2017证券从业资格考试《证券市场》冲刺题（含答案）
冲刺题一：
组合型选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券公司的( )
应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A:法定代表人
B:经营管理的主要负责人
C:全体员工
D:工会代表
答案:A,B
解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
A:基金份额持有人账户
B:资金账户管理制度
C:基金份额持有人资金的存取程序
D:授权审批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
A:证券公司的从业人员
B:保险公司的从业人员
C:期货经纪公司的从业人员
D:基金管理公司的从业人员
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、
基金管理公司、商业银行、
保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，
从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B:
利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，
误导和干扰市场
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
D:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:A,B,C,D
解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)
接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)
买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、
中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
A:不符合申请投资主办人注册规定的条件
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C:未通过证券从业人员年检
D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)
不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)
被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)
未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:A,C,D
解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
的禁止事项包括 ( )。
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:A,B,C,D
解析:
除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:商业银行
D:证券登记结算机构
答案:C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A:风险承受能力
B:资产与收入状况
C:投资偏好
D:身体状况
答案:A,B,C
解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B:部门基金业务负责人
C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:A,B,C,D
解析:
证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构
负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
(11)操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、
控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，
操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B:
单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C:
单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D:
与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，
且在该证券或者期货合约连续20
个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，
当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C
项错误。
(12) ( )应当对月度报告签署确认意见。
A:董事
B:高级管理人员
C:经营管理的主要负责人
D:财务负责人
答案:C,D
解析:
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;
经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(13)发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。
A:发行股票发行数额在500万元以上的
B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C:利用募集的资金进行正常经营活动的
D:转移或者隐瞒所募集资金的
答案:A,B,D
解析:
欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、
企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、
企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(14)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 ( )。
A:合法合规原则
B:集中管理原则
C:独立运行原则
D:岗位分离原则
答案:A,B,C,D
解析:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、
集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
(15)证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )
，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:风险偏好
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，
并以书面和电子方式予以记载、保存。
(16)下列具有法人资格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企业财务公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，
用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，
其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，
依法独立承担民事责任。
(17)投资主办人有( )情形的，不予通过年检。
A:不符合一般证券业从业人员有关规定
B:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C:被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D: 3年内没有管理客户委托资产
答案:A,B,C
解析:
投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)
不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2
年。(5)其他情形。
(18)中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括 ( )。
A:保荐代表人被吊销证券业执业证书
B:保荐代表人被注销证券业执业证书
C:保荐代表人受到中国证监会行政处罚
D:保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
答案:A,B,C,D
解析:
保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，
中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当
定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培
训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，
中国证监会撤销其保荐代表人资格;
通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.
未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
(19)下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 ( )。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券业从业人员资格管理办法》
C:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D:《证券公司合规管理试行规定》
答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，
如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《
证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)
证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(
试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法
》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《
中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
(20)下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。
A:证券账户、结算账户的设立和管理
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记及权益登记
D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
答案:A,B,C,D
解析:
根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、
结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;
证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;
办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
冲刺题二：
一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
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