2017证券从业资格考试《证券市场法律》精选复习题及答案
精选复习题一：
组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报
告国务院证券监督管理机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列选项中，属于股东权利的有( )。
Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地
Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列关于收购的说法，正确的有( )。
Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融资融券业务管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章
Ⅱ.对品种的上市进行监督管理
Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况
Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列选项中，属于股东会职权的有( )。
1.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和更换全部董事
Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。
Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行
Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。
Ⅰ.发行价格Ⅱ.发行数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.发行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.下列属于委托指令的具体形式的有( )。
Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
19.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。
Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
Ⅳ.监事提议召开时
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
20.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
参考答案：
1.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机
构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
2.D[解析]根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
3.A[解析]根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
4.A[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
5.D[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
6.A[解析]根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。
7.B[解析]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的.应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
8.D[解析]根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
9.C[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.D[解析]融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
11.D[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
12.D[解析]根据《期货交易管理条例》第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。
13.A[解析]根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划;2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;3.审议批准董事会的报告;4.审议批准监事会或者监事的报告;5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;7.对公司增加或者减少注册资本作出决议;8.对发行公司债券作出决议;9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;10.修改公司章程;11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的.可以不召开股东会会议.直接作出决定.并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
14.B[解析]在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
15.B[解析]根据上海证券交易所发布的《股票上市公告书内容与格式指引》第28条的规定.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。
16.A[解析]证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
17.D[解析]委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
18.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
19.A[解析]根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
20.C[解析]对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项Ⅱ错误。
精选复习题二：
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请表
1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
2.B[解析]根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
3.D[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。
4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是( )。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上
4.C[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
5.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
5.D[解析]根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。
6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
7.A[解析]根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
8.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
8.B[解析]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。
9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
10.下列选项中，说法正确的是( )。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
10.B[解析]根据《期货交易管理条例》第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。
11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
11.D[解析]证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。
12.下列选项中，说法正确的是( )。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
12.B[解析]根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金.必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不正确。根据《证券法》第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B正确。根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先。购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C不正确。根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D不正确。
13.下列选项中，不正确的是( )。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
13.D[解析]根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。
14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。
A.知识产权
B.土地使用权
C.货币
D.特许经营权
14.D[解析]根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是.法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.1
B.3
C.6
D.12
15.D[解析]根据《证券法》第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
16.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
16.C[解析]根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
17.C[解析]根据《公司法》第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
18.B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
19.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
19.C[解析]根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
20.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
20.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
【证券从业资格考试《证券市场法律》复习题及答案】相关文章：
2017证券从业资格考试《证券市场法律》精选复习题（附答案）03-02
2017证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及答案02-27
2017证券从业资格考试《证券市场》基础复习题及答案03-10
2017证券从业资格考试《证券市场》精选复习题及（附答案）02-27
2017年证券从业资格考试《证券市场》复习题及答案03-09
2017证券从业资格考试《证券市场》基础复习题（附答案）01-21