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2017证券从业考试《证券市场》预习题及答案
预习题一：
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析： 《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：B
参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
[第5题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓量
C.平仓
D.涨跌停板
参考答案：A
参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到( )的，应当编制简式权益变动报告书。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》[第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。
[第7题]改发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：A
参考解析： 《公司法》[第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
[第8题]改协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》[第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
[第9题]改中国( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：A
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》[第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
[第10题]改( )是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
A.初始交易申报
B.购回交易申报
C.补充质押申报
D.部分解除质押申报
参考答案：A
参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》[第二十七条规定，初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。
预习题二：
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有( )。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼
Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼
Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有( )。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。
[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.签订新的销售协议
Ⅱ.宣传推介基金
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.办理基金份额申购
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：A
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。
[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。
Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。
[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.具有完全民事行为能力
Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。
[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括( )。
1.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ，转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有( )。
Ⅰ.证券从业资格证书
Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
参考答案：A
[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：D
预习题三：
选择题
第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正确答案】B
【答案解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
本题 0.5 分
第2题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
【正确答案】D
【答案解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
本题 0.5 分
第3题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】C
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第4题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
本题 0.5 分
第5题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】B
【答案解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
本题 0.5 分
第6题诚信信息以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。
本题 0.5 分
第7题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
本题 0.5 分
第8题证券经纪人可以是()。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
本题 0.5 分
第9题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】C
【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
本题 0.5 分
第10题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
【正确答案】A
【答案解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
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