投资顾问岗位职责

时间：2022-06-13 17:21:10 岗位职责我要投稿

【精】投资顾问岗位职责

　　随着社会一步步向前发展，人们运用到岗位职责的场合不断增多，制定岗位职责能够有效的地防止因为职位分配不合理而导致部门之间或是员工之间出现工作推脱、责任推卸等现象发生。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？以下是小编整理的【精】投资顾问岗位职责，欢迎大家分享。

【精】投资顾问岗位职责

【精】投资顾问岗位职责1

　　1、负责开发、维护、管理高净值个人客户与机构客户，为高净值客户提供资产配置等金融服务；

　　2、通过推介公司上线的各类固定收益、阳光私募、股权投资、对冲基金、海外投资、现金管理基金、信托、资管和股权投资等理财产品，帮助客户实现理财目标；

　　3、通过组织理财沙龙和产品讲座等活动，满足高端客户个性化理财需要，提升客户忠诚度。

　　4、充分利用公司资源，负责开发和维护高净值客户，提供综合性的财富管理服务。

　　1、学历：全日制本科及以上学历，经济、金融、财会、营销、管理相关专业毕业（优先录用），80前可视情况放宽至大专；

　　2、证书：基金从业资格证书或证券从业资格证书（其他条件优越者可适当放宽）；

　　3、年龄：25—35岁；

　　4、经验：金融或相关行业1年以上销售管理经验；

【精】投资顾问岗位职责2

　　岗位职责：

　　1、负责通过微信方式进行投资客户的开发并且维护、巩固及拓展老客户；公司配备各种资源

　　2、发掘客户需求，为客户提供专业的公司产品介绍及投资咨询服务；

　　3、及时与客户沟通，做好客户咨询的信息反馈及客户跟进的支持服务，提高客户的满意度。

　　4、充分熟悉业务工作流程，帮助客户解决在使用公司产品过程中出现的问题；

　　5、定期与客户联系，向客户介绍新的服务、产品及金融市场动向，维护良好的信任关系。

　　任职要求：

　　1、学历不限，无专业限制！欢迎应届毕业生投递简历；

　　2、性格开朗，自我学习和自我管理能力强，良好的沟通协调能力和团队协作精神

　　3、热爱金融行业，向往在金融行业发展，能承受一定的工作压力，对未来有良好的职业规划，想挑战高薪；

　　4、有客户资源者及具有保险、房产、外汇、股票、期货、黄金投资经验的优先考虑

　　5、有销售或客服经验者优先；

【精】投资顾问岗位职责3

　　任职要求：

　　1、对证券行业感兴趣并有志长期在股票、证券行业发展。

　　2、热爱证券行业，认同公司文化的应往届毕业生、实习生。

　　3、善于表达、沟通，具备良好的情绪控制能力、学习掌握能力、沟通交流能力以及团队协作意识和执行力。

　　4、大专或大专以上学历，专业不限。有证券从业资格证书的优先录取。

　　工作内容：

　　1、免费接受公司“岗前入职培训”“股票专业知识培训”“营销技巧培训”等持续不间断的培养项目。

　　2、通过网络进行产品推广，了解客户需求，需求合适机会完成工作任务。

　　3、表现优异者通过两个月考核到达储备主管，优先考虑去分公司带团队。

　　4、提供优质客户资源进行开发意向客户，了解客户的投资需求；

　　5、推广公司投资理财项目；

　　6、为客户提供完善的理财计划及金融咨询服务；

　　7、维护客户关系，与客户保持长期合作关系。

【精】投资顾问岗位职责4

　　岗位职责：

　　1、协助总经理，制定整体发展战略规划与客户开发策略；

　　2、依据总体发展需要，结合总体业绩目标，组建并训练团队，开拓地区市场，拓展新客户；

　　3、挖掘当地核心vip客户矿脉，开发与维护核心客户，完成个人业绩要求；

　　4、组织分公司理财沙龙类市场活动，宣扬企业理念与产品筛选逻辑。

　　任职要求：

　　1、管理类或金融类相关专业本科以上学历，优秀人才可放宽至统招大专学历；

　　2、银行、证券、保险、信托、基金行业3年及以上从业经验或高端消费客户群体3年以上营销经验；

　　3、较强的综合分析能力、公关能力和驾驭全局的能力；

　　4、诚实正直、有独立思考能力、良好的沟通能力，抗压能力较强，且有服务意识；

　　5、有证券、基金、保险、cfa，chfp，rfp等资格证书者优先。

【精】投资顾问岗位职责5

　　一、岗位职责：

　　1、维护公司现有目标客户及渠道资源，根据公司需求从现有目标客户及渠道中进行开发或自主开发；

　　2、定期做好客户及渠道回访，维护现有客户及渠道基础上开发新客户及渠道；

　　3、负责对客户及渠道进行业务联络和沟通，维护客户关系，推动公司产品销售；

　　4、通过公司提供的客户及渠道资源用各种联络手段、邀约上门、上门拜访等方式向客户及渠道传达公司理念、服务，分析客户的需求，最终达成合作的目的；

　　5、对市场营销相关的支持，包括配合公司路演、培训、公司对外合作的支持、数据分析统计等；

　　6、根据一线工作了解到的客户及渠道反馈，向公司提出产品及流程优化建议；

　　7、完成上级领导制定的任务目标。

　　二、岗位要求：

　　1、男女不限，形象好、气质佳，普通话流利，沟通能力强，且具备良好的人际交往能力者优先；

　　2、全日制大专学历以上，有从事过理财、银行、信托、证券、保险、契约基金销售等行业经验者优先；

