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2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》考试题（附答案）
考试题一：
选择题
第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化
【正确答案】C
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
本题 1 分
第2题下列从业人员中，执业行为错误的是()。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】B
【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
本题 1 分
第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
【正确答案】A
【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
本题 1 分
第4题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
本题 1 分
第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正确答案】D
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
本题 1 分
第6题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
【正确答案】D
【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
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本题 1 分
第7题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则
【正确答案】C
【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
本题 1 分
第8题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
本题 1 分
第9题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
【正确答案】D
【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
本题 1 分
第10题证券发行与交易的“三公原则”是指()。
A.公正、公平、公开
B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开
D.公正、公信、公平
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
考试题二：
组合型选择题|||以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易
Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
[第2题]基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第3题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
[第4题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第5题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使( )的权利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.处分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第6题]证券公司向客户融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自有证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
参考答案：C
[第7题]投资主办人不予通过年检的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
参考答案：B
[第8题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的
Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：C
[第9题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有( )。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第10题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括( )。
Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：B
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