单位采购内控管理制度范本（精选15篇）
在快速变化和不断变革的今天，很多场合都离不了制度，制度是维护公平、公正的有效手段，是我们做事的底线要求。那么制度的格式，你掌握了吗？下面是小编为大家整理的单位采购内控管理制度范本，仅供参考，希望能够帮助到大家。
单位采购内控管理制度 1
为做好幼儿园后勤保障工作，使伙房食品采购各环节保持廉洁、公开、高效运行，抵制不良风气的侵蚀，杜绝事故和漏洞，真正做到后勤服务促进保教工作，达到降低幼儿伙食费成本之目的，让职工和家长放心和满意，特规定如下：
1、园内食品采购、协调由园后勤部负责，所送食品必须是经园考察后并签有协议的合格供应商提供，与园未签协议的的票据一律不得报销，责任自负。
2、厨房食品、食材采购采用公开、公平原则确定合格供应商向社会采购的方式进行，食品采购的价格应以批发价或低于市场零售价（不得高于9折）。供给的食品必须是新鲜、无变质、无污染的食品。
3、购买食品，做到有计划、不浪费，不积压，贯彻勤俭办事方针。伙房班长配好每天所需食品的品名、数量，并作好记录通知与园签有协议的供应商，协议供应商必须按品名、数量按时送货到园。
4、保管员是食品的第一验收责任人，伙房所有食品由保管员先行验收，班长复查的方式进行，不得以任何理由未经保管员验收而擅自加工，凡是保管员未验收而他人擅自加工产生的`票据财务不得报销由违章者付款。
5、园财务部是票据审核的第一责任人，要对园内每日发生的各类票据进行比对分析，并有权提出质疑，拒绝任何问题发票入账。
6、厨房班长对每天伙房所需的食品进行质量、数量、价格等方面的验收进行复查（复查在保管员验收后进行），杜绝变质的和价格高于或等于市场零售价的食品进入伙房，早餐牛奶的票据保管员要现场核实数量经操作人员签字认可。
7、炊事员必须在保管员验收后进行拣菜、洗菜，并注意把好质量关，不得将劣质菜混入优质菜中，对于采购的霉烂、变质、过期的食品，炊事员有责任提出异议并及时报告。
8、购入食品的发票由保管员接收并送财务室，且必须写明品种、数量、单价（大小写齐全），有供货人（全名）、验收人（全名）、复查人（全名）三方签章（缺一项为无效票，财务不得报销），发票当日验收有领导签字有效（隔日无效），财务人员只对供应商付货款，严禁他人代理或私开发票。对于虚开、虚报，单价有问题的票据一经发现严肃处理。
9、严格把好"三关"，即班长把好食品购买关，不买腐烂变质食品，不买"三无"食品（无商标、无厂家、无生产日期）；保管员把好食品验收关，对不符合标准、质量低劣的食品拒绝入库；主厨师傅把好食品操作关，对变质食品、低劣食品拒绝操作。若因把关不严造成损失和食物中毒事件，除追究经济损失外，还要追究其刑事责任。
10、主管领导、园后勤部、分园长要不定期对食品验收环节进行抽查。伙房班长、保管员必须履行其职责，对伙房的食品购买、入库、操作进行监督，对食堂工作人员操作程序、操作过程及安全生产进行检查督促，若因失职和管理不力造成的后果，将追究责任。
11、对供应商的考核采用群众监督一票否决制（只要有职工和家长投诉举报即取消供货资格），对幼儿园让利的合格供应商实行鼓励可连续签约。
12、食品采购、验收过程中如有问题，各环节有责任向园领导、园后勤部真实、客观反馈以便及时解决问题，杜绝商业贿赂行为发生。
单位采购内控管理制度 2
为建设“资源节约型，环境友好型”校园，进一步开源节流，规范办公用品管理，特做如下规定：
1、各班所需购买物品先填写申请单，经部门负责人审批后统一提交园长签字，确认是否需要采购。园长审核，批准后进行采购、入库。
2、幼儿园新到教师的办公用品，后勤处根据需要为其配备必要的'办公用品，以保证正常工作。
3、除正常配给的办公用品外，若还需用其它日常办公用品的，由使用部门提出书面《申请》，须经园长批准方可领用。
4、采购人员要以做到办公用品齐全、质优价廉、库存合理、开支适当为原则。
5、办公人员要做到使用好，保管好，办公用品，在使用中，做到勤检、勤修，如个别不能修理，及时上报到管理部门进行维修。