　　3、诚实守信、勤奋努力、谦虚向上，具备良好的团队精神和工作热情者优先；

　　4、有基金从业资格者优先。

　　工作职责：

　　1、参与公司提供的系统、全面的金融业务入职前培训，通过公司晨会了解资本市场最新资讯。

　　2、定期进行专题研究，和团队成员分享专题成果。

　　3、通过团队项目开发、接触潜在客户，开拓个人业务。

　　4、为客户提供顾问式理财服务，对客户的理财需求做出分析，并为客户定制全面的资产管理方案，实现资产增值。

　　5、处理客户咨询、建议及投诉，维护客户关系，管理客户资料。

【精】投资顾问岗位职责6

　　职责描述：

　　1、负责公司高净值投资客户的开发及客户管理，为客户提供基金管理咨询及其他增值服务，满足客户资产增值保值的需求；

　　2、负责有限合伙、信托产品市场营销及产品推介，完成营销任务；

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式，渠道和银行定向销售，开发潜在客户；

　　4、通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率

　　任职要求：

　　1、金融、市场营销等相关专业专科及以上学历；两年以上的金融行业从业经验，熟悉银行、信托、基金等金融产品营销，有一定客户资源；

　　2、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的沟通能力和技巧，具备积极的营销意识和较强的业务拓展能力；

　　3、具备良好的职业道德和较强的敬业精神，守法诚信，品行端正，无不良记录；

　　4、afp、cfp、私募基金从业资格证等从业资格证书者优先。

【精】投资顾问岗位职责7

　　岗位职责：

　　1、开发中高端客户，与客户建立长期良好关系；

　　2、对客户的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案；

　　3、向客户推介信托、基金等理财产品，制定销售方案，完成销售目标；

　　4、持续跟进与服务，为客户不断提供专业的财富管理咨询。

　　任职条件：

　　1、大专及以上学历，有银行理财经理、券商理财顾问、信托公司销售或者三方经验者优先；

　　2、2年至3年以上一线营销工作经验；

　　3、强烈的时间观念和服务意识，灵活熟练的销售和谈判技巧；

　　4、具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；

　　5、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力，能够有效开发客户资源；

【精】投资顾问岗位职责8

　　职责描述：

　　1、负责签约客户的日常投资咨询及维护，提供投资建议；

　　2、负责解读公司提供的咨询、服务产品并及时向客户进行推送和传递；

　　3、负责制作营业部自有的咨询服务产品；

　　4、建立客户服务档案，完善客户个性化信息；

　　5、拓展客户和销售金融、服务产品；

　　6、服务于市场营销团队，为市场营销团队提供证券咨询支持；

　　7、完成营业部及部门安排的其他日常工作。

　　任职要求：

　　1、年龄30周岁以下，具有金融、经济、会计、数学、统计等硕士研究生及以上学历；

　　2、具备2年以上证券或相关行业投资顾问、理财顾问等工作经验；

　　3、具有证券从业资格、金融产品销售等专业资格；

　　4、具有行业资源和客户资源者招聘条件可适当放宽。

【精】投资顾问岗位职责9

　　投资顾问的岗位职责有哪些

　　主要工作内容：

　　1、投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。

　　2、全面的需求分析。全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。

　　3、解读投资管理报告。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份（）报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。

　　4、调整投资方案。投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。投资顾问引领了理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

　　现货投资入门十大技巧

　　1、善用理财预算，切记勿用生活必需资金为资本

　　想为成为功的交易者，首先要有充足的投资资本，如有亏损产生不致于影响你的生活，切记勿用你的生活资金做为交易的资本，资金压力过大会误导你的投资策略，徒增交易风险，而导致更大的错误。

　　2、善用免费模拟帐户，学习原油交易

　　初学者要耐心学习，循序渐进，勿急于开立真实交易帐户。不要与其它人比较，因为每个人所需的学习时间不同，获得的心得亦不同。在模拟交易的学习过程中，你的主要目标是发展出个人的操作策略与型态，当你的获利机率日益提高，每月获利额逐渐提升，表示你可开立真实交易帐户进行交易了。

