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2017年6月证券从业资格考试《金融市场》应试题（附答案）
应试题一：
选择题
1、普通股票股东享有的权力()。Ⅰ.公司决策权和参与校Ⅱ.利润分配权Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】考察普通股票股东享有的权力，以上都是。
2、契约型基金与公司型基金的区别是()。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.对投资额的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.
3、全融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分类.
4、申请取得基金托管资格应当,具备下列条件()。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的备件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】申请取得基金托管资格的条件之一是净资,产和资本充足率符合有关规定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ.待有现货多头，买入期货合约
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
6、套期保值交易的规则()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】套期保值交易的规则：交易方向相反，商品数量相等，商品种类相同，月份相同或相近
7、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人上应该在()完全独立。Ⅰ.财务Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： A
【解析】为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
8、我国企业债券的主要种类有()Ⅰ.中央企业债券Ⅱ.地方企业债券Ⅲ.企业短期融资劵Ⅳ.住宅建设债券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】从1994年起我国,的企业债券品种大大减可以少,归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种."
9、我国证券业的自律性组织主要包括()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
10、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是().Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说不论是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买，并股则常见于低价股。
应试题二：
1.长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
2.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指( )。
A.投资性资本流动
B.国际证券投资
C.保值性资本流动
D.投机性资本流动
3.下列选项中，属于资本流出的是( )。
A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的债务增加
C.本国对外国的债务减少
D.本国在外国的资产减少
4.金融市场最重要的参与者是( )。
A.政府部门
B.工商企业
C.金融机构
D.个人
5.下列选项中，不属于金融危机特征的是( )。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。
6.1979年3月以后，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A.工商银行
B.中国银行
C.农业银行
D.建设银行
7.( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是( )。
A.中国银监会成立
B.中国证监会成立
C.中国保监会成立
D.中国人民银行统一货币发行权
9.我国目前的汇率制度是( )。
A.固定汇率制
B.钉住汇率制
C.联合浮动汇率制
D.有管理的浮动汇率制
10.目前，我国金融市场实行的经营体制是( )。
A.分业经营、分业管理
B.分业经营、混业管理
C.混业经营、分业管理
D.混业经营、混业管理
11.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
13.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度
B.再贴现政策
C.公开市场政策
D.存款派生机制
14.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
16.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
17.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
18.金融市场的核心内容是( )。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
19.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
20.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
21.下列关于股票性质的说法中，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
22.股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
23.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
25.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
26.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A.资本公积
B.股本
C.盈余公积
D.留存收益
27.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
28.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
29.下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
30.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
答案及解析
1.B。【解析】长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
2.D。【解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
3.C。【解析】资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。
4.C。【解析】金融机构是金融市场最重要的参与者。
5.C。【解析】金融危机的特征包括：(1)人们预期经济未来将更加悲观。(2)整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。(3)经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。(4)企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。(5)有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
6.B。【解析】1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
7.D。【解析】1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
8.A。【解析]2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
9.D。【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住单一美元，形成更富弹性的人民币汇率机制。
10.A。【解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
11.C。【解析】金融市场以货币、资金和其他金融工具为交易对象。B项说法不全面。
12.B。【解析】金融工具的流动性与偿还期呈反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。
13.A。【解析】同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之问以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。
14.D。【解析】货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市场。
15.C。【解析】投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
16.A。【解析】直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。
17.A。【解析】金融市场的非物质化，首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。
18.B。【解析】金融市场的核心内容是金融产品交易。
19.C。【解析】信托市场的主体即为信托当事人。
20.B。【解析】融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
21.D。【解析】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。
22.C。【解析】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
23.C。【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。根据题意，本题选C。
24.D。【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
25.C。【解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
26.A。【解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
27.C。【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。
28.A。【解析】现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
29.A。【解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。
30.C。【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
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