内控岗位职责

时间：2023-05-25 12:58:08 岗位职责我要投稿

内控岗位职责集锦15篇

　　在我们平凡的日常里，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，岗位职责具有提高内部竞争活力，更好地发现和使用人才的作用。制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编精心整理的内控岗位职责，希望能够帮助到大家。

内控岗位职责集锦15篇

内控岗位职责1

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的`健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

内控岗位职责2

　　岗位职责:

　　1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;

　　2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施,并组织考评和改进;

　　3、负责建立健全内控管理制度,根据执行情况及时修订完善;

　　4、对现有流程进行价值流分析,并制定相关价值流改进计划并定期回顾,实现优价值流程。

　　5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;

　　6、配合证券中心,完成公司内控年度报告;

　　7、负责公司档案管理工作;

　　8、负责对项目团队进行必要的培训与建设工作。

　　任职要求:

　　1. 本科及以上学历,三年以上大中型集团企业行政管理工作经验,熟悉集团企业内部各部门的`运作体系的建设和完善(必备项);

　　2. 制造业成本预算和分析的经验;

　　3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;

　　4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。

内控岗位职责3

　　第一章总则

　　第一条

　　为促进本单位内部管理规范，建立规范的工作秩序，提高业务工作水平，根据《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等有关规定以及单位内部管理的实际情况，制定本制度。

　　第二条

　　通过全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

　　第二章不相容岗位分离的目标和原则第三条

　　不相容岗位分离达到以下基本目标

　　1.规范单位会计行为，保持会计资料真实、完整、准确；

　　2.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护单位资产的安全、完整；

　　3.确保国家有关法律法规和单位内部管理规章制度的贯彻执行。

　　第四条

　　不相容岗位分离应遵守以下原则

　　1.不相容岗位分离应当符合国家有关规定，以及单位的实际情况；

　　2.不相容岗位分离应当约束单位内部涉及经济和业务活动的所有人员，任何个人不得拥有超越不相容岗位分离规定的权力；

　　3.不相容岗位分离应当涵盖单位内部涉及经济和业务活动的各项工作及相关岗位；

　　4.不相容岗位分离应当保证单位内部工作岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，确保各岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

　　5.不相容岗位分离制度应当随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

　　第三章不相容岗位分离的内容

　　第五条

　　不相容岗位主要包括：负责人、业务经办、会议记录、档案管理、财产保管、稽核检查等职务。经济业务事项和会计事项的审批人与经办人及记账人员职责权限应当相互分离、相互制约。

　　1.出纳人员不得监管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作，不得兼任票据核销工作；

　　2.货币资金的收付及保管应由被授权批准的出纳人员负责，其他人员不得接触；

　　3.出纳人员不能同时负责总分类账的登记工作；

　　4.出纳人员不能同时负责非货币资金账户的记账工作；

　　5.出纳人员应与货币资金审批人员相互分离，实施严格的审批制度；

　　6.货币资金的收入和控制货币资金支出的专用印章不得由一个人兼管；

　　7.负责货币资金收付的人员应与负责现金的清查盘点人员和负责与银行对账的人员相互分离，要进行此类操作时，必须征得相关操作员的授权，并接受授权者的监督；

　　8.系统管理员负责业务操作人员的登录账户开设、注销及密码初始化工作，并根据操作员的工作内容分配权限。系统管理员没有业务功能操作权限。

　　9.操作员凭自己的用户名和密码登录系统，操作员对自己进行的业务操作负责；

　　10.未经授权，不得借用他人的'用户名和密码登录系统；

　　11.同一笔业务的登记权限和审核权限相互隔离，登记和审核人员不能为同一操作员；

　　12.业务权限和财务权限相互隔离，业务制单和财务记账人员不能为同一操作员；

　　13.系统管理员不能进行财务业务操作，有特殊情况需要进行此类操作，必须征得相关操作员授权，并接受授权者的监督。

　　第六条

　　预算管理不相容岗位分离：预算编制与预算审批，预算审批与预算执行，预算执行与分析评价，决算编制与审核等岗位。

　　第七条

　　收支管理不相容岗位分离：收款与会计核算，支出申请与内部审批，付款审批与付款执行，业务经办与会计核算等岗位。

　　第八条

　　采购管理不相容岗位分离：采购需求制定与内部审核，采购文件编制与复核，合同签订与验收，验收与保管等岗位。

　　第九条

　　资产管理不相容岗位分离：货币资金业务全过程各岗位以及无形资产的研发与管理，对外投资的可行性研究与评估，资产配置、使用和处置的决策、执行与监督等岗位。

　　第十条

　　建设项目管理不相容岗位分离：项目建议和可行性研究与项目决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与竣工审计等岗位。

　　第十一条

　　合同管理不相容岗位分离：合同的拟订与审核，合同的审核与审批，合同的审批与订立，合同的执行与监督等岗位。

　　第四章不相容岗位分离的检查

　　第十二条

　　应当重视不相容岗位分离的监督检查工作，由监督部门对不相容岗位分离执行情况进行监督检查，确保不相容岗位分离制度的贯彻执行。

内控岗位职责4

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

内控岗位职责5

　　职责描述:

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2.根据专业经理的安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的.法律法规;

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1.大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2.一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3.了解房地产开发流程,物业管理流程

