证券从业资格考试试题
对于证券从业人员需要经过严格的证券从业资格考试，那么对于今年的证券从业资格考试马上就要开始了，以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试试题，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!
单项选择题
1、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起( )个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是( )
A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任
C.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑
D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时问不得超过6年
3、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。
A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
C.质押合同自登记之日起生效
D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
5、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备( )。.
A.招股说明书
B.招股意向书
C.信息备忘录
D.招股章程
6、 ( )在中国内地发行过人民币债券。
A.国际货币基金组织
B.国际金融公司
C.联合国
D.世界贸易组织
7、关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是( )。
A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
C.发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
D.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表
8、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。
A.资产、人员、经营
B.经营、财务、人员
C.资产、人员、财务
D.财务、人员、经营
10、 证券公司发行债券应当由( )制定方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商
多项选择题
11、下列有关法人财产权的表述，正确的有( )。
A.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
D.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
12、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司
13、个人申请保荐代表人资格应当( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大的到期未清偿债务
14、保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
A.保荐协议
B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C.上市保荐书
D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
15、 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )等人的个人资料。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.核心技术人员
16、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有( )。
A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
17、 上市公司申请发行新股时，股东大会应就( )逐项表决。
A.决议的有效期
B.发行对象
C.发行种类和数量
D.募集资金用途
18、 机构投资者作为询价对象，应符合以下( )条件。
A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
B.财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元
C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
D.证券公司经批准可以经营经纪业务
19、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )情形外，不得抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
20、 下列关于资产支持证券的表述正确的是( )。
A.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
B.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
C.分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案
D.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
21、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、( )的规定。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.上市公司
22、 首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的( )。
A.历次托管情况
B.最大20名持有人情况
C.风险隐患责任的承担主体
D.发行情况
23、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有( )。
A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
24、目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
A.中国港澳台地区法人
B.定居在国外的中国公民
C.外国自然人
D.中国境内居民
25、证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是( )。
A.法定代表人、保荐代表人签名
B.项目主办人签名
C.保荐人(主承销商)签名
D.保荐人(主承销商)盖章
26、重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。
A.重置性贬值
B.实体性贬值
C.经济型贬值
D.功能性贬值
27、 证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A.受托投资管理业务
B.结算部门
C.自营业务
D.经纪业务
28、在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括( )。
A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
29、国债承销团包括( )。
A.凭证式国债承销团
B.记账式国债承销团
C.转账式国债承销团
D.其他国债承销团
30、 招股说明书的内容包括( )。
A.公司治理
B.股利分配政策
C.财务会计信息
D.董事会声明与发行人提示
【证券从业资格考试试题】相关文章：
证券从业资格考试试题多选08-11
证券从业资格考试试题及答案08-12
证券从业资格考试试题（附答案）06-18
证券从业资格考试试题（附答案）08-20