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2017证券从业资格考试《金融市场》备考题（含答案）
备考题一：
选择题
1.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
3.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
7.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
8.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
9.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
参考答案：
1.C。 解析：《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。
2.A。 解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
3.C。 解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
4.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
5.B。 解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
6.D。 解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
7.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
8.C。 解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
9.C。 解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
10.A。 解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
备考题二：
(1) 下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整
Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证
Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.
权证发行人应提供履约担保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。
发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)
通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，
担保系数由交易所发布并适时调整;(2)
提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。
(2) 债券基金与债券的不同，表现在( )。
Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险
Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅳ.债券基金没有确定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有( )。
Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标
Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有价证券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下关于组合投资的论述，正确的有( )。
Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险
Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、
社会等环境因素对证券价格所造成的影响，这种风险不能通过分散投资加以消除，
因此又称为不可分散风险。
(6) 关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、
登记和托管后方可进行股份转让
Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，
为非上市公司提供的股份转让服务业务。
(7) 关于佣金，以下表述正确的有( )。
Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同
Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定
Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ项，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取.B
股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ项，从2002年5月1
日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度.
(8) 下列表述中，正确的有( )。
Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家
Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家
Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐.
但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任
.也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
证券发行由两家以上承销商联合主承销的。
所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。
(9) 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在( )。
Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
两者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，
以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。
(10) 决定债券再投资收益的主要因素是( )。
Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。
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