内控岗位职责6

　　任职资格：

　　1、25-45周岁，专科及以上学历，具备初级会计师及以上级别资格证书；

　　2、具有上市企业内控管理工作经验，参与企业IPO财务管理工作者优先；

　　3、熟悉上市企业财务管理相关政策、法规；

　　4、具有良好的职业操守，强烈的`责任心，独立的工作能力及团队合作精神。

　　岗位职责：

　　1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；

　　2、编制各类财务报表，做到数据准确；

　　3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；

　　4、记录、核算公司的固定资产，编制物资及设备台帐；

　　5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；

　　6、完成领导安排的其他工作；

　　7、完成公司各点内控检查工作。

　　岗位要求：

　　1、财务、会计专业大专或以上学历，持有初级以上会计职称优先考虑；

　　2、一年以上财务工作经验，熟练使用办公软件和财务软件；

　　3、性格沉稳、善于沟通、具备很强的责任感。

内控岗位职责7

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的`沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控岗位职责8

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进;

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制;

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等;

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责;

　　5.与客户沟通,协调回款;

　　6.项目后评价及总结;

　　7.对项目成员进行管理与考核;

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先

　　4.年限:5年及以上工作经验

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件;熟悉能源行业风控工作流程者优先;

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告;

　　7.优秀的`表达和沟通能力;

　　8.良好的中英文口语、阅读和写作能力;

　　9.优秀的团队建设能力;

　　10.熟练使用office办公软件;

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

内控岗位职责9

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的`公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

内控岗位职责10

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的.专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

　　4、具备良好的公文写作能力;

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责11

　　不相容岗位制度

　　一、不得由一人办理货币资金业务的全过程

　　(1)会计职务与出纳职务分离，出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作；

　　(2)会计职务与审计职务分离； (3)支票保管职务与印章保管职务分离；

　　(4)支票审核职务与支票签发职务分离，支票签发职务由出纳担任，其他会计人员不得兼任；

　　(5)银行印鉴保管职务、企业财务章保管职务、人名章保管职务分离，不得由一人保管支付款项所需的全部印章

　　二、不得由同一部门或个人办理合同业务的全过程

　　(1)合同签署（或委托签署）职务与条款订立职务分离；

　　(2)条款订立职务与法律顾问职务分离；

　　(3)合同谈判职务与合同定价职务分离；

　　(4)合同履行职务与收付款职务分离；

　　(5)合同审计职务与上述职务分离

　　三、不得由同一部门或个人办理固定资产采购业务的全过程

　　(1)批准采购职务与采购经办职务分离；

　　(2)询价定价职务与确定供应商职务分离；

　　(3)采购职务与验收职务分离；

　　(4)付款审批职务与付款执行职务分离；

　　(5)采购职务、入库登记职务、会计记录职务分离

　　四、不得由同一部门或个人办理投资业务的全过程

　　(1)投资计划的编制职务与投资的审批职务分离；

　　(2)投资业务的.操作职务与会计记录职务分离；

　　(3)有价证券的保管职务与会计记录职务分离；

　　(4)投资股利、利息的经办职务与会计核算职务分离

内控岗位职责12

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的`团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

内控岗位职责13

　　岗位职责

　　1、负责公司会计报表、企业预算体系建立、企业经营计划、企业预算编制、执行与控制工作；

　　2、组织协调企业财务资源与业务规划的匹配运作，公司财务战略规划的制定与实施。负责制定公司利润计划、投资计划、财务规划、开支预算或成本费用标准；

　　3、从会计制度公司规范和节税原则，审核会计记帐凭证和原始凭证；

　　4、参与公司重要资金事项的分析和决策，为企业的经营运作、业务发展及对外投资等事项提供财务方面的'分析和决策依据；

　　5、负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括（但不限于）：资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表、费用分析表、趋势分析表等；

　　6 、精通公司投/融资，对公司短期、长期的资金需求进行预测，制订并实施相应的解决方案;

　　7 、对公司融资项目进行深入调研和收益测算。编制项目融资建议书、融资分析报告、可行性研究报告等。

　　8 、监督内部各项资金的运用，确保资金安全，合理调度资金，提高资金使用效率;

　　任职资格

　　1、本科及以上学历，会计、财务、金融经济、审计等相关专业；

　　2、熟悉国家会计法规，精通国家财税法律规范和相关税收政策；

　　3、熟悉会计制度和银行、税务制度等；

　　4、熟悉投融资流程及相关财务资金的分配与盈利测算；

　　5、敬业、责任心强、工作认真仔细、思维敏捷、有抗压能力、有良好的职业操守。

内控岗位职责14

　　1、能熟练使用易飞或用友等ERP做凭证、账务处理;

　　2、做好月末ERP相关关账工作，保证准确性和及时性，保证月末各明细科目余额无差错。编制会计报表，完成各项税费的申报事宜;

　　3、严格把控应收账款的信用额度，随时根据有效的邮件进行调整。每天完成未收回应收帐款明细表，随时根据业务员的要求核对应收帐款;

　　4、审核进项发票是否规范，月底前认证进项发票;

　　5、每月组织仓库的存货盘点;编制商品呆滞库存表、超期的`商品借出表告知相关人员;

　　6、税务、工商等部门的对接，及相关业务办理。

内控岗位职责15

　　工作职责:

　　1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;

　　2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的管理风险情况进行识别和分析、评估;

　　3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;

　　4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;

　　5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;

　　6.其他领导交办的'工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上,经济类相关专业工作经验。

　　2.2年以上大中型企业内控工作经验。

　　3.有档案管理经验。

　　4.有客户/供应商质量管理经验优先。

　　5.具备内外审计或者控制的相关背景知识,熟悉国家税法、经济法等法律法规,掌握财务、法务基础知识。

　　6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程,预算管理知识。

【内控岗位职责】相关文章：

内控岗位职责02-26