- 相关推荐
2024年证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案
在各领域中，只要有考核要求，就会有试题，试题可以帮助主办方了解考生某方面的知识或技能状况。你知道什么样的试题才是好试题吗？下面是小编为大家收集的2024年证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案，仅供参考，希望能够帮助到大家。
试题及答案1：
1.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
3.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
4.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
5.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
6.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
7.证券营业部日常管理的主要内容是( )。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
8.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
9.关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
10.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
预测试题及答案2：
1、证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
正确答案：A
2、证券回购的实质是
A.信用贷款
B.抵押拆借资金
C.发行债券融资
D.杠杆融资
正确答案：B
3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
正确答案：C
4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A.时间优先，客户优先
B.时间优先，价格优先
C.数量优先
D.市价优先
正确答案：B
5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正确答案：B
6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。
A.买入期权
B.卖出期权
C.利率期权
D.外汇期权
正确答案：B
7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。
A.0.0366
B.0.05
C.0.266
D.0.5
正确答案：A
8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
正确答案：C
10、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
正确答案：D
11、在我国，证券交易所编制指数时，采用()公式计算。
A.加权平均法
B.移动加权平均法
C.派许加权综合价格指数
D.几何加权平均
正确答案：C
12、证券营业部的制度管理一般包括()。
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.硬件管理、软件管理
D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
正确答案：B
13、()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
正确答案：D
14、对于责任性差错，处理方法错误的是
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
正确答案：C
15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：D
16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
正确答案：D
17、准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
正确答案：C
18、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
正确答案：A
19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确答案：A
20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
正确答案：D
21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
正确答案：B
22、在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
正确答案：C
23、下面的不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
正确答案：D
24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
正确答案：B
25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
正确答案：C
26、()将产生证券交易法律风险。
A.证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定
B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C.证券公司管理不善
D.证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定
正确答案：D
27、上海证券交易所目前实行的是()统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
A.上海证管办
B.上海证券交易所
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.上海证券业协会
正确答案：A
28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A.美元
B.港币
C.人民币
D.日元
正确答案：A
29、对于交易所无形席位说法正确的是________。
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
正确答案：D
30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
正确答案：B
31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A.委托手续费
B.佣金
C.印花税
D.过户费
正确答案：A
32、从()年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正确答案：C
33、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案：B
34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立()。
A.计算机日常维护人员和会计人员
B.系统设计人员与软件开发人员
C.计算机日常维护人员与交易人员
D.系统设计人员与市价操作人员
正确答案：B
35、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
正确答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在()下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正确答案：B
37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。
A.结算支票账户
B.储蓄账户
C.证券账户
D.结算备付金账户
正确答案：D
38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。
A.100
B.1000
C.10000
D.100000
正确答案：A
39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
正确答案：A
40、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.开放式基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.股票基金
正确答案：A
41、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由()完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A.投资者
B.证券发行人
C.登记结算公司
D.原交易参与人
正确答案：D
42、证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
正确答案：C
43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
正确答案：A
44、关于交易单位，说法错误的是
A.股票100股为一手
B.基金100单位为一手
C.债券1000元面值为一手
D.基金1000股为一手
正确答案：D
45、下面的()不属于证券交易特征。
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
正确答案：A
46、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.间接报价
正确答案：C
47、1998年底颁布的()规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
正确答案：A
48、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正确答案：B
49、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在()闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A.送股登记日前一日
B.送股登记日
C.送股登记日后一日
D.送股登记日后两日
正确答案：B
50、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A.中国人民银行
B.国务院
C.中国证监会
D.工商行政管理部门
正确答案：C
51、除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股票期权
D.股票价格指数期权
正确答案：C
52、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
正确答案：C
53、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
正确答案：C
54、下列不属于非柜台委托的是()。
A.书面委托
B.电话委托
C.传真委托
D.自助委托
正确答案：A
55、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
正确答案：C
56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。
A.保证金不足
B.透支
C.卖空国债
D.信用交易
正确答案：C
57、市价委托的优点是。
A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B.在委托执行前就可知道实际的成交价格
C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
正确答案：A
58、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
正确答案：A
59、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为()或其整数倍。
A.0.01
B.0.001
C.0.005
D.0.05
正确答案：C
60、开立证券账户的基本原则是________。
A.合法性和公正性
B.合法性和真实性
C.真实性和公开性
D.公正性和公平性
【证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案】相关文章：
证券从业资格考试《证券交易》考前预测试题03-19
2016年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案03-22
证券从业考试证券交易模拟试题及答案03-23
2017证券从业资格考试证券交易历年试题及答案解析03-09
2017证券从业资格考试《证券市场》预测试题及答案02-26
证券从业资格考试试题及答案02-26
2017证券从业资格考试《证券市场》预测试题（附答案）02-26
2017证券从业考试证券交易考试题及答案03-07