内控岗位职责

时间：2023-11-21 10:49:23 剑锋岗位职责我要投稿

内控岗位职责（通用20篇）

　　在现实社会中，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？以下是小编为大家收集的内控岗位职责，希望能够帮助到大家。

内控岗位职责（通用20篇）

　　内控岗位职责 1

　　职责描述:

　　1、负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2、负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3、负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4、负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5、根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6、负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7、负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8、协助部门开展其他领域的风险管理工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2、具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的'工作经验;

　　3、熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4、具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5、较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

　　内控岗位职责 2

　　一、岗位名称：营销部客户经理

　　二、岗位级别：客户经理

　　三、直接上司：营销部分部经理

　　四、直接下级：无

　　五、岗位概要：根据营销部市场开发及客户管理的统筹规划，在营销部副（分部）经理的具体指导下负责门店产品销售及客户维护工作。

　　六、主要职责：

　　1、根据营销部经理的指示与销售计划，在分部经理的直接督导下确定营业目标和销售重点，制定具体的销售计划，并认真加以实施，确保销售计划的完成。

　　2、同各类客户保持良好的`关系，有计划地登门拜访或以信函等形式对各类客户进行促销，在与老客户联系的同时不断开发新客户并做好协调和组织工作。

　　3、经授权代表门店与客户谈判和签订各种销售协议，并与其他部门沟通协调，保证销售协议的认真落实。

　　4、主动收集整理市场信息和客源情况，将销售情况统计分类、归档并提出建设性意见，供部门经理参考。

　　5、了解和掌握门店各项产品的价格体系及预订情况，及时处理销售中的日常事务工作，及时向各有关部门传递相关信息，做好各类客户的接待工作。

　　6、负责与客户保持联络，发掘潜在客户，扩大门店经营的市场范围，为客户提供细致周到的服务。

　　7、拟写接待计划，落实细节安排，迎送重要宾客，努力实现销售承诺，确保客户满意度，发展良好的业务关系。

　　8、根据部门分工负责会员、散客、团队、餐饮、康乐及会议等服务项目的销售工作，并参与各类接待服务工作。

　　9、经常与客户保持联系，定期走访客户，与客户保持良好的合作关系，搜集整理市场信息并向部门反馈，为正确分析市场提供资料。

　　10、利用公关技巧，广为交际，结识各界人士，宣传门店的优良服务和各项设施，扩大门店影响，树立门店良好形象。

　　11、利用电话薄、报纸、行业期刊等，通过等电话形式进行信息捕捉，锁定客户，有针对性的进行推销。

　　12、自觉遵守门店和部门规章制度，不断学习市场营销知识，努力提高业务水平。

　　13、高效完成上级交办的其它工作。

　　七、任职条件：

　　1、基本素质：具备良好的职业道德和敬业精神，遵章守纪，有责任心、服从意识强，具有团队精神；身体健康、精力充沛、善于学习，能吃苦耐劳。

　　2、文化程度：高中以上学历，门店服务、公共关系等相关专业。

　　3、语言能力：普通话流利，语言表达能力强，反应灵活、善于社交，具有极强的亲和力。

　　4、仪容仪表：端庄大方气质佳。

　　5、工作经验：两年以上高星级门店本岗位工作经验；具有较强的自我管理及市场拓展能力；客户管理及团队接待经验丰富，能够胜任压力环境下开展工作；熟练使用现代办公设备。

　　内控岗位职责 3

　　一、岗位职责

　　（一）内控总监

　　1、在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；

　　2、建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3、拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5、审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7、复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8、复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　（二）内控经理

　　1、根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；

　　6、了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7、必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8、按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的`内控工作方案；

　　9、按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　（三）内控助理

　　1、取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；

　　2、负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3、确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4、负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；

　　6、完成部门经理交办的其他工作任务。

　　二、工作流程

　　1。内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；

　　2。内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；

　　3。审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；

　　4。内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；

　　5。审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；

　　6。审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；

　　7。内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；

　　8。审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

　　内控岗位职责 4

　　管理制度

　　1、出纳员负责登记明细账；会计负责登记总账

　　2、出纳员负责现金支付；校长负责稽核，会计负责档案保管，收入、支出、费用、债权债务账目的登记

　　3、出纳员负责支票保管；会计负责印章保管

　　4、会计负责票据保管；校长负责票据贴现审批

　　5 出纳员负责请购；校长负责审批

　　6 、出纳员负责采购；相关部门负责人验收

　　7 出纳员负责采购、相关部门负责人验收；会计记录

　　8 校长负责付款审批；出纳员付款执行

　　内控岗位职责 5

　　1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等;

