证券部岗位职责

时间：2023-08-12 06:53:34 岗位职责我要投稿

证券部岗位职责12篇（热）

　　在不断进步的时代，人们运用到岗位职责的场合不断增多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。我们该怎么制定岗位职责呢？以下是小编整理的证券部岗位职责，希望对大家有所帮助。

证券部岗位职责12篇（热）

证券部岗位职责1

　　证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

　　工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券部岗位职责2

　　一、部门职能

　　1、负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性；

　　2、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订内幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；

　　3、负责按照有关规定组织上市公司定期报告、临时公告等的编制，并准确、及时向有关部门报送和发布；

　　4、负责配合相关部门做好募集资金的使用和监控工作；

　　5、负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施、监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋势；

　　6、负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；

　　7、负责投资者关系管理，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料等；

　　8、负责公司在证券媒体的形象宣传工作；

　　9、负责公司领导交办的其他相关工作。

　　二、岗位职责

　　（一）证券部部长

　　1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；

　　2、负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的'各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；

　　3、负责与公司信息披露有关的保密工作，拟定内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信心的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清；

　　4、按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告公告）的编制和披露等工作；

　　5、及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等；

　　6、负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施；检测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋向；

　　7、负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；

　　8、负责投资者关系管理制度的拟订及具体方案的制定和实施，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访；向投资者提供公司披露的资料等；

　　9、负责公司在证券媒体的形象宣传工作；

　　10、整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻；

　　11、熟悉《公司法》、《证券法》及上市公司相关法律法规，掌握《公司章程》及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业知识学习，适应监管新法规要求和工作需要；

　　12、指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质；

　　13、负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事务及部门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求；

　　14、负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作；

　　15、负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门人员工作业绩进行考核；

　　16、掌管、使用证券部部门印鉴；

　　17、完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。

　　（二）证券部副部长

　　1、协助部长负责证券部各项日常工作，协助部长根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；

　　2、协助部长建立健全信息披露制度、重大信息内部报告制度并拟定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略研讨会、经营例会、资金营运分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；

　　3、协助部长负责与公司信息披露有关的保密工作，拟订内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信息的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清；

　　4、协助部长按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告公告）的编制和披露等工作；

　　5、协助部长及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等；

　　6、协助部长对上市公司资本市场再融资工作进行研究、策划和组织实施；监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋向；

　　7、协助部长代表公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；

　　8、协助部长拟订投资者关系管理制度并拟定具体实施方案，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访；向投资者提供公司披露的资料等；

　　9、协助部长负责公司在证券媒体上的形象宣传工作；

　　10、协助部长整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻；

　　12、协助部长指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质；

　　14、负责拟订证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作；

　　15、协助部长制定本部门人员培训、职业生涯规划指导，对本部门人员进行日常管理并向部长就部门人员工作业绩考核提出考核建议；

　　16、完成董事长、董事会秘书及其他公司领导交办的各项工作。

证券部岗位职责3

　　部门职责

　　一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准则》对控股股东的行为进行规范。

　　二、负责公司有关上市部分的重组、改制、并购等资本运营计划调研、设计，参与可行性方案的编制；协调、协助上市公司在证券市场的融资工作。

　　三、按照《上市公司治理准则》，对公司有关上市部分的重组、改制、并购方面的资本运作、公司与上市公司之间的独立运作以及关联交易进行规范。对拟上市公司运作，公司治理结构以及内部管理进行规范。

　　四、及时了解和收集与上市公司有关的政策和法律信息，定期编制证券信息报告，为公司在证券方面重大决策及投资提供政策依据。

　　五、关注证券市场的`走势及发展方向，及时了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能对其股票交易价格产生重大影响的信息，以及新闻媒介、网站的有关报道，并做出相应的反应。

　　六、如国家政策和证券市场发生重大变化，对上市部分产生重大影响时，负责提出相关解决方案。

　　七、完成领导交办的其他工作。

　　岗位职责

　　一、主任岗：

　　１、全面负责部门工作，并对公司领导负责。

　　２、负责部门内岗位协调，人员安排及员工的考核培训，负责对外文稿、报表等的审核。

　　３、负责参加公司组织的会议，负责传达领导指示和公司决定。

　　４、负责部门间横向协调，对外联络，协调中介机构与上市公司有关工作。

　　５、负责协助上市公司做好融资方案设计，完成上市融资方案上报。

　　６、负责组织协调与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。

　　７、负责按照《上市公司治理准则》，规范公司与上市公司之间的独立运作及关联交易。

　　８、完成领导交办的其他工作。

　　二、资本运营岗：

　　１、参与上市公司融资方案设计工作，并提出参考意见。

　　2、参与做好与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作。

　　3、负责督促拟上市公司规范运作，完善法人治理结构。

　　４、负责起草部门上报的有关文件。

　　５、完成领导交办的其他工作。

　　三、信息管理岗：

　　１、负责证券市场信息搜集、整理，定期编制信息集锦。

　　2、负责部门文件的传递、归档和保管工作。

　　3、负责关注证券市场变化和上市公司股票交易的异常波动，负责了解有关情况，提出处理意见。

　　４、完成领导交办的其他工作。

证券部岗位职责4

　　法务/证券部经理宁波乐惠国际工程装备股份有限公司宁波乐惠国际工程装备股份有限公司,乐惠国际,乐惠职位描述:

