非法证券活动的表现形式

时间：2024-08-19 08:57:12 永恒证券从业资格我要投稿

非法证券活动的表现形式

　　非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务。下面是yjbys小编为大家带来的非法证券活动的表现形式，欢迎阅读。

非法证券活动的表现形式

　　一、非法发行证券

　　非法发行证券的主要表现形式为：

　　非法发行股票，不法分子打着即将“境内外上市旗号”，诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。

　　欺诈行为手法主要包括以下几点：

　　以到境内外上市、高额回报为诱饵;

　　以社会大众，特别是中老年人为对象;

　　以欺骗钱财为目的。

　　二、非法设立证券交易场所或者证券公司

　　三、非法经营证券业务

　　非法经营证券业务主要包括非法证券投资咨询、非法经纪业务。

　　非法证券投资咨询的表现形式主要有：

　　1、设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

　　2、设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动。

　　3、假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户。

　　4、使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务。

　　5、以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。

　　6、以“荐股软件”形式，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。

　　7、通过开办“股民学校”、举办投资报告会，从事非法证券投资咨询。

　　非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户,接受交易指令,代理完成交易,开展非法证券活动。

　　简介

　　非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

　　未核准

　　我国《证券法》规定以下皆为非法证券活动：

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；擅自公开或者变相公开发行证；

　　欺骗发行

　　发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行或已经发行证券的；

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