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第一季度证券从业考试《金融市场》试题及答案
在日复一日的学习、工作生活中，我们很多时候都会有考试，接触到试题，试题是用于考试的题目，要求按照标准回答。那么你知道什么样的试题才能有效帮助到我们吗？下面是小编精心整理的第一季度证券从业考试《金融市场》试题及答案，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
第一季度证券从业考试《金融市场》试题及答案 1
单项选择题
1.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
13.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
17.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
18.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
19.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
参考答案及详细解析
1.B。 解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
2.B。 解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
3.B。 解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
5.D。 解析：《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
6.A。 解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。
7.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
8.D。 解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
9.B。 解析：《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
11.C。 解析：《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。
12.A。 解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
13.C。 解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
14.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
15.B。 解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
16.D。 解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
17.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
18.C。 解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的`内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
19.C。 解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
20.A。 解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
组合型选择题 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有( )。
Ⅰ RQFII试点业务募集的投资资金是外汇
Ⅱ RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
[第2题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设
Ⅱ 地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
Ⅲ 一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券
Ⅳ 一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： Ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。
[第3题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括( )。
Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力
Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督
Ⅲ 要有发达和完善的金融市场
Ⅳ 必须有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。
[第4题]债券兑付的方式有( )。
Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。
[第5题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录
Ⅱ 将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券
Ⅲ 切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责
Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。
[第6题]关于基金的作用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
Ⅱ 近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险
Ⅲ 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播
Ⅳ 通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
答案解析： Ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
[第7题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ 净资产不少于2亿元人民币
Ⅱ 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅲ 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[第8题]经济周期的阶段包括( )。
Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期
Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。
[第9题]信用违约互换的主要风险有( )。
Ⅰ 定价风险 Ⅱ 结算风险
Ⅲ 流动性风险 Ⅳ 法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。
[第10题]金融市场发展[第一阶段的表现的有( )。
Ⅰ 推动了欧洲大陆金融体系的发展 Ⅱ 推动了欧洲大陆金融市场的发展
Ⅲ 推动了欧洲大陆金融工具的发展 Ⅳ 推动了欧洲大陆证券交易所的发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
第一季度证券从业考试《金融市场》试题及答案 2
一、判断题
1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。( )
答案：A
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )
答案：B
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。( )
答案：B
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。( )
答案：A
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。( )
答案：B
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。( )
答案：A
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。( )
答案：A
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )
答案：A
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。( )
答案：B
10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )
答案：B
二、单选题
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收
D.T+5滚动交收
答案：C
10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的`是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算
答案：B
三、多项选择题
1.对清算的解释有( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.指投资者与证券交易所之间的账户核对
D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：ABD
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有( )操作方式。
A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳
C.银行代理资金结算 D.投资者自行管理
答案：ABC
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是( )。
A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益
C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率
答案：ABC
4.从时间安排看，结算可分为( )。
A.当日交收 B.滚动交收 C.会计日交收 D.交易印花税
答案：BC
5.我国股权和债权过户的种类有( )。
A.交易性过户 B.非交易性过户 C.协议过户 D.账户挂失转户
答案：ABD
6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交( )。
A.营业执照 B.法人结算协议书
C.法人结算申请表 D.法人授权委托书
答案：BCD
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有( )。
A.基金托管人资格批复的复印件 B.托管人授权委托书
C.预留印鉴卡 D.证券资金结算申请表
答案：ABCD
9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
C.逐项交收需进行交收指令对盘
D.B股交易实行T+3资金交收
答案：ABCD
10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是( )。
A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收
C.资金交收具有终局性
D.资金交收具有不可逆转性
答案：BCD
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