　　1、负责案件办理;

　　2、负责合同制定和审查;

　　3、负责专利和商标事务;

　　4、负责证券事务管理;

　　5、负责公司制度的指定和审核;

　　6、负责公司相关的'法律服务提供和法律咨询;

　　7、公司印章管理;

　　8、协助董秘日常管理。

　　职位要求:

　　1、全日制法学本科毕业;

　　2、有3年以上企业法务工作经验;

　　3、有证券相关的工作经验;

　　4、有司法资格的优先。

证券部岗位职责5

　　1、具备证券从业资格;

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业;

　　3、3-5年证券投资、财务顾问相关领域工作经验，拥有成功的证券投资项目经验;

　　4、具备扎实的金融理论基础和丰富的证券投资操作经验，掌握国家金融政策及相关的法律、法规，掌握证券投资的知识及交易规则，熟悉财务管理与财务分析知识;

　　5、具有较强的机会把握能力、风险评估与控制能力，具有良好的'表达能力、规划组织能力及分析判断能力，对突发事件较强的应变能力，善于独立处理与解决问题;

证券部岗位职责6

　　1.做好与中国证监会、深圳证券交易所及地方证券监督管理办公室等上级部门的联络工作，准备和递交国家有关部门要求公司股东大会和董事会出具的报告及文件，完成监管机构等上级部门布置的任务。

　　2.筹备股东大会、董事会和监事会会议的召开，以及董事长和董事会秘书召集的其他会议，并做好会议的记录及相关宣传工作。

　　3.按及时性、准确性、真实性和完整性的要求，认真执行公司信息披露工作制度。在领导授权时，列席涉及信息披露的有关会议，向公司有关部门收集信息披露所需要的各种资料，按照有关法定程序，做好公司临时信息和定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)编制和披露工作。

　　4.及时了解募集资金投入项目的进度，资金投入情况以及公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任。

　　5.做好公司股票分红派息工作。

　　6.在适当时机，做好公司在二级市场上募集资金的相关工作。

　　7.做好公司股票的停牌、复牌的申请工作。

　　8.中国证监会、深圳证券交易所及地方证券监督管理办公室等上级部门下发文件的处理工作。

　　9.追踪外界(包括各种媒体、公司所在地政府、证管部门等)对公司的评述，及时了解公司股票二级市场动态，如发现异常情况及时向有关领导汇报，按中国证监会有关规定及时处理。

　　10.做好董事会办公室日常的接待来访、回答咨询、与各股东之间的联系工作，向投资者提供公司公开披露资料。

　　11.做好公司信息的保密工作，严格执行公司保密工作制度。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清。

　　12.协助董事会依法行使职权，督办董事会相关决议的.执行和落实。

　　13.董事长的决定、指示等的督办工作。

　　14.董事会相关文件和报告的草拟工作。

　　15.保管公司股东名册、董事和董事会秘书名册、大股东及董事持股资料，以及董事会印章；保管公司董事会和股东大会会议文件和记录等，做好相关文件资料的立卷归档工作，包括建立电子档案和实物档案;做好向上市公司证券监管系统上传电子文灼工作。

　　16.编制《董事会通讯》，内容包括但不限于：监管情况、行业动态、竞争对手情况、公司生产经营情况等，为公司董事、监事、高级管理人员决策提供参考。

　　17.多方收集信息，为公司重大决策提供咨询和建议。

　　18.做好公司董事会提名委员会办公室和董事会薪酬与考核委员会办公室的相关工作。

　　19.完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。

证券部岗位职责7

　　工作职责:

　　1、负责证券业务拓展职能、承担业务指标;

　　2、业务关系拓展与维护,信托项目的业务开拓、客户洽谈、资源维护。业务开拓围绕资本市场展开,以证券类信托业务及事务管理类信托业务为主;

　　3、负责搭建和管理所属的投、融资证券业务团队;

　　4、资本市场创新业务研究与产品创设:跟踪资本市场信托新产品,设计创新的`证券类业务方案。

　　职位要求:

　　1、重点院校金融、经济类相关专业本科及以上学历;

　　2、具有3年以上金融机构从业经验,其中具有担任业务部门领导或项目团队负责人的工作经历者优先;

