内控专员岗位职责（精选18篇）
在现实社会中，很多场合都离不了岗位职责，制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编整理的内控专员岗位职责，希望对大家有所帮助。
内控专员岗位职责 篇1
一、岗位职责
（一）内控总监
1、在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；
2、建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；
3、拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；
4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；
5、审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；
6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；
7、复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；
8、复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；
9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；
10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。
（二）内控经理
1、根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；
2、对公司内部监控机制的`可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；
3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；
4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；
5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；
6、了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；
7、必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；
8、按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；
9、按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；
（三）内控助理
1、取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；
2、负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；
3、确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；
4、负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；
5、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；
6、完成部门经理交办的其他工作任务。
二、工作流程
1、内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；
2、内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；
3、审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；
4、内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；
5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；
6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；
7、内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；
8、审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。
内控专员岗位职责 篇2
1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；
2、执行集团内控部、上级领导分配的.任务；
3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象； 4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；
5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；
6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；
7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；
8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；
9、部门文件的整理归档；
10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；
11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；
12、关联内控控制活动:pc-a-15。
内控专员岗位职责 篇3
岗位职责:
1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;
2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施，并组织考评和改进;
3、负责建立健全内控管理制度，根据执行情况及时修订完善;
4、对现有流程进行价值流分析，并制定相关价值流改进计划并定期回顾，实现优价值流程。
5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;
6、配合证券中心，完成公司内控年度报告;
7、负责公司档案管理工作;
8、负责对项目团队进行必要的培训与建设工作。
任职要求:
1. 本科及以上学历，三年以上大中型集团企业行政管理工作经验，熟悉集团企业内部各部门的运作体系的建设和完善(必备项);
2. 制造业成本预算和分析的经验;
3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;
4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的.职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。
内控专员岗位职责 篇4
岗位职责：
1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；
2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的'重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；
3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；
4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；
5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；
6、负责合同的`起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；
7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；
8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；
9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。
任职资格：
1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；
2、3年以上律所或公司法务工作经验；
3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；
4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；
5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；
6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。
内控专员岗位职责 篇5
工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险预警提示和风险评估报告；
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；
5、输出审计报告，提出整改建议。
任职要求：
1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；
2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；
3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；
4、具备良好的公文写作能力；
5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；
6、具备一定的''风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。
内控专员岗位职责 篇6
1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表；
2、熟悉公司成本的'核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理；
3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿；
4、编制公司的总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来；
5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点；
6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作；
7、完成上级领导交代其他工作；
内控专员岗位职责 篇7
1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；
2、编制各类财务报表，做到数据准确；