6、公共财物，任何人不得转借，转给他人。
7、开学初，一次配齐办公用品，指定专人领取。办公用品按指标配备，严格控制超支。
8、领取各种物品，不得随意入库内，遵守管理制度。
9、管理人员帐、物、票相符，日清、月结、采购货物不压支票，当日取出，当日返回，做到不拖，不欠。
单位采购内控管理制度 3
为了规范幼儿园大宗物品的采购，提高幼儿园教育经费的使用效益，根据市事业单位购制大宗物品的暂行办法，制定我园大宗物品采购制度。
一、园后勤部门具体负责幼儿园物品的采购工作。
二、所购物品必须由相关部门提出申请，经主管领导批准后交采购办购买。
三、全园所需物品均由采购办负责购买，其它人员无特殊情况不得擅自购买。
四、大宗物品必须按规定和程序招标采购，招标必须有二家以上单位参加竞标才能视为有效，并做到监督有力、公开、公平、公正。
五、数量较小的物品或临时性购物需两人以上，采购过程中，必须进行反复比较，做到货比三家。
六、购回物品必须严格验收，票据需保管员和相关人员签字，经园长批准后方可报支。
七、采购人员要经常深入市场调研、咨询物品价格、掌握市场信息，以保证所购物品价廉物美。
八、采购人员拒收当事人的`物品或回扣拒绝当事人的吃请，如发生此类问题严肃处理。
单位采购内控管理制度 4
一、必须自觉遵守幼儿园的规章制度，有良好的职业道德，廉洁奉公；必须以高度负责的精神，多想办法，积极完成采购任务。购买物品做到价廉物美，严禁购买腐烂变质物品。
二、必须充分掌握市场信息，收集市场物资情况，预测市场供应变化，经常与保健员配合，共同制定每周食谱（周三下午），多想办法改进伙食，为幼儿园物资采购提出合理化建议。
三、幼儿园物资购、管、用实行登记制，由幼儿园指派专人负责登记工作，一期一汇总，一期一兑现。严把质量关，认真检查物资质量，力求价格合理，质量合格。
四、严格遵守财经制度和验收制度，做到精打细算。对不履行购、管、用程序和手续者，幼儿园不予报销，对弄虚作假、虚报物资数量和单价者，按原价二倍扣罚。采购的'物资要适用，避免盲目采购造成积压浪费。
五、严格按采购计划办事，执行物资预算，遵守财经纪律和验收制度，做到精打细算。
六、兼任本园的水电、木工、安全等职责，每月抄报水、电表。
七、幼儿园物资购、管、用程序和要求：
1、做到计划采购，不营私舞弊。拟定计划和购物清单，必须由主管领导同意。
2、若须经过市采购办的，必须先送报告并与市采购办共同签定协议，取得销售方所有合格证件，方才履行协议。
3、购物时必须在园财务室履行借支手续，经园长批准方可借用资金。严格按照现金和转帐等手续办理购物手续。
4、各项购物发票必须附合同（协议）和清单方能履行报帐手续。签订合同（协议），必须注明供货品种、规格、质量、价格、交货时间、货款交付方式、供货方式、违约经济责任等；否则，造成的损失由采购人员负责。
5、购物后要及时到仓库进行入库登记，包括购物时间、名称、地点、用途、价格、数量、购买人，核实签字后园长方可签字报帐。做到购货迅速，减少运输中转环节，降低库存量。
6、物资购回后指定专人保管，使用者在领（借）用时必须履行签字手续。
7、对于教学用的仪器、设备等物资要报上级领导同意，按计划定购。对于使用的教材，一定要从正规渠道采购。
8、外加工订货，要对生产厂家及物资的性能、规格、型号等进行考察，将结果与使用部门协商，择优订货。
单位采购内控管理制度 5
为规范政府采购业务，防范采购风险，减少采购成本，防止差错和舞弊，根据《中华人民共和国政府采购法》，结合行政事业单位（以下简称“单位”）实际，制定本制度。
一、政府采购业务的界定
政府采购业务是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。货物是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。工程是指建设工程，包括建筑物和构建物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。服务是除货物和工程以外的其他政府采购对象。
