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2017年6月证券从业资格考试《证券市场》考前模拟题及答案
考前模拟题一：
选择题
第1题基金管理人的权利不包括()。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
【正确答案】B
【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
本题 0.5 分
第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
【正确答案】A
【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
本题 0.5 分
第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
【正确答案】C
【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正确答案】A
【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
本题 0.5 分
第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
【正确答案】D
【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
本题 0.5 分
第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
【正确答案】C
【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
本题 0.5 分
第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
【正确答案】B
【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.法律规定的其他情形
【正确答案】C
【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
本题 0.5 分
第9题董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
【正确答案】B
【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
本题 0.5 分
第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
【正确答案】D
【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
考前模拟题二：
选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： A
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
正确答案： A
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正确答案： C
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确答案： D
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正确答案： C
【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A、《中华人民共和国企业破产法》
B、《证券发行与承销管理办法》
C、《上市公司信息披露管理办法》
D、《证券市场禁入规定》
正确答案： A
【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正确答案： B
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。
8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正确答案： B
【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正确答案： B
【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告
10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正确答案： C
【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案： B
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正确答案： C
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。
A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构
正确答案： B
【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。
14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
15、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东査阅
A、10
B、20
C、25
D、30
正确答案： B
【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。
16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
正确答案： C
【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17、基金管理人的权利不包括()。
A、运作和管理基金资产
B、保管基金资产
C、代表基金行使股东权利
D、获取基金管理人报酬
正确答案： B
【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。
18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公认
正确答案： A
【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。
19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则
正确答案： A
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体
正确答案： A
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
【6月证券从业资格考试《证券市场》考前模拟题及答案】相关文章：
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