3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；
4、记录、核算公司的`固定资产，编制物资及设备台帐；
5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；
6、完成领导安排的.其他工作；
7、完成公司各点内控检查工作。
内控专员岗位职责 篇8
工作职责:
1.配合内外部合规检查，对拟上报客户材料进行预审核查;
2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;
3.传导合规文化，监测新颁布法律法规进行解读并发布;
4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。
任职资格:
1.正规全日制大学本科以上学历，金融、法学或经济管理类专业;
2.3年以上银行工作，1年以上法律合规工作经验;
3.具备较强的'责任心，熟悉银行法律合规工作。
内控专员岗位职责 篇9
主要职责
1.统筹开展集团全面风险管理工作，组织推进集团风险防控工作;
2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;
3.负责定期辨识评估集团重大风险，推动各单位定期查找影响集团战略和经营的.风险因素，明确风险管理责任主体，制订应对方案，并对应对方案的落实情况进行跟踪。
4.建立关键风险指标，监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化，及时发布重大风险预警;
5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作，发现问题并推动整改;
6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。
职位要求:
1、统招本科及以上学历
2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验，或者内控方向;
3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具，结合业务实际规避和防范风险。
内控专员岗位职责 篇10
1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等；
2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作；
3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表；
4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理；
5、负责公司的'会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档；
6、管理及开具发票，公司税费的计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等；
7、负责应收应付款项的`审核、整理、统计与追踪，负责所涉公司的经营分析、资金流分析；
8、完成上级交办的其它工作。
内控专员岗位职责 篇11
岗位职责:
1、推行全面风险管理，建立健全的.公司全面风险管理制度及流程，编制全面风险管理评估报告，组织开展全面风险管理及内控知识培训及宣导;
2、完善内部控制体系，组织并指导下属总公司及各分子公司完成企业内控自评工作。
任职要求:
1、本科及以上学历，两年以上制造企业风险管理相关工作经验;
2、熟悉全面风险管理理论，五部委内部控制基本规范及配套法则;
3、具备一定的写作水平和谈判技巧;
4、熟悉风险管理相关的流程及推行实务，能独立开展工作。
内控专员岗位职责 篇12
工作职责:
1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;
2.按照公司制度、管理流程的规定，对业务部门的管理风险情况进行识别和分析、评估;
3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;
4.协助公司IPO合规性工作的.实施，具体跟进执行;
5.协助财务经理进行预算控制，监督预算执行情况;
6.其他领导交办的工作。
任职要求:
1.本科及以上，经济类相关专业工作经验。
2.2年以上大中型企业内控工作经验。
3.有档案管理经验。
4.有客户/供应商质量管理经验优先。
5.具备内外审计或者控制的`相关背景知识，熟悉国家税法、经济法等法律法规，掌握财务、法务基础知识。
6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程，预算管理知识。
内控专员岗位职责 篇13
职责描述:
1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;
2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;
3、组织开展公司内部控制评价工作;
4、组织开展相关排查工作;
5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;
6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;
7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;
8、组织开展相关培训;
9、完成领导交办的'.其他工作。
任职要求:
1、大学本科及以上学历，金融、保险、法律或相关专业优先。
2、具备1年及以上保险行业工作经验，有内控管理相关工作经验优先。
3、英语听说读写能力良好，熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。
4、工作积极、认真仔细、责任心强，具有一定的统筹协调能力和抗压能力。
内控专员岗位职责 篇14
岗位职责：
1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；
2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；
3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；
4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；
5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、
任职要求：
1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；
2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的'专业知识和技能；
3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；
4、良好的'沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的独立分析和解决问题的能力。
内控专员岗位职责 篇15
职责描述:
1.组织管理全面预算分解及调整，跟踪落实情况，实施预算控制;
2.负责预算执行情况，编制并报送预算执行情况报告，分析预算执行偏差原因，并提出相应推动措施和建议;
3.财务内控完善计划及进度跟踪，对异常现象及时反馈;
4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;
5.负责建立完整的预算数据库，提供财务、业务条线的各种维度的.基础数据及分析报告;
6.参予SAP流程优化及报表开发工作;
7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;
8.定期提出经营管理建议;
9.领导交办的其他临时工作。
任职要求:
1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;
2.8年以上相关工作经验，有大型制造企业财务内控经验者优先;
3.优秀的'跨部门协调能力，擅长与人沟通，抗压能力强;
4.工作态度认真严谨，具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;
5.精通PPT简报制作与口头报告;
6.熟悉国家相关法律法规，熟悉公司内部财务管理及流程管理，熟悉SAP。
内控专员岗位职责 篇16
岗位职责:
1、会计基本工作和财务管理的基本工作;
2、组织编制年、季度成本、利润、资金、费用等有关的.财务指标计划，及时调整和控制计划的实施;
3、负责公司成本核算以及预算内控;
4、负责公司财务制度的制定以及执行;
5、负责财务报表制作和税务申报;
6、认真完成领导交办的其它工作任务。
任职要求:
1、财会类相关/大学本科及以上学历，有电商商品采销核算经验优先，有注会或注税资格优先;
2、2年以上相关工作经验，熟悉各类经济法规，能独立处理财务各个基础板块;
3、富创新精神，良好的沟通协调能力，有责任心，具团队协作精神;
4、思维敏捷，学习力强，能独立思考，善于总结，具良好沟通能力;
5、熟练应用财务及Office办公软件。
内控专员岗位职责 篇17
岗位职责：
1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；
2、对公司相关项目进行专项审计；
3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；
4、完成内控合规评价报告撰写工作；
5、完成领导交办的其他工作；
任职要求：
1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；
2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；
3、具有一定的`分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；
4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。
内控专员岗位职责 篇18
岗位职责:
1、基于公司内部框架，依据公司的 业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系;
2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改;
3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务;
4、推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵;
5、参与企业内控管理及其他临时性的工作。
任职要求:
1、本科以上学历，金融、财务相关专业，5年以上金融行业内控合规审计经验，有cpa等相关证书优先;
2、有极强的业务思维，能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的`.要求;
3、熟悉企业内部控制规范等法规，有独立的业务合规分析及流程分析能力;
4、工作责任心强，有工作激情与活力，有创业精神，具有良好的沟通、协调及团队合作能力。
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