　　3、交易不能只靠运气

　　当你的获利交易笔数比亏损的交易笔数还要多，而且你的帐户总额为增加的状况，那表示你已找到做交易的诀窍。但是，如果你在5笔交易中亏损1，000元，在另一笔交易中获利2，000，虽然你的帐户总额是增加的状况，但千万不要自以为是，这可能只是你运气好或是你冒险地以最大交易口数的交易量取胜，你应谨慎操作，适时调整操作策略。

　　4、只有直觉没有策略的`交易是个冒险行为

　　在模拟交易中创造出获利的结果是不够的，了解获利产生的原因及发展出你个人的获利操作手法是同等重要。交易的直觉很重要，但只靠直觉去做交易是不可接受的。

　　5、善用止损单减低风险

　　当你做交易的同时应确立可容忍的亏损范围，善用止损交易，才不致于出现巨额亏损，亏损范围依帐户资金情形，最好设定在帐户总额3—10%，当亏损金额已达你的容忍限度，不要找寻借口试图孤注一掷去等待行情回转，应立即平仓，即使5分钟后行情真的回转，不要惋惜，因为你已除去行情继续转坏，损失无限扩大的风险。你必需拟定交易策略，切记是你去控制交易，而不是让交易控制了你，自己伤害自己。

　　应依帐户金额衡量交易量，勿过度交易。如果帐户资金少于$3000，适合做0。5手交易；帐户资金介于$3000至$5000，除非你能确定目前的走势对你有利，否则交易手数不宜超过1手；如果帐户金额有$10，000，交易口数不宜超过2手。依据这个规则，可有效地控制风险，一次交易过多的手数是不明智的做法，很容易产生失控性的亏损，保证金所占总资金金额不宜超出30%。

　　6。学会彻底执行交易策略，勿找借口推翻原有的决定

　　交易最大致命性而且会摧毁每件事的错误是，当你（在损失已扩大至一个仓位损失了500美元元）开始找借口不要认赔平仓，想着行情可能一下子就会回转？在你持续有这个念头时，就不会有心去结束这个损失继续扩大的仓位，而只会失去理智地等待着行情回转。市场变化是无情的，不会因为任何人的痴心等待而回转行情。

　　当损失超过1，000或更多时，最终交易人将会被迫平仓，交易人不只损失了金钱也损失了魄力，他们会让自己失去信心及决定，这个错误产生的原因很单—“贪”。损失100，不会让你失去补回损失的机会，而且有可能下次的交易能获利更多，但是在一两笔交易中损失1，000—2，000，你彻底毁了赚更多钱的机会，这笔损失难以补平。为了避免这个致命性错误的产生，必需记住一个简单的规则—不要让风险超过原已设定的可容忍范围，一旦损失已至原设定的限度，不要犹豫，立即平仓！

　　7、交易资金要充足

　　帐户金额越少，交易风险越大，因此要避免让交易帐户仅有1，000水平，1，000元的帐户金额是不容许犯下一个错误，但是，即使经验丰富的交易人也有判断错误的时侯。

　　8、错误难免，要记取教训，切勿重蹈覆辙

　　错误及损失的产生在所难免，不要责备你自己，重要的是从中记取教训，避免再犯同样的错误，你越快学会接受损失，记取教训，获利的日子越快来临。

　　另外，要学会控制情绪，不要因赚了$10而雀跃不已，也不用因损失了$20而想撞墙。交易中，个人情绪越少，你越能看清市场的情况并做出正确的决定。要以冷静的心态面对得失，要了解交易人不是从获利中学习，而是从损失中成长，当了解每一次损失的原因时，即表示你又向获利之途迈进一步，因为你已找到正确的方向。

　　9、你是自己最大的敌人

　　交易人最大的敌人是自己—贪婪、急燥、失控的情绪、没有防备心、过度自我等等，很容易让你忽略市场走势而导致错误的交易决定。不要单纯为了很久没有进场交易或是无聊而进行交易，这里没有一定的标准规定必需于某一期间内交易多少量，即使你在2—3天内仅开立一个仓位，但是这笔交易获利了$10—20，表示你的决策是正确的，并无任何不妥。

　　10、记录决定交易的因素

　　每日详细记录决定交易的因素，当时是否有什么事件消息或是其它原因让你做了交易决定，做了交易后再加以分析并记录盈亏结果。如果是个获利的交易结果，表示你的分析正确，当相似或同样的因素再次出现时，你的所做的交易记录将有助于你迅速做出正确的交易决定；当然亏损的交易记录可让你避免再次犯同样的错误。你无法将所有交易经验全部记在脑海中，所以这个记录有助于提升你的交易技巧及找出错误何在。