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2017年5月证券从业资格考试《证券市场》巩固题（含答案）
巩固题一：
选择题
第 1 题
下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
· A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
· B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
· C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
· D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
· 参考答案：D
保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第 2 题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
· A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
· B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
· C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
· D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
· 参考答案：D
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第 3 题
( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
· A.证监会
· B.银监会
· C.中国人民银行
· D.财政部
· 参考答案：A
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
第 4 题
下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
· A.合伙企业
· B.股份有限公司
· C.企业分支机构
· D.个人独资企业
· 参考答案：B
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
第 5 题
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。
· A.处以10万元的罚款
· B.处以50万元的罚款
· C.处以100万元的罚款
· D.处以150万元的罚款
· 参考答案：B
根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
第 6 题
下列不属于证券发行和交易原则的是( )。
· A.公开
· B.公正
· C.公平
· D.平等
· 参考答案：D
根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第 7 题
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。
· A.非法募集资金金额的3%
· B.非法募集资金金额的10%
· C.20万元
· D.200万元
· 参考答案：A
根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
第 8 题
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
· A.责令改正
· B.没收违法所得
· C.处以30万元以上60万元以下的罚款
· D.撤销相关业务许可
· 参考答案：D
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
第 9 题
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。
· A.5000元
· B.5万元
· C.50万元
· D.500万元
· 参考答案：B
根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
第 10 题
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
· A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
· B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
· C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
· D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
· 参考答案：C
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
巩固题二：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列选项中，说法正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议
C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
D.股份有限公司只能采取发起设立的方式
3.( )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券公司战略投资机构
D.财政部
4.下列选项中，不正确的是( )。
A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
5.上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。
A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司被宣告破产
D.公司有重大违法行为
6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号
7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿
8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
9.下列选项中，说法正确的是( )。
A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
参考答案：
1.D[解析]根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。
2.A[解析]根据《公司法》第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。
3.B[解析]证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。
4.C[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。
5.D[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。
6.C[解析]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
7.C[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8.A[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。
9.C[解析]上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。
10.A[解析]根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
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