it内控岗位职责

时间：2023-05-25 16:54:41 岗位职责我要投稿

it内控岗位职责

　　在社会一步步向前发展的今天，大家逐渐认识到岗位职责的重要性，岗位职责的明确对于企业规范用工、避免风险是非常重要的。相信很多朋友都对制定岗位职责感到非常苦恼吧，以下是小编为大家收集的it内控岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。

it内控岗位职责

it内控岗位职责1

　　工作职责:

　　1.制定项目审阅计划，对业务中的风险进行评估，主要包括运营风险、数据泄露风险、合规风险等，基于信息技术，通过定性及定量分析，发现重大风险点;

　　2.对关键业务、完成信息系统相关的流程梳理、数据报表验证、风险识别、控制测试等内部评估工作，提出流程设计、执行缺陷，撰写项目报告;

　　3.建立数据安全及预警和监控机制，及时发现和定位业务问题，协同业务整改落地。

　　4.定期与管理层沟通发现的问题以及相应的整改进展。

　　任职资格:

　　1.至少7以上it审计、数据分析、信息安全等相关工作经验;

　　2.具有较好的逻辑思维能力和系统性思维能力;优秀的洞察能力并善于思考，善于归纳总结发现问题;

　　3.具备优秀的`与人沟通能力及团队合作精神，能主动推动问题发现改进;

　　4.诚信正直、不偏不倚、慎重守密、富有责任心、团队精神、勇于接受挑战、能够在压力下工作;

　　5.具备以下经验/资质折优先:数据分析、it审阅、数据安全、信息安全、报表验证、erp系统(熟练使用sql，或者erp操作)的能力优先;四大会计师事务所风险管理/内控咨询、流程优化/erp系统优化及实施，外企或大型企业及上市公司风险/内审管理从业背景。

it内控岗位职责2

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

it内控岗位职责3

　　1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等，并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性，并提出切实可行的.建议;

　　2、独立完成专项审计项目，包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确，并提供审计建议书;及合规建议;

　　4、保持与相关业务部门之间良好的日常沟通，跟进业务和系统风险，并提供风险管理咨询或建议;

　　5、协调配合sox404审计工作;

　　6、推进内部审计工作流程及合规进程。

　　任职要求:

　　1、计算机、数学统计相关专业本科或以上学历，持有it相关行业认证或资质(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

　　2、8年以上it相关工作经验，具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

　　3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的业务发展环境，对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

it内控岗位职责4

　　1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等;

　　2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作;

　　3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表;

　　4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理;

　　5、负责公司的会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档;

　　6、管理及开具发票，公司税费的`计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等;

　　7、负责应收应付款项的审核、整理、统计与追踪,负责所涉公司的经营分析、资金流分析;

　　8、完成上级交办的其它工作。

it内控岗位职责5

　　岗位描述:

　　协助集团及相关bu建立健全有效的内部控制体系，为业务方高效识别、分析和应对业务风险提供技术支持。

　　包括:

　　1、负责it类风险的年度和及时评估，能够带领团队设定明确的短期和中长期it内控工作路径图。

　　2、利用it相关的专业技能、手段和方法，参考行业实践标准和监管要求，发现和减小it系统在设计和运行方面的.潜在风险，并对公司内部it规程和操作实践提出建议和意见，确保it内控管理规范性，提高it运作效率、保障安全运行。

　　3、强有力的项目计划和执行力，能推动问题的识别、诊断和解决，通过有效的跨部门协作机制推动it治理和管理持续改进。

　　4、和集团财务信息系统团队密切合作，确保各项内控措施能高效、正确地植入公司业务流程，不断推动公司风控工作的信息化水平。

　　岗位要求:

　　1、5年以上内控/合规相关工作经验，有事务所或专业it咨询经验者优先考虑;有互联网行业或上市公司工作经验者尤佳;

　　2、具有丰富的风险合规管理工作经验和良好的it管控方面的专业能力，掌握it风险管理方法论框架(如cobit等)，能够从整体上评估和把握公司it一般控制方面的风险。

