- 相关推荐
证券从业资格考试预测试卷单选
2016年的证券从业资格考试马上就要开始了，以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试预测试卷单选，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!
单项选择一
1、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币( )万元。
A.200
B.300
C.500
D.600
2、 首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、( )、本次发行情况及募集资金主要用途等。
A.风险因素
B.同业竞争与关联交易
C.股利分配政策
D.发行人的主要财务数据
3、 招股说明书应至少披露发行人向( )供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
A.前十名
B.前三名
C.最大
D.前五名
4、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有( )。
A.发行人应披露最近1期末的主要债项
B.发行人应披露最近3期末的主要债项
C.银行借款
D.贷款用途
5、 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起( )日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。
A.5
B.30
C.15
D.3
6、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.6
B.9
C.12
D.15
7、上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )以上评估的方法进行评估。
A.4种
B.1种
C.3种
D.2种
8、 可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
9、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该( )。
A.不少于5 000万港元
B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元
D.不少于2亿港元
单项选择二
1、下列( )属于资产评估报告正文的内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
D.评估资产的明细表
2、公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
3、 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为( )。
A.银行债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
4、 股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括( )。
A.改制后企业的管理与运作
B.前次募集资金使用情况说明
C.资产重组方案
D.发起人企业概况
5、 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在( )。
A.2010年12月15日后方可以转让
B.2009年1月5日后方可以转让
C.2009年9月10日方可以转让
D.2010年9月10日后方可以转让
6、 资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A.担保人提供的担保
B.发起人的全部财产
C.受托机构的自由财产
D.发起人提供的信托财产
7、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
8、发行短期融资券的企业信息披露文件应以( )形式送达( )，经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。
A.不可修改的电子版;证券交易所
B.纸质版;同业拆借中心
C.不可修改电子版;同业拆借中心
D.纸质版;证券交易中心
9、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。
A.发行公告
B.主承销商承诺函
C.发行人承诺函
D.盈利预测报告
10、询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。
A.6
B.10
C.12
D.2
单项选择三
1、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是( )
A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任
C.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑
D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时问不得超过6年
3、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。
A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
C.质押合同自登记之日起生效
D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
5、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备( )。.
A.招股说明书
B.招股意向书
C.信息备忘录
D.招股章程
6、 ( )在中国内地发行过人民币债券。
A.国际货币基金组织
B.国际金融公司
C.联合国
D.世界贸易组织
7、关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是( )。
A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
C.发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
D.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表
8、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。
A.资产、人员、经营
B.经营、财务、人员
C.资产、人员、财务
D.财务、人员、经营
10、 证券公司发行债券应当由( )制定方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商