2017证券资格考试《证券市场》复习题及答案
证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一。你知道证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目都考哪些知识吗?下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规科目的复习题，欢迎阅读。
复习题一：
第1题从事期货投资咨询业务的人员应??。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员?必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后?方可从事期货投资咨询业务。
第2题证券公司接受??为定向资产管理业务客户的?应当对相关专门账户进行监控?并
对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东?以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的?证券公司应当按照公司有关制度规定?对相关专门账户进行监控?并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
第3题王先生想做证券投资?证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》?然后交给其《证券投资风险揭示报告》?并告知其带回家研究。关于证券公司的做法?下列说法正确的是??。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的?证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的?证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的?证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 风险防控需要在投资产品前了解。
第4题在融资融券业务中?如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定?有下列情形之一的?责令改正?没有违法所得或者违法所得不足10万元的?处以10万元以上
60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证
券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向
国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单?或者未按照规定建立并有效执行信息查
询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、
指令予以同意、执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融资融券业务中?如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定?有下列情形之一的?责令改正?没有违法所得或者违法所得不足10万元的?处以10万元以上60万元以下的罚款?未经批准?委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权?或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权?证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保?证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券?资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行?资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
第5题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产?达到以下??情形之一的?构
成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资
产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并
财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上?且超过6000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上?且超过5000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上?且超过5000万元人民币。
第6题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时?不得提供的服务包括??。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务?应当提供下列服务?协助办理开户手续?提供期货行情信息?交易设施?中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割?不得代期货公司、客户收付期货保证金?不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第7题证券公司经营融资融券业务?应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立??。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司经营融资融券业务?应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第8题下列关于集合资产管理计划表述正确的是??。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。
第9题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于??。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券?或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理?且投资规模合计不超过其净资本80%的?无须取得证券自营业务资格。
第10题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括??。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度?严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度?具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务?应当具备下列条件?公司净资本符合中国证监会的规定?具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度?严格执行风险控制和内部隔离制度?建立健全的尽职调查制度?具备良好的项目风险评估和内核机制?公司财务会计信息真实、准确、完整?公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录?财务顾问主办人不少于5人?中国证监会规定的其他条件。
复习题二：
单项选择题
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
本题 1 分
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
本题 1 分
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】B
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
本题 1 分
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
本题 1 分
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
本题 1 分
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
本题 1 分
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正确答案】A
【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
本题 1 分
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】A
【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
本题 1 分
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】B
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
本题 1 分
第10题下列说法中，正确的是()。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
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