2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选试题（附答案）
精选试题一：
选择题
1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。
2.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
答案：D
解析：略。
3.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
答案：B
解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
4.中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
答案：B
解析：中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。
5.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
答案：D
解析：根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
6.沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
7.中证指数有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。
8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。
9.下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况
答案：B
解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
10.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
答案：B
解析：出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。
11.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
答案：B
解析：中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。
12.( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发
答案：D
解析：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
13.( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
答案：C
解析：双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
14.下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
答案：C
解析：业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
15.( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
答案：A
解析：略。
16.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
答案：C
解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
18.( )有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
答案：D
解析：中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。
19.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
20.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同
答案：D
解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。
21.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
答案：A
解析：融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
22.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
23.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
24.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
答案：B
解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。故选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构.应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。债券同购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。故选项C不正确。上海证券交易所规定.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故选项D不正确。
25.下列属于董事会职权的是( )。
A.审议批准董事会的报告
B.对公司清算作出决议
C.修改公司章程
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
答案：D
解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程规定的其他职权。
26.下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。
A.拥有20%表决权的股东
B.1/3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会
答案：C
解析：根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
27.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
答案：B
解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下.出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。
28.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下
答案：C
解析：根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
29.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能
答案：C
解析：在融资融券业务中.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。故选项C错误。
30.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
答案：D
解析：根据《证券法》第1 3条的规定，公司公开发行新股.应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
精选试题二：
选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30
亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，
在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，
买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。
A: 账户管理
B: 账户开户
C: 资金清算
D: 会计核算
答案:B
解析:
自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;
自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，
以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。
A:
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，
操纵证券交易价格或数量
B:
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量
C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案:D
解析:
操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
(6) 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A: 国务院证券监督管理机构指定
B: 证券公司所在地
C: 省级以上
D: 证券交易所指定
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、
破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，
并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
(7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A: 30个工作日
B: 45个工作日
C: 3个月
D: 6个月
答案:B
解析:
对变更业务范围、公司形式、
公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，
国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
(8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A: 风险收益匹配
B: 客观原则
C: 公正原则
D: 诚实信用原则
答案:A
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、
诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
(9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
(10) ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，
并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A: 中国证监会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证券业协会
D: 证券交易所
答案:C
解析:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、
行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
(11)根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 终身
答案:B
解析: 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。
(12)期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A: 1万元以上5万元以下
B: 1万元以上10万元以下
C: 5万元以上10万元以下
D: 5万元以上20万元以下
答案:B
解析:
期货交易所违反规定收取保证金的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10
万元以下的罚款。
(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A: 单一客体
B: 复杂客体
C: 简单客体
D: 任何客体
答案:B
解析:
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，
即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
(14) 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A: 由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B: 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D: 从事或参与内幕交易和操纵行为
答案:A
解析:
证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3
万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、
不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)
由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)
以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)
委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。
(15) ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A: 非法集资类犯罪
B: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C: 欺诈发行股票、债券罪
D: 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案:B
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造
、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
(16) 收购要约约定的收购期限为( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A: 全国人民代表大会
B: 国务院
C: 中国证券业协会
D: 证券监管部门
答案:B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)
由国务院制定并颁布的行政法规。(3)
由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、
中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 业务决策机构
D: 证券公司总部
答案:A
解析:
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A: 发行数额在200万元以上的
B: 利用募集的资金进行违法活动的
C: 转移或者隐瞒所募集资金的
D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
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