2017年证券从业资格考试《金融市场》冲刺题（含答案）
冲刺题一：
选择题
1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度
A、限仓制度
B、保证金制度
C、无负债结算制度
D、大户报告制度
正确答案： A
【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。
2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A、证券投资咨询业务
B、财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券资产管理业务
正确答案： A
【专家解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"
3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竟价
B、招标竟价
C、连续竟价
D、询问竟价
正确答案： C
【专家解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。
4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A、社会公众股
B、法人股
C、国家股
D、外资股
正确答案： B
【专家解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.
5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A、流动性风险
B、操作风险
C、经营风险
D、信用风险
正确答案： A
【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
A、销售收入
B、产品价格
C、利润和股息
D、资产总额
正确答案： C
【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。
7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
正确答案： A
【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A、证券交易所
B、国务院证券监督管理机构主要负责人
C、执法机构
D、司法部门
正确答案： B
【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。
9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。
A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B、取得注册会计师证书3年以上
C、不超过60周岁
D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
正确答案： B
【专家解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.
10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
正确答案： B
【专家解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。
A、来来收益证券化和信贷资产证券化
B、境内资产证券化和境外资产证券化
C、境内资产证券化和离岸资产证券化
D、股权型证券化和债权型证券化
正确答案： C
【专家解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化
12、股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A、供求关系
B、公司经营状况
C、宏观经济因素
D、政治因素
正确答案： A
【专家解析】股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正确答案： B
【专家解析】股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。
14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。
A、针对个人投资者，不向机构投资者发行
B、采用实名制，不可流通转让
C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D、采用电子方式记录债权
正确答案： C
【专家解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.
15、关于全融期权与全融期货论述不正确的是()。
A、全融期权与全融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
正确答案： A
【专家解析】金融期权与金融期货套期保值的作用与效果是不同的.
16、基金持有人权益的代表是()。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金发起人
正确答案： C
【专家解析】基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人。
17、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正确答案： A
【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。
18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()?
A、20万元
B、225万元
C、230万元
D、2350万元
正确答案： C
【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).
19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A、国家政府
B、企业
C、银行及非银行金融机构
D、上市公司
正确答案： C
【专家解析】金融债券是指银行及非银行全融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、
20、看跌期权的买方对资产具有()的权利。
A、卖出
B、持有
C、买入
D、放弃
正确答案： A
【专家解析】看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利.
冲刺题二：
选择题
1、普通股票股东享有的权力()。Ⅰ.公司决策权和参与校Ⅱ.利润分配权Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】考察普通股票股东享有的权力，以上都是。
2、契约型基金与公司型基金的区别是()。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.对投资额的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.
3、全融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分类.
4、申请取得基金托管资格应当,具备下列条件()。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的备件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】申请取得基金托管资格的条件之一是净资,产和资本充足率符合有关规定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ.待有现货多头，买入期货合约
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
6、套期保值交易的规则()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】套期保值交易的规则：交易方向相反，商品数量相等，商品种类相同，月份相同或相近
7、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人上应该在()完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： A
【解析】为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
8、我国企业债券的主要种类有()Ⅰ.中央企业债券Ⅱ.地方企业债券Ⅲ.企业短期融资劵Ⅳ.住宅建设债券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】从1994年起我国,的企业债券品种大大减可以少,归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种."
9、我国证券业的自律性组织主要包括()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
10、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是().Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说不论是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买，并股则常见于低价股。
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