2017年证券从业考试《基础知识》试题
1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
4.受利率风险影响较大的债券是( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
5.在( )，我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪80年代和90年代
D.20世纪70年代和80年代
6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A.短期国债
B.非流通国债
C.流通国债
D.中期国债
7.我国金融债券的发行始于( )。
A.北洋政府时期
B.国民党政府时期
C.1993年，中国投资银行被批准发行
D.1994年，我国政策性银行成立后
8.下面不属于我国金融债券的是( )。
A.中央银行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
9.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
10.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
11.公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
12.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同
B.投资主体不同
C.投资方式不同
D.风险程度不同
13.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
14.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
15.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
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16.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
17.对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
18.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
19.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
20.下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
21.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
22.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债券
B.分别是公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
23.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券
24.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
25.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
26.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
27.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
28.实质上属看跌期权的是( )。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
29.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
30.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
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