合规内控岗位职责

时间：2023-09-13 14:10:21 晓怡岗位职责我要投稿

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合规内控岗位职责（通用15篇）

　　在不断进步的时代，我们每个人都可能会接触到岗位职责，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编精心整理的合规内控岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

合规内控岗位职责（通用15篇）

　　合规内控岗位职责 1

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

　　合规内控岗位职责 2

　　职位要求:

　　该职位协助构建公司内控体系平台，为公司有序高效运营提供保障。

　　1)构建并完善公司内控体系，搭建内控平台，建立有效的内控运行机制;

　　2)协助部门总监根据公司战略要求制定合理的内控规划，推动相关政策、制度、流程与规范的.落地;

　　3)组织开展内控、合规各项常规和专项检查工作，包括预算、资金、采购、合同等;

　　4)参与起草公司董事会、监事会、股东大会会议文件，协助董秘办组织召开公司定期及临时性董事会、监事会、股东大会。

　　任职资格:

　　1)全日制本科及以上学历，审计、财务、会计、经济等相关专业优选;

　　2)具备1年左右相关内控工作经验，具备上市公司内控工作经验者优选;

　　3)熟悉财务、内控知识与法则，具备较强的原则性、严谨性;

　　4)具有良好的分析总结能力及文字表达能力;

　　5)协作意识强，沟通能力强，具备一定的项目管理能力。

　　职位吸引:

　　1)复享秉承“光谱改变生活”的愿景:在光谱分析领域和场景中，实现客户梦想;

　　2)复享秉持“让光谱简单”的使命与追求:用简单的产品，满足复杂的需求;

　　3)复享以光电子学和生命科学为“两个市场方向”，实现公司快速增长;

　　4)复享有一支充满朝气与活力团队，期待与你携手同行。

　　合规内控专员岗位

　　合规内控岗位职责 3

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的`内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

　　合规内控岗位职责 4

　　1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

　　6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

　　要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

　　3、优秀的.书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

　　合规内控岗位职责 5

　　1、审核区域的各项费用，确保控制在预算内。

　　2、负责跟踪、核对公司客户回款、审核各区域回款额，着重分析、控制账龄较长及异常客户。

　　3、统计、汇总、提报各区域/各通路损益报表。

　　4、负责出纳工作，确保资金按时支付、金额准确无误。

　　5、完成领导临时交办的各项工作任务。

　　合规内控岗位职责 6

　　职责描述:

　　1.负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2.负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8.协助部门开展其他领域的风险管理工作。

　　任职要求:

　　1.大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的'工作经验;

　　3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4.具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

　　合规内控岗位职责 7

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进;

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制;

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等;

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责;

　　5.与客户沟通,协调回款;

　　6.项目后评价及总结;

　　7.对项目成员进行管理与考核;

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先

　　4.年限:5年及以上工作经验

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的.实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件;熟悉能源行业风控工作流程者优先;

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告;

　　7.优秀的表达和沟通能力;

　　8.良好的中英文口语、阅读和写作能力;

　　9.优秀的团队建设能力;

　　10.熟练使用office办公软件;

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

　　合规内控岗位职责 8

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的.持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

　　合规内控岗位职责 9

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的.其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

　　合规内控岗位职责 10

　　1、现场财务检查：协助并参与制定检查计划，了解公司的流程，评价内部控制设计和执行，识别内部控制缺陷并提出改进建议，确保集团流程和政策的有效执行。完成缺陷汇总报告并监督缺陷的整改执行。

　　2、项目财务尽职调查：配合新设、收购项目执行财务尽职调查工作，完成财务尽职调查报告。

　　3、新设项目财务团队搭建：协助新项目前期筹备工作并配合项目上线财务团队的搭建工作，协助招聘和培训项目财务团队。为新项目筹备提供财务支持，打造财务团队。

　　4、停滞项目退出管理：根据集团制定的项目退出方案，包括股权出售，资产出售和注销等方式，提供相关的'财务和税务专业支持。确保项目成功退出。

　　5、机动财务核算工作支持与指导：根据集团的需要，对各项目财务工作提供支持和指导。确保各项目财务工作的开展和执行。

　　合规内控岗位职责 11

　　1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

　　2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

　　3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

　　4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；

　　5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

　　6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

　　8、就检查的.发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；

　　9、部门文件的整理归档；

　　10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

　　11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

　　12、关联内控控制活动：pc-a-15。

　　合规内控岗位职责 12

　　1.为用户在使用财务系统过程中提供咨询和指导;

　　2.财务系统的故障排查,并解决使用及数据方面的问题;

　　3.财务系统的'日常维护、系统配置、功能开发、报表开发等;

　　4.财务系统项目的用户需求调研与评估，作为用户与软件公司沟通的桥梁，实现用户需求。

　　合规内控岗位职责 13

　　1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等，并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性，并提出切实可行的建议;

　　2、独立完成专项审计项目，包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确，并提供审计建议书;及合规建议;

　　4、保持与相关业务部门之间良好的.日常沟通，跟进业务和系统风险，并提供风险管理咨询或建议;

　　5、协调配合sox404审计工作;

　　6、推进内部审计工作流程及合规进程。

　　任职要求:

　　1、计算机、数学统计相关专业本科或以上学历，持有it相关行业认证或资质(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

　　2、8年以上it相关工作经验，具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

　　3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的业务发展环境，对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

　　合规内控岗位职责 14

　　工作职责:

　　1.制定项目审阅计划，对业务中的风险进行评估，主要包括运营风险、数据泄露风险、合规风险等，基于信息技术，通过定性及定量分析，发现重大风险点;

　　2.对关键业务、完成信息系统相关的流程梳理、数据报表验证、风险识别、控制测试等内部评估工作，提出流程设计、执行缺陷，撰写项目报告;

　　3.建立数据安全及预警和监控机制，及时发现和定位业务问题，协同业务整改落地。

　　4.定期与管理层沟通发现的问题以及相应的'整改进展。

　　任职资格:

　　1.至少7以上it审计、数据分析、信息安全等相关工作经验;

　　2.具有较好的逻辑思维能力和系统性思维能力;优秀的洞察能力并善于思考，善于归纳总结发现问题;

　　3.具备优秀的与人沟通能力及团队合作精神，能主动推动问题发现改进;

　　4.诚信正直、不偏不倚、慎重守密、富有责任心、团队精神、勇于接受挑战、能够在压力下工作;

　　5.具备以下经验/资质折优先:数据分析、it审阅、数据安全、信息安全、报表验证、erp系统(熟练使用sql，或者erp操作)的能力优先;四大会计师事务所风险管理/内控咨询、流程优化/erp系统优化及实施，外企或大型企业及上市公司风险/内审管理从业背景。

　　合规内控岗位职责 15

　　岗位职责:

　　1、集团预算控制,负责组织编报预算并监督各店预算执行;

　　2、负责监督、检查集团财务制度的执行情况,规范、防范管理风险;

　　3、负责收集整理各公司税收政策,负责税收政策的宣贯和培训,监督各店税负及控制税收风险;

　　4、协助财务总监完成其他店面检查工作。

　　任职资格:

　　1、有汽车行业经验优先考虑;

　　2、会计专业;

　　3、至少有初级证书,中级优先考虑。

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