申请证券执业证书的条件

时间：2024-06-21 06:41:14 证券从业资格我要投稿

申请证券执业证书的条件

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，那么申请证券执业证书的条件有哪些呢?

申请证券执业证书的条件

　　1　　证券从业人员申请执业证书需满足什么条件?

　　(1)通过一般从业资格考试，取得从业资格;

　　(2)已被机构聘用;

　　(3)最近三年未受过刑事处罚;

　　(4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

　　(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2　　证券经纪人申请执业需满足什么条件?

　　(1)通过一般从业资格考试，具有证券从业资格，且具备与一般证券从业人员相同的执业条件,取得执业证书;

　　(2)须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;

　　(3)取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;

　　(4)接受唯一一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　3　　证券经纪人是否需要年检?

　　证券经纪人自取得执业资格后应该每年参加由中国证券行业协会组织的年检，具体年检事宜请咨询所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

　　4　　通过年检要满足什么条件?

　　(1)符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定的;

　　(2)执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;

　　(3)在所持证书有效期内，累计完成15个后续职业培训学时，其中必修学时不少于10学时;

　　(4)年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

　　5　　证书类别

　　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

　　1.证券代理发行从业资格;

　　2.证券经纪从业资格;

　　3.投资顾问从业资格;

　　4.证券中介机构电脑管理从业资格;

　　5.证监会认为需要认定的其他类别。

　　证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;

　　证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;

　　证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;

　　证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

　　各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

　　中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

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