2017年证券从业资格考试冲刺题及答案「证券市场」
冲刺题一：
组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求?
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施
包括??。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得?并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定?证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人?在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前?买卖该证券?或者泄露该信息?或者建议他人买卖该证券的?责令依法处理非法持有的证券?没收违法所得?并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的?处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的?还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的?从重处罚。
第2题证券交易具有??的特征?决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性?决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券?而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易?投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第3题证券公司向客户推介金融产品?应当评估客户购买金融产品的适当性?包括??。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品?应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况?评估其购买金融产品的适当性。
第4题证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程???应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事自营业务的?应当建立严密的自营业务操作流程?确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责?投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离?并由不同人员负责。
第5题证券公司办理集合资产管理业务?关于委托资产的说法?错误的是??。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务?只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元?设立非限定性集合资产管理计划的?接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定?会员应重点监
控??的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定?会员应当重点监控下列证券账户的交易行为?被本所列为限制交易账户?在最近一季度被本所列为监管关注账户?其他需要重点监控的账户。
第8题在证券公司客户资产管理业务中?证券公司违反法律、行政法规的规定?因被中国证
监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿?或者因??等原因不能履行职责的?
证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定?证券公司违反法律、行政法规的规定?被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿?或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的?证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜?资产管理合同应当对此作出相应约定。
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面?证券账户管理包括??等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括??。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》?未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的?中国证监会责令改正?并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施?依法应给予行政处罚的?依照有关规定进行处罚?情节严重涉嫌犯罪的?依法移送司法机关?追究其刑事责任。
冲刺题二：
选择题
第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正确答案】B
【答案解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
本题 0.5 分
第2题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
【正确答案】D
【答案解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
本题 0.5 分
第3题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】C
【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
本题 0.5 分
第4题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
本题 0.5 分
第5题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】B
【答案解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
本题 0.5 分
第6题诚信信息以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。
本题 0.5 分
第7题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正确答案】C
【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
本题 0.5 分
第8题证券经纪人可以是()。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
【正确答案】A
【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
本题 0.5 分
第9题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】C
【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
本题 0.5 分
第10题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
【正确答案】A
【答案解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
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