证券公司岗位职责 15篇
在不断进步的社会中，岗位职责的使用频率逐渐增多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。我们该怎么制定岗位职责呢？下面是小编整理的证券公司岗位职责 ，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
证券公司岗位职责 1
1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;
2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;
3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;
4、向客户提供与证券经纪业务相关的'咨询、业务、售后等其它服务;
5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;
6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
证券公司岗位职责 2
1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;
2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;
3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;
4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的'销售咨询服务;
5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;
6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求
证券公司岗位职责 3
1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的.准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。
5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。
6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。
7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。
8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。
9、监督月末、年末存货的盘点工作。
10、完成财务经理安排的其它工作。
证券公司岗位职责 4
一、职责描述
(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.
(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。
(三)完成客户资料的.整理、扫描、归档等档案管理工作。
(四)负责其他柜台业务相关工作。
(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作
二、任职要求
1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。
2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。
3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识。
4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。
5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。
证券公司岗位职责 5
1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；
2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；
3、做好现有渠道及客户的`日常维护工作；
4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；
5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。
证券公司岗位职责 6
1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。
2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。
3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。
4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。
5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。
6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。
7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。
8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。
9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。
10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。
11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。
12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。
13、及时完成领导交办的'其他工作。
14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。
15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。
16、在业务上对出纳岗位有指导职能。
17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。
18、对财务主管及营业部总经理负责。
证券公司岗位职责 7
1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。
2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。
3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的.咨询服务。
4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。
5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。
证券公司岗位职责 8
证券公司营业部总经理 工作地:平顶山、桂林——老营业部
深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州
薪资面议
考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务
券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。
工作地:平顶山、桂林——老营业部
深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州
薪资面议
考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务
券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。
证券公司岗位职责 9
第一章总则
第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。
第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；
人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；
信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；
法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责
第五条投资顾问的任职资格包括：
1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；
2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；
3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；
4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；
5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。
第六条投资顾问的基本工作职责包括：
一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。
二、培训工作
1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；
2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。
三、研究工作
1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；
2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
四、公司或营业部安排的其他工作
第三章投资顾问的行为准则
第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：
1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
2.证券投资顾问的'姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；
4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。
第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第十一条投资顾问人员禁止行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向
社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；
2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。
6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、
证券公司岗位职责 10
岗位职责
1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;
2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;
3、管理营业部税务事项和发票审核;
4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的重大财务事项;
5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;
6、其他上级领导交办的任务。
证券公司财务主管岗位职责和资格
1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;
2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;
3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;
4、协助财会文件的准备、归档和保管;
5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;
6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。
任职资格：
1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格;
2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力;
3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作;
4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力;
5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。
证券公司财务出纳的岗位职责
1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。
2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。
3.根据会计人员审核的'记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。
4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。
5.负责存取股民的支票，保证及时人账。
6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。
证券会计师岗位职责
1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;
2、负责公司成本、支付账册的建立;
3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;
4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;
5、负责各基金数据的统计及报送;
6、负责与股东财务部门的对接工作;
7、负责公司各类系统的填报;
8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。
9、负责基金设立备案和监管报告工作;
10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;
11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;
12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。
证券公司岗位职责 11
1、电话回访
根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。
2、保养提醒
根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%
3、流失招揽
根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单
4、5S 6S卫生点检
每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。
5、战败回访
依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的`回访量，并做好反馈工作。
证券公司岗位职责 12
1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；
2、负责所分配营销渠道的`客户开发以及客户资产配置工作；
3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；
4、完成公司各项理财产品销售推广工作。
证券公司岗位职责 13
1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。
2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。
3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。
4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的`研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。
5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。
6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。
7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。
9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。
证券公司岗位职责 14
客服总监
1.按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等
2.负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作
3.负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的开展及改善效果监控
4.负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价
5.负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报
6.负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果
7.负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等 满意度回访专员
1、电话回访
1.根据销售 售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的.安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。
2、保养提醒
1.根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%
3、流失招揽
根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单
4、5S 6S卫生点检
1.每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。
5、战败回访
1.依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。
证券公司岗位职责 15
职责描述：
1、参与公司常规合同/文书及其他法律文件的起草、修改及合规审查、建议等；
2、参与公司证券私募等产品牌照对接的管理机构申报/登记及后续跟进、整理、归档等；
3、参与协助解答公司其他部门相关法律咨询；
4、协助处理公司法律纠纷等；
5、完成领导交给的其他任务。
任职要求：
1、法律专业本科以上学历；
2、具备2年以上法律相关实际工作经验；
3、精通相关法律专业知识；
4、职业意向是驻足在金融业法务发展的人士。
公司提供较大的平台及发展空间，在行业内驻足于依托强有力过硬的'技术团队支持，公司打造成能为客户提供有持续性收益保障的金融服务商！
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