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2017证券从业考试《基本法律法规》备考题及答案
备考题一：
组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求?
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施
包括??。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得?并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定?证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人?在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前?买卖该证券?或者泄露该信息?或者建议他人买卖该证券的?责令依法处理非法持有的证券?没收违法所得?并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的?处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的?还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的?从重处罚。
第2题证券交易具有??的特征?决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性?决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券?而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易?投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第3题证券公司向客户推介金融产品?应当评估客户购买金融产品的适当性?包括??。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品?应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况?评估其购买金融产品的适当性。
第4题证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程???应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程?确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责?投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离?并由不同人员负责。
第5题证券公司办理集合资产管理业务?关于委托资产的说法?错误的是??。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务?只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元?设立非限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定?会员应重点监
控??的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定?会员应当重点监控下列证券账户的交易行为?被本所列为限制交易账户?在最近一季度被本所列为监管关注账户?其他需要重点监控的账户。
第8题在证券公司客户资产管理业务中?证券公司违反法律、行政法规的规定?因被中国证
监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿?或者因??等原因不能履行职责的?
证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定?证券公司违反法律、行政法规的规定?被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿?或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的?证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面?证券账户管理包括??等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括??。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》?未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的?中国证监会责令改正?并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施?依法应给予行政处罚的?依照有关规定进行处罚?情节严重涉嫌犯罪的?依法移送司法机关?追究其刑事责任。
备考题二：
选择题
第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
本题 0.5 分
第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【正确答案】A
【答案解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
本题 0.5 分
第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
【正确答案】D
【答案解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
本题 0.5 分
第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
【正确答案】B
【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
本题 0.5 分
第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正确答案】C
【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
本题 0.5 分
第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
【正确答案】D
【答案解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
本题 0.5 分
第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
【正确答案】D
【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。
本题 0.5 分
第8题()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
【正确答案】A
【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
本题 0.5 分
第9题证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
【正确答案】A
【答案解析】证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
本题 0.5 分
第10题根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
【正确答案】C
【答案解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
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