　　3、具备信托业务拓展规划管理的技能,精通信托行业项目拓展、产品设计等业务,有较好的信托业务工作业绩,熟悉证券投资类信托业务工作流程;

　　4、具有较好的金融分析、文字综合及语言表达能力;具有独立解决复杂问题的能力和良好的组织管理能力。

证券部岗位职责8

　　岗位名称：

　　证券事务代表

　　所在部门：

　　证券投资部

　　工作关系：

　　1、上级：投资证券部经理

　　2、下级：无

　　3、内部联系：总经理、董秘、财务总监

　　4、外部联系：证监会特派办、证券交易所、券商、相关政府或民间机构、小股东

　　工作任务：

　　负责公司股东会、董事会的事务管理并协助进行投资的相关活动。

　　工作职责：

　　1、协助进行公司上市的`各类准备工作；

　　2、协助对有关投资项目的调研；

　　3、负责管理公司股权登记、股利分配等事务；

　　4、负责管理股东名册；

　　5、负责保管董事会、股东会有关文件；

　　6、负责股东的意见咨询；

　　7、完成领导交办的其他工作。

　　考核内容（初定）：

　　1、股权登记准确性。

　　2、股利分配准确性。

　　3、股东名册完整性。

　　4、文件保管的完整性和安全性。

　　5、有关信息沟通的及时性和准确性。

　　6、上级领导综合评价。

　　聘用条件：

　　1、知识技能：熟悉股份公司、证券、投资等相关政策法规，具备基本的财务知识，有一定的公关能力。

　　2、工作经历：从事相关工作二年以上。

　　3、所需学历：本科以上。

证券部岗位职责9

　　职能定位：

　　积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务（规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理）为基础，以组织实施公司资本市场运作和再融资为重点，加强外部衔接与沟通，有效提升公司治理水平和市场价值，促进公司战略目标的实现。

　　主要职责：

　　1、加强对资本市场、融资方式和创新型金融工具的研究，参与并推动实施公司资本运作和再融资，负责与公司相关部门共同组织实施收购、兼并、重组等资本性项目，拓展公司融资渠道和发展平台。

　　2、做好定期报告和临时报告的草拟编制及披露工作。

　　3、筹备董事会会议、监事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的'董事会、监事会和股东大会的文件。

　　4、制定投资者、媒体、监管部门的来访接待计划，并负责实施。

　　5、负责董事会决议事项的协调和处理工作。

　　6、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的相关信息，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等。

　　7、协助对董事、监事和高级管理人员进行信息披露、规范运作等方面的宣传和培训，并督促其严格遵守相关政策和法律法规。

　　8、协助董事会秘书，根据监管部门要求和公司发展需要，不断健全完善公司治理的相关制度。

　　9、加强与中国证监会、省监管局以及深圳证券交易所等证券监管机构之间的沟通和联络，办理公司与各中介机构和投资人之间的有关事宜。

　　10、协助董事会秘书处理日常工作，为公司重大决策提供咨询和建议；承办公司董事会和管理层交办的各项工作。

证券部岗位职责10

　　1、具备证券从业资格;

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业;

　　3、3-5年证券投资、财务顾问相关领域工作经验，拥有成功的证券投资项目经验;

　　4、具备扎实的金融理论基础和丰富的证券投资操作经验，掌握国家金融政策及相关的法律、法规，掌握证券投资的`知识及交易规则，熟悉财务管理与财务分析知识;

　　5、具有较强的机会把握能力、风险评估与控制能力，具有良好的表达能力、规划组织能力及分析判断能力，对突发事件较强的应变能力，善于独立处理与解决问题; 岗位职责

　　1、组织分析证券市场动态，对证券市场的走势提出前瞻性判断，组织编写季度证券市场研究报告;

　　2、.组织部内人员讨论证券投资策略和投资组合方案，定期提出并及时调整投资策略和组合方案;

　　3、.在权限内或根据总经理指令，组织部内人员进行证券投资具体操作;

　　4.、负责审核对外编报的交易报表和其他资料;

　　5、.组织起草证券投资季度、年度经营分析报告;

证券部岗位职责11

　　1、协助具体办理股东大会、董事会、监事会的会务筹备工作

　　2、协助办理公司重大内部信息收集、审核及对外信息披露工作

　　3、协助办理公司重大事项的'内部审批工作

　　4、协助ipo项目相关的具体执行工作

证券部岗位职责12

　　1.主要协助证券部部长做好公司上市前各项资料的.准备工作;

　　2.证券部部长安排的其他相关工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,2年及以上工作经验;

　　2.财务、法律类等专业优先;

　　3.具有良好的语言表达能力、写作能力和较强的沟通协调能力。

　　4.会开车,驾驶熟练者优先。

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