2017证券从业资格考试《基础知识》冲刺题及答案
冲刺题一：
组合型选择题
(1) 证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则
Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、
会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.
并按交易日制作证券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。
Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列
Ⅱ.恒生指数期货
Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ.上证综合指数期货
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：
芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、
芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、
中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。
(3) 证券交易市场包括( )。
Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所
Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
(4)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.
定期交易系统的特点包括( )。
Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性
Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低
Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性
Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系统和连续交易系统有着不同的特点。定期交易的特点有：(1)
批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。
连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性：(2)
交易过程中提供更多的价格信息.
(5) 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
Ⅰ.投资者的身份不同
Ⅱ.期限和发行规模限制不同
Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同
Ⅳ.投资策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.
由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，
董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。
(7) 关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。
Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.
应当依法承担赔偿责任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《公司法》规定，公司股东应该遵守法律、行政法规和公司章程，
依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益：
不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益.
(8) 按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。
Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券
Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按证券发行主体不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券、公司证券。
政府证券包括中央政府债券和地方政府债券。
(9) 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。
Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模
Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
决定基金封闭期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短：
二是宏观经济形势。
(10)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有( )。
Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%
Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%
Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%
Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
冲刺题二：
(1) 以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
关于派发股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
：(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期.
在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;(3)除息除权日，
通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利
：(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同.
通常会在几个工作日之内到达股东账户。
(2) 债权类资产的远期合约包括( )。
Ⅰ.定期存款单Ⅱ.短期债券
Ⅲ.长期债券Ⅳ.商业票据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
债权类资产的远期合约包括定期存款单、短期债券、长期债券、
商业票据等固定收益证券的远期协议。
(3)扩张型货币政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率
Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券
V.扩张贷款规模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、
在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。
(4) 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下关于金融市场的特点说法正确的有( )。
Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具
Ⅱ.市场交易价格的不一致性
Ⅲ.市场交易活动的集中性
Ⅳ.交易主体角色的固定性
V.市场商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市场的特点有：市场商品的特殊性;市场交易价格的一致性;
市场交易活动的集中性：交易主体角色的可变性。
(6) 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )
Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，
是因为购买力风险不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、
经济周期波动风险比债券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
Ⅰ.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，
其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。
(8) 以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有( )。
Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格
Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果
Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制
Ⅳ.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 对基金、股票与债券认识正确的是( )。
Ⅰ.股票反映的是所有权关系.债券反映的是债权债务关系.
基金反映的是信托关系
Ⅱ.债券筹集的资金主要投向实业，股票、
基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
Ⅲ.基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具
Ⅳ.基金的收益有可能高于债券.投资风险又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
债券和股票筹集的资金主要投向实业，基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(10) 基金份额持有人的义务包括( )。
Ⅰ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅲ.在封闭式基金存续期间.不得要求赎回基金份额
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
冲刺题三：
组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、
不确定性或高风险性。
(52) 编制股价指数的步骤有( D)。
Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期
Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股价指数的编制分为四步：第一步.选择样本股。第二步.选定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值。第四步
.指数化。
(53) 我国银行间债券市场的主要职能有( )。
Ⅰ.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
Ⅱ.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
Ⅲ.提供网上票据报价系统
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行问外汇交易、人民币同业拆借、
债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，
负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、
债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。
(54) 操纵市场的行为包括(D )。
Ⅰ.单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券交易价格或数量;②
与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易.
影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
(55) 平台交易采用( )方式。
Ⅰ.报价交易Ⅱ.协商交易Ⅲ.询价交易Ⅳ.投标交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，
可通过平台自动实行隔夜回购.以对不足部分自动补券。
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，
交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中.交易商必须以实名方式申报。
(56) 下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小
Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 发行债券是公司追加资金的需要.它属于公司的负债.不是资本金。
(57) 下列关于股权变动的说法正确的有( )。
Ⅰ.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
Ⅱ.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本
Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票
Ⅳ.股票分割是将1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股东.按持股数量的一定比例增发新股。原股东可以参与配股.
也可以放弃配股权。上市公司利用自有资金.从公开市场上买回发行在外的股票.
被称为股份回购。股票分割又称拆股、拆细.是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又称并股.是将若干股股票合并为1股。
(58) 主要参考利率期货常见的参考利率包括( )。
Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要参考利率期货作为利率期货品种之一.在国际金融市场上，
存在若干重要的参考利率.它们是市场利率水平的重要指标，
同时也是金融机构制定利率政策和没汁金融工具的主要依据。除国债利率外，
常见的参考利率包括伦敦银行问同业拆放利率、香港银行问同业拆放利率、
欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
(59) 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。
Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交价格Ⅲ.价格波幅Ⅳ.成交数量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，
即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交.则市场流动性好。
反过来.单纯是成交速度快。并不能完全表示流动性好。
(60) 下列属于证券市场中介机构的有( )。.
Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资咨询机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.律师事务所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构.
通常把两者合称为证券中介机构。
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、
资产评估机构、律师事务所等。
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