2017年证券基本法律法规考试模拟及答案解析
1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。
A.知悉之日
B.实际控制人未履行报告、公告之日
C.股东未履行报告、公告之日
D.知悉15日后
参考答案：A
参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。
2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。
A.公司
B.全体董事
C.公司登记机关
D.工商行政管理局
参考答案：A
参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。
3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
参考答案：B
参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：A
参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
参考答案：B
参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
7[单选题] 证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
参考答案：B
参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
参考答案：D
参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。
A.原证券账户结算证明
B.原资金账户结算证明
C.原资金账户冻结证明
D.原证券账户冻结证明
参考答案：D
参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：B
参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
11[单选题] 公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记入
参考答案：B
。参考解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
12[单选题] ( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.同时设立
C.募集设立
D.单纯设立
参考答案：C
参考解析：募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
13[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业
B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书
C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款
D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任
参考答案：C
参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
14[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
参考答案：A
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
15[单选题] 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民的政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
参考答案：B
参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民的政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
16[单选题] 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.7
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析：对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17[单选题] 公司最基本的活动是( )。
A.生产运营
B.运营管理
C.市场营销
D.公司经营
参考答案：D
参考解析：公司经营是公司最基本的活动。
18[单选题] 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险标的
C.风险起因
D.风险影响
参考答案：C
参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
19[单选题] 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性
参考答案：A
参考解析：证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
20[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
参考答案：C
参考解析：期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。
21[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
参考答案：C
参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
22[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C.清算组成员利用职权徇私、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
参考答案：C
参考解析：清算组成员利用职权徇私、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
参考答案：C
参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度：容易(3)一般(0)难(5) (1)
24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：A
参考解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
26[单选题] 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
参考答案：C
参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
27[单选题] 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.证券公司
D.商业银行
参考答案：D
参考解析：客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
28[单选题] 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成证券交易内部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
参考答案：D
参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。
29[单选题] 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：A
参考解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
30[单选题] 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》
参考答案：D
参考解析：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
31[单选题] 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
参考答案：B
参考解析：上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。
32[单选题] ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
参考答案：B
参考解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
33[单选题] 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
34[单选题] 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
35[单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
参考答案：A
参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
36[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.12
B.18
C.24
D.36
参考答案：A
参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
37[单选题] 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：B
参考解析：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
38[单选题] 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
39[单选题] 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
参考答案：A
参考解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
40[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
41[单选题] 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。
A.7
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
42[单选题] 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
43[单选题] 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析：合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
44[单选题] 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
45[单选题] 个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。
46[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。
A.认缴资本
B.实缴资本
C.注册资本
D.实收资本
参考答案：B
参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
47[单选题] 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.被投资企业的资产总额
B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C.成交金额
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
参考答案：B
试题难度：统 计：本题共被作答2次 。参考解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准;出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。
48[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.3
C.6
D.12
参考答案：B
参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
49[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记入
参考答案：A
参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
50[单选题] 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
参考答案：D
参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51[单选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件4个方面。
52[单选题] 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
Ⅰ.资金账号(或股东账号)
Ⅱ.证券代码
Ⅲ.委托买卖价格
Ⅳ.委托买卖数量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
53[单选题] 属于基金巨额赎回的有( )。
Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%
Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
54[单选题] 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
55[单选题] 从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
56[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是( )。
Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
57[单选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
58[单选题] 合规管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.客观性原则
Ⅱ.协调性原则
Ⅲ.独立性原则
Ⅳ.公开性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
59[单选题] 对于公募证券投资基金的表述，正确的是( )。
Ⅰ.发行对象为特定投资人
Ⅱ.需要公开披露招募信息
Ⅲ.面向社会公开发行
Ⅳ.发行对象为不特定投资人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：私募基金是只能采取非公开发行，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
60[单选题] 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
试题难度：统 计：本题共被作答2次 。参考解析：《中华人民共和国公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
61[单选题] 证券经纪业务中资金账户的管理包括( )。
1.资金账户的开户和销户
Ⅱ.开通客户交易委托品种
Ⅲ.交易委托方式以及操作权限
Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算，资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
62[单选题] 证券公司参与区域性市场，应( )。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制订接受监管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
63[单选题] 下列属于变相公开发行证券特征的是( )。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：变相公开发行证券的特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票;②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票;③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
64[单选题] 下列关于基金的说法，错误的是( )。
Ⅰ.封闭式基金没有规模限制
Ⅱ.开放式基金规模固定
Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
65[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国公司法》第101条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时：④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
66[单选题] 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。
Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.接受他人委托从事证券投资
Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。
67[单选题] 下列属于基金业协会的会员类别的是( )。
Ⅰ.联席会员
Ⅱ.特别会员
Ⅲ.临时会员
Ⅳ.普通会员
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：会员分为3类：普通会员、联席会员、特别会员。
68[单选题] 下列属于基金市场营销特殊性的是( )。
Ⅰ.专业性
Ⅱ.一次性
Ⅲ.持续性
Ⅳ.服务性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下5个方面：①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。记忆难度：容易(2)一般(0)难(2) (4)
69[单选题] 以下属于基金合同当事人的有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
70[单选题] 基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金财务状况
Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ.基金托管人报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示。
71[单选题] 下列关于分级基金特点的表述，正确的是( )。
Ⅰ.内含衍生工具与杠杆特性
Ⅱ.一只基金，多类份额，多种投资工具
Ⅲ.A类、B类份额分级，资产合并运作
Ⅳ.基金份额不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：分级基金的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具;②A类、B类份额分级，资产合并运作;③基金份额可在交易所上市交易;④内含衍生工具与杠杆特性;⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。
72[单选题] 下列选项中，属于公开信息的是( )。
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
73[单选题] 关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。
Ⅰ.适合长期投资
Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资
Ⅲ.没有投资风险
Ⅳ.适合短期投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
74[单选题] 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是( )。
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ.基金募集金额不低于2亿元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金份额持有人不少于1000人，故第Ⅱ项表述错误。
75[单选题] 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
76[单选题] 下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.股票
Ⅳ.互换协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增加。
77[单选题] 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查认购的一般性原则，题中4个选项都正确。
78[单选题] 基金季度报告主要包括( )。
Ⅰ.投资组合报告
Ⅱ.开放式基金份额变动
Ⅲ.基金持有人结构
Ⅳ.管理人报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
79[单选题] 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
80[单选题] 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定.恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
81[单选题] 以下关于开放式基金的描述，错误的是( )。
Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。
82[单选题] 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。
83[单选题] 以下关于QDII基金的描述，不正确的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
84[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
试题难度：统 计：本题共被作答3次 。参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;公司章程规定的其他职权。
85[单选题] 下列属于基金售后服务的是( )。
Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
Ⅳ.定期提供产品净值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和途径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
86[单选题] 属于中国证监会基金监管部的职责是( )。
Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则
Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核
Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。
87[单选题] 财务顾问服务对象有( )。
Ⅰ.企业
Ⅱ.个人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。
88[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
89[单选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。
90[单选题] 属于QDII基金的禁止性行为的是( )。
Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证
Ⅲ.购买实物商品
Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。
91[单选题] 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.调查取证
Ⅱ.刑事处罚
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
92[单选题] 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额l万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
93[单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
94[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。
95[单选题] 基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括( )。
Ⅰ.易得性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.真实性原则
Ⅳ.易解性原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。
96[单选题] 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括( )。
Ⅰ.表决方式
Ⅱ.基金份额持有人名录
Ⅲ.召开时间
Ⅳ.审议事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
97[单选题] ETF不属于( )。
Ⅰ.保本基金
Ⅱ.主动型基金
Ⅲ.基金中的基金
Ⅳ.指数基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。记忆难度：容易(0)一般(2)难(2) (4)
98[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.人员财务信息
Ⅳ.处罚处分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
99[单选题] 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：①不直接从事经营管理;②能力不足、无相关职业背景;③任职时间短、不了解情况;④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。
100[单选题] 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第21条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：①被本所列为限制交易账户;②在最近一季度被本所列为监管关注账户;③其他需要重点监控的账户。
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