2017年证券从业资格考试《金融市场》复习题（附答案）
复习题一：
选择题
1.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、按约定条件向债券发行人购买黄金
D、以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附权益权证债券的知识。
2.下面不属于我国金融债券的是( )。
A、央行票据
B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、信用公司债券
答案：D
【解析】信用公司债券属于公司债券。
3.关于债券的基本性质描述错误的是( )。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
答案：D
【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法规。
5.债券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名称
B、到期期限
C、票面利率
D、发行人名称
答案：A
【解析】考察债券票面要素的知识。
6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A、资产面值
B、资产净值
C、资产市值
D、资产总值
答案：B
【解析】基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。
7.证券投资基金的资金主要投向( )。
A、有价证券
B、邮票
C、珠宝
D、实业
答案：A
【解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券。
8.公司型基金的运营依据是( )。
A、公司章程
B、募集说明书
C、上市说明书
D、基金契约
答案：A
【解析】公司型基金的运营依据是公司章程。
9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金
B、证券投资信托基金
C、单位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
复习题二：
选择题
1.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。
A、股权登记日
B、股利宣布日
C、除息除权日
D、派发日
答案：A
【解析】统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
2.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。
A、不变
B、越低
C、不确定
D、越高
答案：B
【解析】股价与市场利率的变动方向相反。
3.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
答案：C
【解析】研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
4.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售条件股份和无限售条件股份
C、外资股和内资股
D、普通股票和优先股票
答案：B
【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
5.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或减少注册资本的决议
C、对发行公司债券作出决议
D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
答案：C
【解析】除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.无记名国债属于( )。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
答案：A
【解析】无记名国债属于实物债券。
7.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。
A、投资银行
B、政策性银行
C、其他金融机构
D、商业银行
答案：B
【解析】考察我国金融债券的发行主体。
8.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A、特种国债
B、赤字国债
C、建设国债
D、战争国债
答案：C
【解析】考察建设国债的知识
9.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。
A、记名国债
B、无记名国债
C、凭证式国债
D、记账式国债
答案：C
【解析】考察我国国债的发行知识。
10.按形态分类，债券不包括( )。
A、记帐式债券
B、实物债券
C、凭证式债券
D、息票累积债券
答案：D
【解析】考察债券的分类。
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