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2017年6月证券从业资格考试《金融市场》精选习题及答案
精选习题一：
组合型选择题 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】间接融资的特征有( )。
Ⅰ 间接性
Ⅱ 相对的集中性
Ⅲ 信誉的差异性较小
Ⅳ 相对较强的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
答案解析： 间接融资的特征包括：间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权主要掌握在金融中介手中。
【第2题】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
Ⅰ 自由转让
Ⅱ 主要吸纳储蓄资金
Ⅲ 短期性
Ⅳ 自由认购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
答案解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
【第3题】在市场经济条件下，资本市场的基本功能有( )。
Ⅰ 筹资功能
Ⅱ 融资功能
Ⅲ 资本资源配置功能
Ⅳ 资本定价功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 在市场经济条件下，资本市场有三大基本功能：筹资功能、资本定价功能和资本资源配置功能，其中资本资源配置功能是资本市场的核心功能。
【第4题】关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
Ⅱ 期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
Ⅲ 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”
Ⅳ 若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： Ⅲ项，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“正套”;Ⅳ项，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“反套”。
【第5题】证券业协会的自律管理职责包括( )。
Ⅰ 组织证券从业人员水平考试
Ⅱ 组织制作投资者教育产品
Ⅲ 负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
Ⅳ 组织开展证券业国际交流与合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会【第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;②组织证券从业人员水平考试;③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织推动相关资质互认;⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。
【第6题】债券基金主要的投资风险包括( )。
Ⅰ 利率风险
Ⅱ 信用风险
Ⅲ 提前赎回风险
Ⅳ 通货膨胀风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 债券基金主要的投资风险包括：利率风险、信用风险、提前赎回风险以及通货膨胀风险。
【第7题】《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付( )，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。
Ⅰ 清算费用
Ⅱ 职工的工资
Ⅲ 社会保险费用
Ⅳ 法定补偿金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
答案解析： 《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
【第8题】按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
Ⅰ看涨期权
Ⅱ 欧式期权
Ⅲ 美式期权
Ⅳ 认沽权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
答案解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权(认购权)和看跌期权(认沽权)。
【第9题】《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，关于其内容，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
Ⅱ 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券委托人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
Ⅲ 建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
Ⅳ 强化参与公司债券市场运行的中介机构，如信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析：为了促进债券市场的健康发展，保护债券投资者利益，《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护：①强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息;②引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突;③建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用;④强化参与公司债券市场运行的中介机构，如信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能。
【第10题】在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有( )。
Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正
Ⅲ 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
答案解析： 在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在下列行为：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
精选习题二：
不定项选择题
1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
3.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、操作风险
D.流动性风险、结算风险
4.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.债券类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
5.关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
A.主要包括信用互换、信用联结票据等
B.用于转移或防范系统风险
C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
6.关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
7.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
8.金融远期合约主要包括( )。
A.远期利率协议
B.远期外汇合约
C.远期股票合约
D.远期债券合约
9.金融自由化的主要内容包括( )。
A.取消对贷款利率的最高限额
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
10.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
11.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A.股权类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议
12.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是( )。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具;而金融期货交易的对象是金融期货合约
B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
13.关于期货交易结算所论述正确的是( )。
A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
14.信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。
A.具有较高的杠杆性
B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C.信用违约互换过快的增长速度
D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
15.根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质
D.基础资产的来源
16.利率期货品种主要包括( )。
A.单只股票期货
B.债券期货
C.主要参考利率期货
D.股票组合的期货
17.套期保值的基本做法是( )。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
18.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。
A.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)
B.香港银行间同业拆放利率(Hibor)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
19.关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是( )。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
20.股权类期权通常包括( )。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
1.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P145。
2.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P147。
3.
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P147。
4.
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P148。
5.
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P149。
6.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P150。
7.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P169。
8.
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P149。
9.
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P151。
10.
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P153。
11.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P154。
12.
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P156。
13.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P158。
14.
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P170。
15.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P174。
16.
【正确答案】：BC
【答案解析】：参见教材P160。
17.
【正确答案】：AC
【答案解析】：参见教材P165。
18.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P160。
19.
【正确答案】：AC
【答案解析】：参见教材P173。
20.
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P174。
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