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2017第一季度证券资格考试《基本法律法规》复习题及答案
复习题一：
组合型选择题
51、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
52、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
53、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
54、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
55、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
56、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
57、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
58、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
59、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
60、下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。
61、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ.监事会Ⅱ.理事会Ⅲ.董事会或股东大会Ⅳ.股东大会或股东
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
62、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
63、下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是()。Ⅰ.中央财政拨入资金Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金Ⅳ.国家财政给予的补贴
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。
64、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ.专业性Ⅱ.一次性Ⅲ.持续性Ⅳ.服务性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。
65、证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。
66、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
67、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
68、下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用权力、徇私作弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】除A、C、D三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用募集资金的处罚;擅自募集基金的处罚;擅自设立基金管理公司的处罚;基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。
69、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
70、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员()。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
复习题二：
单选题。每题1分。
(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人
答案:A
解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险
答案:D
解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营
、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。
A: 分销
B: 投标承购
C: 代销
D: 赞助推销
答案:A
解析:
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购
、代销、赞助推销四种方式。
(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A: 紧密
B: 直接因果
C: 隶属
D: 间接因果
答案:B
解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(6)
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，
下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
A: 合法投资
B: 只注重高额回报
C: 眼见为实
D: 审慎投资
答案:B
解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字; 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A: 股东大会
B: 董事会
C: 证券交易所
D: 经理层
答案:B
解析: 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。 上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予以披露。
(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。
A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C: 营销人员不得经办客户账户
D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案:A
解析: 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、 客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。
(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。
A: 金融产品依法发行 B: 风险收益特征清晰 C: 有明确的投资安排
D: 对相关人员资质进行审查
答案:D
解析: 证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、 风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
A: 所持股份
B: 出资额
C: 净资产
D: 所有者权益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
(12) 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )
，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A: 证券登记结算机构
B: 证券经纪商 C: 证券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成
。
(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1， 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )
个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内， 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
(17) 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。
A: 警示
B: 行为内通报批评、公开谴责
C: 移送相关监管部门
D: 移送司法机关
答案:B
解析: 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
(18) 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括( )。
A: 证券公司
B: 资产托管机构
C: 单个客户
D: 证券交易所
答案:D
解析: 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
(19)
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、
证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。
A: 分开管理 B: 集中管理 C: 资产管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、 证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
(20) 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。
A: 不低于人民币3000万元 B: 不低于人民币5000万元 C: 不低于人民币6000万元 D: 不低于人民币1亿元
答案:C
解析: 股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。
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