证券从业资格考试《金融基础知识》强化测试题及答案

时间:2024-10-23 08:24:00 证券从业资格 我要投稿
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2017证券从业资格考试《金融基础知识》强化测试题及答案

  强化测试题一:

2017证券从业资格考试《金融基础知识》强化测试题及答案

  选择题

  (1)同业拆借市场基本上都是( )拆借。

  A: 担保

  B: 票据

  C: 信用

  D: 质押

  答案:C

  解析:同业拆借活动都是在金融机构之间进行,市场准入条件比较严格.因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说,同业拆借市场基本上都是信用拆借。

  (2) 我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。

  A: 国务院

  B: 财政部

  C: 中国人民银行

  D: 国资委

  答案:B

  解析:

  我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保,信誉度非常高。

  (3) 按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

  A: 上市交易的股票

  B: 期货

  C: 上市交易的国债

  D: 上市交易的企业债券

  答案:B

  解析:

  证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

  (4) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为( )。

  A: 到期收益率

  B: 实际收益率

  C: 持有期收益率

  D: 名义利率

  答案:D

  解析:

  债券票面利率也称名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率.

  通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

  (5)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

  答案:C

  解析:

  《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  (6)

  在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。

  此处的金融领域是指( )。

  A: 企业的股票发行与流通

  B: 居民的金融投资

  C: 政府的国债发行与流通

  D: 货币的供给与需求

  答案:D

  解析:

  货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。

  (7) 投资者必须在证券交易所设立账户,才能买卖的国债是( )。

  A: 凭证式国债

  B: 储蓄式国债

  C: 实物式国债

  D: 记账式国债

  答案:D

  解析:

  记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易,可以记名、

  挂失。投资者进行记账式证券买卖.必须在证券交易所设立账户。

  (8) 与传统金融工具相比,下列不属于金融衍生品特征的是( )。

  A: 杠杆比例高

  B: 定价复杂

  C: 全球化程度高

  D: 低风险性

  答案:D

  解析:

  与传统金融工具相比,金融衍生品有以下特征:(1)杠杆比例高;(2)定价复杂;(3)

  高风险性:(4)全球化程度高。

  (9) 以下不是外资股的是( )。

  A: S股

  B: N股

  C: H股

  D: A股

  答案:D

  解析: A股不是外资股。

  (10) 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A: 1%

  B: 5%

  C: 8%

  D: 10%

  答案:B

  解析:

  发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,

  可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让

  强化测试题二:

  选择题

  1.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。

  A、股权登记日

  B、股利宣布日

  C、除息除权日

  D、派发日

  答案:A

  【解析】统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

  2.在其他条件不变的前提下,市场利率水平越高,股票价格( )。

  A、不变

  B、越低

  C、不确定

  D、越高

  答案:B

  【解析】股价与市场利率的变动方向相反。

  3.研究和发现股票的( ),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

  A、账面价值

  B、清算价值

  C、内在价值

  D、票面价值

  答案:C

  【解析】研究和发现股票的内在价值,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

  4.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。

  A、未上市流通股份和已上市流通股份

  B、有限售条件股份和无限售条件股份

  C、外资股和内资股

  D、普通股票和优先股票

  答案:B

  【解析】已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

  5.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。

  A、修改公司章程

  B、增加或减少注册资本的决议

  C、对发行公司债券作出决议

  D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

  答案:C

  【解析】除第三项外,其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  6.无记名国债属于( )。

  A、实物债券

  B、记账式债券

  C、凭证式债券

  D、以上都不是

  答案:A

  【解析】无记名国债属于实物债券。

  7.1999年后,我国金融债券的发行主体集中于( )。

  A、投资银行

  B、政策性银行

  C、其他金融机构

  D、商业银行

  答案:B

  【解析】考察我国金融债券的发行主体。

  8.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

  A、特种国债

  B、赤字国债

  C、建设国债

  D、战争国债

  答案:C

  【解析】考察建设国债的知识

  9.1997年亚洲金融危机爆发后,在这种特殊背景下,我国政府连续7年实施积极的财政政策,增发国债,这一时期的国债主要是( )。

  A、记名国债

  B、无记名国债

  C、凭证式国债

  D、记账式国债

  答案:C

  【解析】考察我国国债的发行知识。

  10.按形态分类,债券不包括( )。

  A、记帐式债券

  B、实物债券

  C、凭证式债券

  D、息票累积债券

  答案:D

  【解析】考察债券的分类。

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