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2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选测试题（含答案）
精选测试题一：
组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)
第1题从事期货投资咨询业务的人员应。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。
第2题证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并
对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
第3题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 风险防控需要在投资产品前了解。
第4题在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列
情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上
60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证
券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向
国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查
询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、
指令予以同意、执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
第5题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产达到以下情形之一的构
成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资
产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并
财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币。
第6题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供下列服务协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施中国有关部门规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得代期货公司、客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第7题证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第8题下列关于集合资产管理计划表述正确的是。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。
第9题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。
第10题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件公司净资本符合中国有关部门的规定具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录财务顾问主办人不少于5人中国有关部门规定的其他条件。
第11题可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市并经交易所认可的。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
第12题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时应进行信息披露的内容包括。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国有关部门根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据证券投资咨询业务的相关规定对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露1证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。2证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况向注册地的中国有关部门派出机构提供书面备案材料证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益中国有关部门根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
第13题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例
控制的规定有。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于证券自营业务的高风险特性为了控制经营风险中国有关部门颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国有关部门另有规定的除外。
第14题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易可以采取的刑事处罚措
施包括。
Ⅰ.情节严重的处三年以下刑期或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的处五年以下刑期或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的处三年以上五年以下刑期并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的处五年以上十年以下刑期并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员在涉及证券的发行证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易或者泄露该信息或者明示、暗示他人从事上述交易活动情节严重的处五年以下刑期或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的处五年以上十年以下刑期并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
第15题下列属于证券公司隔离墙措施的有。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏
感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时
通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第16题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
第17题证券公司融券可以使用。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金向客户融券应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
第18题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
第19题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第20题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育
的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
精选测试题二：
第1题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第八十四条规定以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%但是法律、行政法规另有规定的从其规定。
第2题公司财产优先支付的是。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3题下列关于股份公司发行股份的说法中不正确的是。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
第4题从事期货咨询应取得。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5题下列属于证券公司分支机构的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪。2证券投资咨询。3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4证券承销与保荐。5证券自营。6证券资产管理。7其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
第6题基金销售人员在从事基金活动时应以利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。2
诚实守信原则。3投资者利益优先原则。
第7题下列关于公司债券上市的说法中错误的是。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件1公司债券的期限为一年以上。2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
第8题下列不属于有限责任公司股东会职权的是。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定股东会行使下列职权1决定公司的经营方针和投资计划。2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。3审议批准董事会的报告。4审议批准监事会或者监事的报告。5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7对公司增加或者减少注册资本作出决议。8对发行公司债券作出决议。9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
第9题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国有关部门认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国有关部门的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国有关部门规定的其他条件。
第10题有限责任公司的权力机构是。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。
第11题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国有关部门另有规定的除外。
第12题公开披露的基金信息不包括。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定公开披露的基金信息包括1基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。2基金募集情况。3基金份额上市交易公告书。4基金资产净值、基金份额净值。5基金份额申购、赎回价格。6基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。7临时报告。8基金份额持有人大会决议。9基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。10涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。11国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第13题《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第14题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可
以处万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
第15题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国有关部门
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
第16题基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
第17题股东大会一般每定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第18题非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过二百人。
第19题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件1经营证券经纪业务已满3年。2公司治理健全内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。3公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国有关部门立案调查或者正处于整改期间的情形。4财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。5客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施客户资料完整真实。6已建立完善的客户投诉处理机制能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。7信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。8有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9中国有关部门规定的其他条件。
第20题证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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