为加强内部控制管理，单位使用财政性资金采购的集中采购目录以外和采购限额标准以下的货物、工程和服务，应当比照政府采购业务控制程序执行。
二、政府采购业务管理制度与机构
1、按内部牵制制度要求，单位设立政府采购管理、政府采购执行和政府采购监督机构。一般情况下，政府采购管理机构由单位负责人（即一把手，下同）和班子成员组成。政府采购执行机构由政府采购归口管理部门（没有专设的由办公室兼任）、政府采购业务承办部门、资产管理部门、财务部门(凡文中涉及以上部门时，均由单位细化)的专职或兼职人员组成。单位纪检、内审部门(凡文中涉及以上部门时，均由单位细化)对政府采购业务实行全程监控。
2、单位政府采购归口管理、业务承办部门，负责拟定政府采购预算计划管理制度、政府采购活动管理制度、政府采购验收管理制度和政府采购内部管理制度。
三、政府采购业务预算与计划控制
1、单位业务承办、财务部门，根据实际需求和相关标准编制政府采购预算，按照已批复的预算安排政府采购计划，实现预算控制计划，计划控制采购，采购控制支付。
2、年初收支预算时，单位业务承办部门应将涉及政府采购项目的有关内容，根据政府采购目录规定，细化到具体货物、工程和服务，财务部门按批准的收支预算单独编制年度采购预算。
3、单位业务承办部门应在政府采购预算指标批准范围内分季提交本部门的政府采购计划，送财务部门汇总。由单位政府采购归口管理部门审查同意，经市政府采购办审批后，财政局归口业务股室下达。
4、政府采购计划一经下达，原则上不作调整。计划执行过程中确需变更调整的，应当重新履行审核和审批程序。因重大项目需要追加政府采购计划的，单位要先落实资金，专题报告政府采购办批准，增加金额较大的(具体金额由单位细化)，须报分管市长同意。
四、政府采购活动的控制
1、政府采购活动由单位政府采购归口管理部门负责。建立政府采购、资产管理、财会、纪检、内审等部门岗位相互协调、相互制约的联动机制。
2、采购项目申请。单位业务承办部门根据批准的采购计划提出政府采购申请，申请中应填明采购项目名称、采购金额、资金来源、需求部门、需求登记日期、采购项目分类等要素。
3、采购项目审核。单位政府采购归口管理部门对业务承办部门申请的采购事项应进行合理性审核。包括采购事项是否已列入预算，是否与资产配置标准相符。专业性设备是否附相关部门的审核意见。
4、采购项目审批。对政府采购目录以内、采购限额以上的`工程、货物、服务经单位负责人或分管负责人批准后（金额批准权限单位细化），由单位政府归口管理部门报政府采购办审批。属于招投标项目的，按招投标规定办理。采购进口产品、变更政府采购方式等事项必须按程序报批。对政府采购目录以外、采购限额标准以下的零星货物和小额服务(工程除外)，属政府采购预算计划内的，由单位分管负责人审批，报政府采购办备案。
5、采购方式选择。按照湖南省政府采购文件，100万元以上的工程项目、50万元以上的单项或者批量货物、30万元以上的单项或者批量服务必须采用公开招标方式。除此之外，单位应按《中华人民共和国政府采购法》的规定，分别采用邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源等方式。对暂未列入政府采购目录的货物和服务，单位业务承办部门可按内部管理规定自行采购，也可比照政府采购程序办理。
6、对经过批准的政府采购项目，单位业务承办部门应按规定选择代理机构或确定供应商，按《合同业务内部控制制度》规定与之签订政府采购合同。
7、按照规定需要公开的政府采购信息，单位业务承办部门应当在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上向社会公开，提高政府采购活动的透明度。向社会公开的政府采购信息主要有：公开招标公告、邀请招标资格预审公告、中标公告等。
