申银万国研究所合规人员的笔试题目

时间：2024-09-16 17:32:30 综合指导我要投稿

申银万国研究所合规人员的笔试题目

申银万国研究所合规人员的笔试题目
申银万国在人大和友谊宾馆开专场笔试，任何有兴趣的都可以参加，像我这样目前还没有练手机会的自然非常愿意尝试，题目贡献在这里，偶是学法律的，主要是合规的题目，其他股票分析的题目偶就不知道了

一、关于公司购并和期权问题

１、新《证券法》中关于要约收购的规定与旧法规定有什么不同？

２、要约收购的期限　

３、证券公司的注册资本和净资产的要求。

４、股份有限公司上市的条件有哪些？

5、期权的比例要求

6、期权的价格如何确定

7、国有上市公司股权激励对象的有哪些例外？

8、如何确定行权日：

二、关于内部交易信息相关问题

1、什么是内幕信息？主要包括哪些？证券投资咨询机构的人员利用内幕信息交易应当受到怎样的罚则？

2、什么是“中国墙”和“防火墙”？证券投资咨询机构应当如何建立这两墙？

3、证券分析师应当具有怎样的职业道德？

4、证券投资咨询机构的从业人员和证券服务机构的管理人员禁止行为有哪些？

５、你认为应当如何建立证券投资咨询机构的合规管理体系？

三、案例分析，与媒体的纠纷

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