　　3、拥有较好的代码或脚本的解读能力，能够结合不同bu的业务场景，判断业务逻辑是否通过it系统各模块充分实现，并能够对系统控制设计和运行有效性做出独立的技术判断。

　　4、良好的文字表达、沟通及影响力;善于跨部门合作;优异的独立分析及解决问题的能力，逻辑性强;能够适应快速变化的企业环境。

it内控岗位职责6

　　岗位职责：

　　（一）、内控管理体系的建设

　　1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程；

　　2、负责组织集团下属企业制定相应的内控管理体系、制度和流程。

　　3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。

　　（二）、管理制度与流程的建立和完善

　　1、就集团规章制度及流程建设，组织制定年度工作计划，跟踪、督促有关部门按时完成工作任务；

　　2、负责指导下属企业规章制度及流程建设工作，督促下属企业严格执行司规章制度；

　　3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。

　　（三）、内部风险评估和监控；设计控制活动，预防和规避相关风险

　　1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键风险控制点进行梳理，设定目标，评估风险，协作制定避险、降险相关的解决方案，并对内控执行情况进行监督和检查。

　　2、协助集团下属企业制定内控和风险管理体系，对集团下属企业的内控和风险管理体系进行评估与审核；

　　3、对集团下属企业内控和风险控制目标进行监控，做出必要的修订，不断完善下属企业的.内控和风险管理体系。

　　4、识别风险控制点，设计控制活动，预防和规避相关风险。

　　5、参与企业文化建设，了解企业战略以及各职能体系化管理制度，打造控制环境。

　　6、确定相应的控制措施、设计适用的工具表单等。

　　（四）、评价和培训

　　1、编制内部控制重大风险和重要风险评定标准以及内部控制评价办法；

　　2、定期评价内部控制设计和运行的有效性和适用性，提出改进意见，并组织整改；

　　3、协助部门负责人向公司各部门培训和宣传内控相关知识；

　　岗位要求：

　　1、本科以上学历，会计、经济、管理等财经相关专业；

　　2、熟悉coso《内部控制—整合框架》体系，以及中国的《企业内部控制基本规范》及配套指导；

　　3、具有风险识别、风控点梳理的实战经验，熟练掌握风险评估的方法与技术；拥有梳理内部流程、设计工具表单、编写内控制度的经验；

　　4、要求懂双语，中文和英文，或柬文和英文，会柬、中、英三种语言者优先。

　　5、拥有cics或cia等相关证书者优先；

　　6、遵守职业道德，为人正直，原则性强；勤奋努力，踏实肯干，能够承担较大的工作压力，愿意挑战自己；

　　7、年龄不限，男女不限。要求英文读写熟练，口语至少能简单讲

it内控岗位职责7

　　工作职责:

　　2.对关键业务、完成信息系统相关的流程梳理、数据报表验证、风险识别、控制测试等内部评估工作，提出流程设计、执行缺陷，撰写项目报告;

　　3.建立数据安全及预警和监控机制，及时发现和定位业务问题，协同业务整改落地。

　　4.定期与管理层沟通发现的问题以及相应的.整改进展。

　　任职资格:

　　1.至少7以上it审计、数据分析、信息安全等相关工作经验;

　　2.具有较好的逻辑思维能力和系统性思维能力;优秀的洞察能力并善于思考，善于归纳总结发现问题;

　　3.具备优秀的与人沟通能力及团队合作精神，能主动推动问题发现改进;

　　4.诚信正直、不偏不倚、慎重守密、富有责任心、团队精神、勇于接受挑战、能够在压力下工作;

it内控岗位职责8

　　合规内控专员中意人寿保险有限公司中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意职责:

　　1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

　　6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

　　要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

　　3、优秀的'书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

it内控岗位职责9

　　内控合规岗位职责

　　岗位职责：

　　1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；

　　2、对公司相关项目进行专项审计；

　　3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；

　　4、完成内控合规评价报告撰写工作；

　　5、完成领导交办的其他工作；

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；

　　2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；

　　3、具有一定的'分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；

　　4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。

　　内控合规岗位

it内控岗位职责10

　　岗位描述:

　　协助集团及相关bu建立健全有效的内部控制体系，为业务方高效识别、分析和应对业务风险提供技术支持。

　　包括:

　　1、负责it类风险的年度和及时评估，能够带领团队设定明确的短期和中长期it内控工作路径图。

　　2、利用it相关的专业技能、手段和方法，参考行业实践标准和监管要求，发现和减小it系统在设计和运行方面的潜在风险，并对公司内部it规程和操作实践提出建议和意见，确保it内控管理规范性，提高it运作效率、保障安全运行。