8、审核和审批过程中要重点控制：随意改变采购方式，规避公开招标的事项；人为化整为零，逃避政府采购的行为。
五、政府采购项目验收的控制
1、单位对政府采购项目验收的控制包括：组建验收小组，确定验收方式，出具验收证明。
2、组建验收小组。验收小组由单位归口管理部门、财会、内审、纪检、代理机构和相关领域的专家组成。验收小组应根据政府采购合同协议、供应商发货单等文件，对所采购货物、服务或工程的品种、规格、数量、质量、技术要求及其它内容进行验收。
3、确定验收方式。依法自行组织采购的，单位按照采购合同约定自行组织验收；委托代理机构组织采购的，由单位或其委托的代理机构按照采购合同约定组织验收；大型或者复杂的采购项目，还应邀请国家认可的质量检测机构参与验收。
4、出具验收证明。验收结束后，参与验收工作的相关人员应在验收证明上签署验收意见，验收单位加盖公章，落实验收责任。
六、政府采购业务的记录控制
1、单位财会部门按预算计划指标和政府采购合同规定支付价款，根据有关规定进行政府采购业务核算。定期与政府采购归口管理部门、业务承办部门、资产管理等部门核对信息，分类统计，综合分析。
2、单位政府采购归口管理部门应当做好采购业务相关资料的收集、整理工作，建立政府采购业务档案。将业务承办、资产、财务等部门报送的资料定期移送单位档案管理部门，防止资料遗失、泄露。政府采购业务档案主要包括：政府采购预算与计划、各类批复文件、招标文件、投标文件、评标文件、合同文本、验收证明等。
七、政府采购业务质疑投诉与答复
政府采购业务质疑投诉答复工作由单位政府归口管理部门负责牵头，提出政府采购需求的业务承办部门、支付款项的财会部门、实行监督的内部审计和纪检监查等部门参加，按照国家法律有关规定的时限、程序和要求做好政府采购业务质疑投诉答复工作，对答复过程中形成的各种文件由政府采购归口管理部门进行整理归档，定期移送单位档案管理部门。
八、政府采购项目安全的控制
对于涉密的政府采购项目，单位业务承办部门应当与供应商或采购中介机构签订保密协议或者在合同中设定保密条款，强化供应商或采购中介机构的保密责任，保证涉密政府采购项目的安全。
单位采购内控管理制度 6
第一章总则
第一条为了加强我局政府采购内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错与舞弊，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国政府采购法》和《内部会计控制规范——采购与付款(试行)》等法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于局机关各科室。对已纳入政府采购范围的采购与付款业务，还要执行政府采购方面的有关规定。
第三条单位负责人对本单位采购与付款内部控制的建立健全和有效实施以及采购与付款业务的真实性、合法性负责。
第二章岗位分工与授权批准
第四条建立采购与付款业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
(一)成立财政局采购小组：分管领导任组长，局办公室主任和局纪检监察室主任任副组长，采购需求科室的负责人、采购需求科室的其他人员1人为组员，财监人员为监督人员。采购小组负责制订采购文件、拟定供应商备选名单、会审(签)采购合同条款。
(二)请购与审批：由采购需求科室根据批准的预算和实际需要及时提出采购申请和计划采购的标的物清单，报分管领导核准，单位负责人审批后方可办理。
(三)采购合同的`订立与审计：大宗商品须依照《合同法》签定供货合同，并由业务部门审查质量技术指标，财务部门审查结算金额和付款方式，经单位负责人审批后才能订立。
(四)采购与验收：购入的商品须由采购人员之外的专人负责验收，并登记相关验收入库记录，再由申请人办理领用手续。
(五)采购、验收与相关会计记录：采购记录(包括合同)由办公室保管，验收记录由验收部门保管。
