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2017年6月证券从业资格考试《证券市场》备考试题及答案
备考试题一：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年
2.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是( )。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议
4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下
6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
8.有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1/3以上人数选举产生
C.由全体监事2/3以上人数选举产生
D.由股东大会任命
9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
c.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑
参考答案：
1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
2.C[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。
3.D[解析]根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
4.C[解析]单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
5.C[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。
6.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
7.A[解析]融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
8.A[解析]根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
9.C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询}己录自陔记录生成之日起保存5年。
10.C[解析]根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
备考试题二：
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据?确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是?。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是授权人、委托人。
第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括?。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册?取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证?激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务需首先登录中国结算公司网站注册然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下?登录网站www.chinaclear.cn?输入网上用户名、密码及附加码?点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表选择具体的投票参与方式?进行投票。
第4题关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有??。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。
第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括??。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题从2002年5月1日开始??的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题证券交易所可以决定停牌的情况有??。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。
第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下??条件的可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元
人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定??
1?A股单笔买卖申报数量在50万股?含?以上或交易金额在300万元?含?人民币以上?B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股?含?以上或交易金额在30万美元?含?以上?B股?深圳?单笔交易数量不低于5万股或者交易金额不低于300万元港币。?2?基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含?以上或交易金额在300万元?含?人民币以上。?3?国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含?以上或交易金额在1000万元?含?人民币以上。4?其他债券单笔买卖申报数量在1000手?含?以上或交易金额在100万元?含?人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至?交易数量在1000手?含?以上或交易金额在100万元?含?人民币以上。?5?其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手或者交易金额不低于100万元人民币。
第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责
任公司委托代理证券账户开户业务的??。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
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