　　3、强有力的项目计划和执行力，能推动问题的识别、诊断和解决，通过有效的跨部门协作机制推动it治理和管理持续改进。

　　4、和集团财务信息系统团队密切合作，确保各项内控措施能高效、正确地植入公司业务流程，不断推动公司风控工作的信息化水平。

　　岗位要求:

　　1、5年以上内控/合规相关工作经验，有事务所或专业it咨询经验者优先考虑;有互联网行业或上市公司工作经验者尤佳;

　　3、拥有较好的代码或脚本的'解读能力，能够结合不同bu的业务场景，判断业务逻辑是否通过it系统各模块充分实现，并能够对系统控制设计和运行有效性做出独立的技术判断。

　　4、良好的文字表达、沟通及影响力;善于跨部门合作;优异的独立分析及解决问题的能力，逻辑性强;能够适应快速变化的企业环境。

it内控岗位职责11

　　一、岗位职责

　　（一）内控总监

　　1。在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；

　　2。建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3。拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4。组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5。审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6。指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7。复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8。复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9。制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10。负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　（二）内控经理

　　1。根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2。对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3。对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4。对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5。对确保公司资产的.安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；

　　6。了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7。必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8。按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；

　　9。按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　（三）内控助理

　　1。取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；

　　2。负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3。确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4。负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5。制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；

　　6。完成部门经理交办的其他工作任务。

　　二、工作流程

　　1。内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；

　　2。内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；

　　3。审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；

　　4。内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；

　　5。审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；

　　6。审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；

　　7。内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；

　　8。审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

it内控岗位职责12

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的`数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

it内控岗位职责13

　　1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等，并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性，并提出切实可行的建议;

　　2、独立完成专项审计项目，包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确，并提供审计建议书;及合规建议;

　　4、保持与相关业务部门之间良好的日常沟通，跟进业务和系统风险，并提供风险管理咨询或建议;

　　5、协调配合sox404审计工作;

　　6、推进内部审计工作流程及合规进程。

　　任职要求:

　　1、计算机、数学统计相关专业本科或以上学历，持有it相关行业认证或资质(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

　　2、8年以上it相关工作经验，具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

　　3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的.业务发展环境，对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

it内控岗位职责14

　　①主办会计：主要工作职责包括审核助理会计账务处理、涉及资金流项目账务处理、报税、报表编制、政府相关统计、档案管理(重点是凭证、报表和账簿)等。

　　②分析专员：主要工作职责包括报表合并、相关数据统计和财务分析等。

　　③审计人员：主要职责包括账务、报表、合同、档案、资产、存货的审计，以及主要领导人事变动离任审计等。

　　④管理专员：主要工作职责包括经营预算、绩效考核、制度建设、票据管理、档案管理、资产管理尤其是对不良存货进行管理，以及日常事务管理包括配合人力资源部招聘等工作。

　　⑤仓管主管：主要工作职责包括准确收发物资、物资堆放管理、开具入库单出库单、每天登记仓库账、定期(一旬为适)与会计内部对账等。

　　⑥出纳员：主要工作职责包括资金进出管理、每天逐笔登记账簿或输入软件、每天来往银行或向银行咨询银行账上资金情况、每天或定期将单据给会计账务处理、编制银行余额调节表等。

　　⑦材料会计：主要工作职责包括外购物资账务处理、审核(或初审)物资价格、采购合同管理、应付账款对账、与采购人员内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑧销售会计：主要工作职责包括销售产品和其他物质账务处理、审核销售价格、销售合同管理、应收账款外部对账、与台账会计内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑨成本会计：主要工作职责包括实际成本核算、成本预算管理、成本分析、工资核算、工价审核和管理、与成本会计内部对账等。

　　⑩税务会计：负责每月报税、税票购买和管理、每月销项税收和进项税收的控制、分析和筹划，收集税务和财政政策法规，并对企业内部税筹进行分析和调控等。

　　⑾生产统计：主要工作职责包括成本消耗统计和分析、与成本会计内部对账等。

　　⑿台账会计(销售内勤)：主要工作职责包括开具提货单和发货单、审核销售价格、开具销售发票、跟踪发货到达情况、跟踪验收回单与管理、每天登记台账、定期(一星期为适)与销售会计内部对账、每月与客户对账确认等

it内控岗位职责15

　　职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的'效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。

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