(六)付款审批与付款执行：采购及验收过程完成后，由业务部门提出付款申请，财务部门对所有的凭证、票据审核无误，单位负责人审批后，予以办理付款。
第五条审批人应当根据采购与付款业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。
经办人应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理采购与付款业务。对于审核人超越授权范围审批的采购与付款业务，经办人员有权拒绝办理。
第六条单位对于重要和技术性较强的采购业务，应当组织专家进行论证，集体决策，防止出现决策失误而造成严重损失。
第三章请购与审批控制
第七条属于政府采购范围内的商品采购，由业务部门牵头、财务部门配合，按第四条第二款规定请购与审批后，由采购小组严格按照《政府采购法》规定要求进行办理。
第八条加强采购业务的预算管理。每年度严格按照政府采购预算进行采购。建立采购与验收环节的管理制度，对采购方式确定、供应商选择、验收程序等作出明确规定，确保采购过程的透明化。
第四章采购与验收控制
第九条根据规定的验收制度和经批准的订单、合同等采购文件，由独立的验收部门或指定专人对所购物品或劳务等的品种、规格、数量和其他相关内容进行验收，出具验收证明。
对验收过程发现的异常情况，负责验收的部门或人员应当立即向有关部门报告；有关部门应查明原因，及时处理。
第五章付款控制
第十条单位财务部门在办理付款业务时，要对采购发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及规范性进行严格审核。
第十一条财务部门负责定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。如有不符，应查明原因，及时处理。
第六章监督检查
第十二条纪检监察部门要不定期检查采购与付款业务内部控制制度是否健全，各项规定是否得到有效执行。
第十三条采购与付款内部控制监督检查的内容主要包括：
(一)采购与付款业务相关岗位及人员的设置情况。重点检查是否存在采购与付款业务不相容职务混岗的现象。
(二)采购与付款业务授权批准制度的执行情况。重点检查大宗采购与付款业务的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批的行为。
(三)有关单据、凭证和文件的使用和保管情况。重点审查凭证的登记、领用、传递、保管、注销手续是否健全，使用和保管制度是否存在漏洞。
第十四条对监督检查过程中发现的采购与付款内部控制中的薄弱环节，应当采取措施，及时加以纠正和完善。
第七章附则
第十五条本制度所称的采购，包括货物、工程和服务的采购。
第十六条本制度由财政局办公室负责解释。
单位采购内控管理制度 7
根据工作需要，结合单位实际，特制定以下内部控制制度：
一、岗位工作责任制
政府采购中心的工作主要包括负责人、采购受理、采购操作、履约验收四个岗位。
1.负责人岗位的主要工作是：人员管理，制度建设，岗位培训，业绩考核，签批对外文书，审核报告。
2.采购受理岗位主要工作是：接受采购人委托、审核项目资料、根据项目的特点、类别、合理确定项目负责人、协调采购会议时间安排、采购文件审核、发送中标通知书等。
3.采购操作岗位主要工作是：沟通采购人、发布采购信息、制作并发售采购文件、组织评标活动、整理已办结项目档案等。
4.履约验收岗位主要工作是：督促、指导和服务采购人签订采购合同；对重大的集中采购项目，与采购人共同组织有关技术专家进行验收、制作验收报告；一般项目由采购人验收并填制合同履行情况表作为验收报告；受理质疑和投诉。
工作岗位相互分离，各负其责，互相制约与制衡。即采购受理岗位不负责采购操作和档案管理；采购操作岗位不负责履约验收和档案管理，履约验收岗位不经办采购受理和档案管理。
二、回避和轮岗制度
1.建立回避制度。在政府采购活动中，采购人员及相关人员(包括招标采购中评标委员会的组成人员、竞争性谈判中谈判小组的组成人员、询价采购中询价小组的组成人员)与供应商有利害关系的，必须回避；
