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2017年5月证券从业考试《基本法律法规》预测试题及答案
预测试题一：
选择题
1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正确答案： B
【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案： B
【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行
B、证券监督管理机构
C、证券业协会
D、财政部
正确答案： B
【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A、现值
B、期值
C、均值
D、虚值
正确答案： A
【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
正确答案： C
【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案： C
【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A、股票股息
B、负债股息
C、建业股息
D、财产股息
正确答案： C
【专家解析】考察建业股息的定义。
8、下列选项中属于自益权的是()。
A、股东大会召集请求权
B、提起诉讼权
C、公司事务的知情权
D、股份转让权
正确答案： D
【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部
正确答案： A
【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
10、证券投资基金()。
A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
正确答案： A
【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书
B、总经理秘书
C、股东大会
D、财务负责人
正确答案： A
【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、泄露信息
D、事后处理
正确答案： B
【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。
13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务
正确答案： C
【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正确答案： B
【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正确答案： A
【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正确答案： A
【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
17、证券登记结算公司的职能不包括()。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券持有人名册登记及权益登记
C、对证券交易活动进行管理
D、受发行人委托派发证券权益
正确答案： C
【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
18、股票风险的内涵是指预期收益的()。
A、不确定性
B、变动性
C、跳跃性
D、间断性
正确答案： A
【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定
19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
正确答案： D
【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
20、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事
B、董事长
C、监事
D、总经理
正确答案： A
【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
预测试题二：
第1题：关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案：D
第2题：下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有( )。
A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证
C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名
D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可
答案：D
第3题：中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4题：根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权不包括( )。
A.修改公司章程
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.审议批准董事会的报告
D.决定公司总经理的聘任
答案：D
第5题：根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A.《证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
答案：C
第6题：我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近5年连续亏损
答案：D
第7题：其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8题：( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
答案：A
第9题：我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东
答案：C
第10题：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有高中以上学历
C.具有从事证券业务2年以上的经历
D.具有中华人民共和国国籍
答案：B
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