　　2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作;

　　3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表;

　　4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理;

　　5、负责公司的会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档;

　　6、管理及开具发票，公司税费的'计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等;

　　7、负责应收应付款项的审核、整理、统计与追踪,负责所涉公司的经营分析、资金流分析;

　　8、完成上级交办的其它工作。

　　内控岗位职责 6

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的'持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

　　内控岗位职责 7

　　1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表;

　　2、熟悉公司成本的'核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理;

　　3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿;

　　4、编制公司的总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来;

　　5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点;

　　6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作;

　　7、完成上级领导交代其他工作;

　　内控岗位职责 8

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的.数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5、逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

　　内控岗位职责 9

　　第一条为了促进单位内部管理规范化,加强内部会计监督,建立规范的工作秩序，提高业务工作水平,强化中心内部管理,根据《中华人民共和国会计法》等有关规定以及本单位内部管理的实际制定本规范。

　　第二条单位负责人对本单位内部不相容职务分离的建立健全及有效实施负责。

　　第三条不相容职务分离应当达到以下基本目标:

　　(一)规范单位会计行为,保持会计资料真实、完整。

　　(二)堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,保护单位资产的安全、完整。

　　(三)确保国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行。

　　第四条不相容职务分离应当遵守以下基本原则:

　　(一)不相容职务分离应当符合国家有关规范,以及单位的实际情况。

　　(二)不相容职务分离应当约束单位内部涉及会计及业务工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越不相容职务分离规范的权力。

　　(三)不相容职务分离应当涵盖单位内部涉及会计和业务的各项工作及相关岗位。

　　(四)不相容职务分离应当保证单位内部工作岗位的.合

　　理设置及其职责权限的合理划分,确保各岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

　　(五)不相容职务分离办法应当随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善。

　　第五条不相容职务主要包括:负责人、业务经办、会计记录、档案管理、财产保管等职务。经济业务事项和会计事项的审批人与经办人及记帐人员职责权限应当相互分离、相互制约。

　　内控岗位职责 10

　　职责描述:

　　1、协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2、根据专业经理的安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3、收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的`法律法规;

　　4、对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1、大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2、一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3、了解房地产开发流程,物业管理流程

　　内控岗位职责 11

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的`健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

　　内控岗位职责 12

　　岗位职责:

　　1、推行全面风险管理,建立健全的公司全面风险管理制度及流程,编制全面风险管理评估报告,组织开展全面风险管理及内控知识培训及宣导;

　　2、完善内部控制体系,组织并指导下属总公司及各分子公司完成企业内控自评工作。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,两年以上制造企业风险管理相关工作经验;

　　2、熟悉全面风险管理理论,五部委内部控制基本规范及配套法则;

　　3、具备一定的`写作水平和谈判技巧;

　　4、熟悉风险管理相关的流程及推行实务,能独立开展工作。

　　内控岗位职责 13

　　职责描述:

　　1、参与公司重要经营活动,按行政工作流程,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。

　　2、上级指示的传达、催办、跟踪、协调;实施各项工作流程的跟踪,督促、落实、督进,优化内部管理,降低经营管理风险。

　　3、参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成内审评价。

　　4、根据经营业态领域所属省市的相关政策、法律法规,结合公司制度,对所属公司、中心(机构)的经济活动及相关财务收支的'真实性、合法性、效益性进行内审内核监督,防错纠弊,为公司优化管理提供意见。

　　5、收集、分析审计所需资料,建立完善审计信息系统。

　　6、负责编制、完善、执行、督导公司各项行政制度和归档工作;简历和管理公司的档案盒资料管理体系。

　　7、宣贯公司内控文化及理念,定期组织内训,不定期组织协调公司职能中心和下属事业中心的内控协调沟通工作,提升团队内控能力。

　　8、完成上级交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、年龄在28-50岁之间;

　　2、大专及以上学历,企业管理、人力资源、法律或工程类相关专业优先;

　　3、3年以上工作经验,有工程建设、环保、房地产行业相关工作经验更佳;

