内控管理岗位职责

时间：2023-11-07 11:47:21 丽华岗位职责我要投稿

内控管理岗位职责（通用17篇）

　　在充满活力，日益开放的今天，各种岗位职责频频出现，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。我们该怎么制定岗位职责呢？下面是小编收集整理的内控管理岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。

内控管理岗位职责（通用17篇）

　　内控管理岗位职责 1

　　岗位职责：

　　1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

　　2、对部门、员工及客户的`重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

　　3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；

　　4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；

　　5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；

　　任职资格：

　　1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，

　　2、2年以上相关工作经验；

　　3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

　　4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。

　　内控管理岗位职责 2

　　岗位职责：

　　1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

　　2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的.法律风险；

　　4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

　　5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

　　6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

　　7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；

　　8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

　　9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

　　任职资格：

　　1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；

　　2、3年以上律所或公司法务工作经验；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

　　4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

　　5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

　　6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

　　内控管理岗位职责 3

　　1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作

　　2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证

　　3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析

　　5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作

　　6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入

　　7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

　　8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的`市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。

　　9、编制内部管理报表

　　10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行

　　11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。

　　12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表

　　13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据

　　14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施

　　15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

　　16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；

　　17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

　　18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

　　19、完成公司领导交办的其他工作任务

　　内控管理岗位职责 4

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的`数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

　　内控管理岗位职责 5

　　主要职责

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　职位要求:

　　1、统招本科及以上学历

　　2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;

　　3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。

　　内控管理岗位职责 6

　　1、现场财务检查：协助并参与制定检查计划，了解公司的流程，评价内部控制设计和执行，识别内部控制缺陷并提出改进建议，确保集团流程和政策的.有效执行。完成缺陷汇总报告并监督缺陷的整改执行。

　　2、项目财务尽职调查：配合新设、收购项目执行财务尽职调查工作，完成财务尽职调查报告。

　　3、新设项目财务团队搭建：协助新项目前期筹备工作并配合项目上线财务团队的搭建工作，协助招聘和培训项目财务团队。为新项目筹备提供财务支持，打造财务团队。

　　4、停滞项目退出管理：根据集团制定的项目退出方案，包括股权出售，资产出售和注销等方式，提供相关的财务和税务专业支持。确保项目成功退出。

　　5、机动财务核算工作支持与指导：根据集团的需要，对各项目财务工作提供支持和指导。确保各项目财务工作的开展和执行。

　　内控管理岗位职责 7

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的`风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

　　4、具备良好的公文写作能力;

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

　　内控管理岗位职责 8

　　工作职责:

　　1.制定项目审阅计划，对业务中的风险进行评估，主要包括运营风险、数据泄露风险、合规风险等，基于信息技术，通过定性及定量分析，发现重大风险点;

　　2.对关键业务、完成信息系统相关的流程梳理、数据报表验证、风险识别、控制测试等内部评估工作，提出流程设计、执行缺陷，撰写项目报告;

　　3.建立数据安全及预警和监控机制，及时发现和定位业务问题，协同业务整改落地。

　　4.定期与管理层沟通发现的问题以及相应的整改进展。

　　任职资格:

　　1.至少7以上it审计、数据分析、信息安全等相关工作经验;

　　2.具有较好的逻辑思维能力和系统性思维能力;优秀的洞察能力并善于思考，善于归纳总结发现问题;

　　3.具备优秀的'与人沟通能力及团队合作精神，能主动推动问题发现改进;

　　4.诚信正直、不偏不倚、慎重守密、富有责任心、团队精神、勇于接受挑战、能够在压力下工作;

　　5.具备以下经验/资质折优先:数据分析、it审阅、数据安全、信息安全、报表验证、erp系统(熟练使用sql，或者erp操作)的能力优先;四大会计师事务所风险管理/内控咨询、流程优化/erp系统优化及实施，外企或大型企业及上市公司风险/内审管理从业背景。

　　内控管理岗位职责 9

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的`编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的监督与管理;

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

　　内控管理岗位职责 10

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的.数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5、逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

　　内控管理岗位职责 11

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进;

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制;

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等;

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责;

　　5.与客户沟通,协调回款;

　　6.项目后评价及总结;

　　7.对项目成员进行管理与考核;

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先

　　4.年限:5年及以上工作经验

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件;熟悉能源行业风控工作流程者优先;

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告;

　　7.优秀的表达和沟通能力;

　　8.良好的'中英文口语、阅读和写作能力;

　　9.优秀的团队建设能力;

　　10.熟练使用office办公软件;

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

　　内控管理岗位职责 12

　　职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的'建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。

　　职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。

　　内控管理岗位职责 13

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

　　内控管理岗位职责 14

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的'初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

　　内控管理岗位职责 15

　　职责描述:

　　1.负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2.负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8.协助部门开展其他领域的风险管理工作。

　　任职要求:

　　1.大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的工作经验;

　　3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4.具有较强的'独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

　　内控管理岗位职责 16

　　岗位职责:

　　1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;

　　2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施,并组织考评和改进;

　　3、负责建立健全内控管理制度,根据执行情况及时修订完善;

　　4、对现有流程进行价值流分析,并制定相关价值流改进计划并定期回顾,实现优价值流程。

　　5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;

　　6、配合证券中心,完成公司内控年度报告;

　　7、负责公司档案管理工作;

　　8、负责对项目团队进行必要的培训与建设工作。

　　任职要求:

　　1. 本科及以上学历,三年以上大中型集团企业行政管理工作经验,熟悉集团企业内部各部门的`运作体系的建设和完善(必备项);

　　2. 制造业成本预算和分析的经验;

　　3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;

　　4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。

　　内控管理岗位职责 17

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

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