　　4、口头、文字表达能力较强,有工程行业背景优先;

　　5、有较强执行力、性格外向开朗,善于沟通,具备系统性思维。

　　内控岗位职责 14

　　岗位职责：

　　1、农业事业部金银谷职位：主要负责对电商平台交易合同的异议或解除等需求的处理；

　　2、负责平台产品商标、专利、知识产权、图文、版权的管理及法律法规的运用及防范；

　　3、查询分析并确认平台被投诉知识产权侵权产品信息的真实性；

　　4、协助起草、审核、修订公司各类合同/协议及其他法律文件；

　　5、检查、稽核合同的履行情况，处理、跟进合同履约过程中的法律纠纷、诉讼案件；

　　6、定期收集整理与公司业务相关的法律、法规和政策，对公司日常运营及业务部门提供法务支持；对公司存在的法律合规风险提出预警，梳理公司的内部控制流程。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法学相关专业。

　　2、互联网、电子商务、知识产权、大宗农产品贸易等行业工作经验优先考虑。

　　3、熟悉《公司法》、《合同法》、《劳动合同法》、《知识产权法》等相关企业法律；具有较强的'口头和书面表达能力，较强的人际交往能力和团队合作精神；

　　4、具备各类法律事务的逻辑判断和分析能力；

　　5、具有法律职业资格证书者优先。

　　内控岗位职责 15

　　1、掌握会计制度和有关法规、费用开支范围和标准;

　　2、按规定编制部门预算，合理使用资源，做好财务分析和考核;

　　3、按照会计制度，填制转帐凭证，做好记帐、算帐、结帐、报帐工作。做到凭证合法、手续完备、帐目健全、数字准确、定期对帐(包括核对现金实有数)、经常分析。并及时记帐，按时结帐，如期报帐。同时做好工资核算工作;

　　4、保管好所有财务凭证，及时整理、装订归档，定期编制各种会计报表、统计资料，年终提交决算等;

　　5、负责公司费用、销售成本及利润的核算，计提各类应交税金，办理纳税工作。

　　内控岗位职责 16

　　1、进行公司收入、支出及成本费等财务核算，对公司的经营活动、往来款项、财产物资如实进行全面的记录、反映、监督;

　　2、接受税务、审计等部门的检查、监督，及时、准确提供所需的`各项资料，与各方保持良好的沟通及协调;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核，开具与保管发票;

　　4、负责与银行、税务等部门的对外联络。

　　内控岗位职责 17

　　1、组织管理全面预算分解及调整，跟踪落实情况，实施预算控制;

　　2、负责预算执行情况，编制并报送预算执行情况报告，分析预算执行偏差原因，并提出相应推动措施和建议;

　　3、财务内控完善计划及进度跟踪，对异常现象及时反馈;

　　4、根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5、负责建立完整的预算数据库，提供财务、业务条线的各种维度的基础数据及分析报告;

　　6、参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7、与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8、定期提出经营管理建议;

　　9、领导交办的.其他临时工作。

　　内控岗位职责 18

　　1、货币资金模块：每日支出审批的审核，核对每月各银行流水账和内部往来款;跟进平台店铺每个月订单到账情况等。

　　2、应收账款模块：筛选确认每个店铺的往来账款，异常订单的、处理。

　　3、其他应收款模块：各种费用的`系统录入，每月账实一致。

　　4、收入模块：当期的订单与账单收款，每一家店铺的匹配，确认每个店铺每个订单最终的收入。

　　5、营业成本模块：对每个店铺发出商品的成本核算。

　　6、核算模块：各分销商的报表和账单;

　　7、报表模块：店铺报表出具及分析。

　　内控岗位职责 19

　　1、统筹财务制度、权责修订;

　　2、负责内控检查计划安排并组织实施，出具检查报告，制定相应整改计划并跟进整改;

　　3、对下达整改计划，进行不定期复查，并对未整改区域、项目进行处罚。

　　4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间。

　　内控岗位职责 20

　　1、参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;

　　2、按照公司制度、管理流程的'规定，对业务部门的`管理风险情况进行识别和分析、评估;

　　3、参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;

　　4、协助公司IPO合规性工作的实施，具体跟进执行;

　　5、协助财务经理进行预算控制，监督预算执行情况;

　　6、其他领导交办的工作。

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