2.建立轮岗制度。采购中心受理业务后，对中心人员工作分配要全面，工程、货物和服务类都要经手，大、小项目尽量平均，促进全体人员都能掌握采购操作的全流程业务。
三、文明办公制度
1.实行政治和业务学习制度。每周除参加区政府办公室统一组织的政治学习外，每月还安排两个下午，组织全体人员进行业务学习，特别是学习与政府采购相关的法律、法规，进一步提高工作人员的政策业务水平。
2.提倡文明用语，对来电来访者，应做到热情、大方、得体，一律使用文明语言，树立良好服务观念。
3.严格执行考勤制度。全体人员应遵守作息时间，坚守岗位，做到不无故迟到、早退和旷工，请假须按规定办理。工作期间一律不得从事与工作无关的事情，比如上网淘宝、炒股、打游戏、看电视剧等等。
4.注意安全和保密。平时注意保管文件、资料和办公用品，重要文件及时归档，对涉及国家机密、工作秘密、供应商的商业秘密，必须妥善保管，不得泄露。
5.厉行节约，反对浪费，杜绝一切不必要的开支，自觉爱护公共财物，努力减低采购成本。
四、印章管理制度
1.日常工作所需，比如招标文件、中标通知书等，需启用印章，经办人在“公章使用登记表”上签字并填写清楚文件材料名称、份数、时间和需要说明的事项，确保无误后方可盖章。
2.凡涉及到财务、人事、工资等内容的各类型报表、文件、报告、申请、便函、介绍信等必须由单位负责人签字后方可盖章，否则，不予盖章。
3.凡涉及个人事项需加盖公章的材料，如贷款、担保、落户口等一律由单位负责人同意签字后，方可盖章。
4.外单位需采购中心出具证明等之类情况，需经单位负责人签字后方可盖章。
5.单位公章由专人负责管理，财务印章由财务人员负责管理，未经单位负责人批准不得私自转交他人代管，凡是出现未经单位负责人同意后盖章的`情况，责任由公章管理人员自行承担。
五、档案管理制度
1.文书档案和专业档案应按照档案资料的内容进行收集整理，编写归档目录，交由档案室登记装订保存。文书档案一般在每年年底全部收集完整，次年三月底前完成全部整理、立卷、归档工作，专业档案一般在项目完成后一周内归档。声像档案随时归档。
2.档案人员要严格执行档案的查借阅制度，任何单位或个人借阅、复印档案资料，均需填写《档案查询申请表》，经单位负责人签字批准方可查阅，借出的档案要及时归档、核实。
3.档案人员要增强保密观念，经常检查设施安全保密情况；离开档案室时，必须锁好文件资料柜，关好门窗。
4.销毁档案要登记造册，须经单位负责人签字批准后方能进行，销毁时要有监销人，并履行签字手续。
5.档案人员熟悉档案库藏情况，完善档案检索工具，对库藏档案和资料的保管情况定期进行检查核对，切实做好防盗、防火、防潮、防尘、防高温、防强光、卫生等工作，室内禁止存放易燃易爆等危险物品。
六、财务管理制度
1.财务报销程序
①.报销人需把报销的票据整理完整。
②.报销票据上应由承办人用钢笔或碳素笔签字，标明经手人。
③.会计人员必须认真审核原始票据的合法性，大小金额是否一致，戳记是否清晰等。对不真实、不合法的原始凭证，有权拒绝办理，并向单位负责人说明情况。
④.财务人员审核领导签字、财务印章及报销金额，据实予以报销。
⑤.聘请的专家在参加政府采购中，如需申请工作用餐、去现场勘察或制定技术参数所发生的费用，必须如实的填报审批单、报销单，由项目负责人签字确认，经主任审批后，财务人员方可报销。
⑥.所有报销票据、财政受权支付票据、报销审批单，均需单位负责人签字后加盖财务公章及法人私章，方可生效使用。
2.收取、退付保证金工作程序
①.投标及履约保证金的收取
供应商前来交纳保证金时，要核实缴款人公司名称及办理人员身份证明、开具湖北省非税收入一般缴款书，进行收款、盖章，并将票据交给交款人。不接受以个人名义和现金形式交纳的保证金。
②.投标及履约保证金的退付
根据申请退款人提交的领款单，核实项目负责人、档案管理人员签字及退款信息(注意核实退款信息必须与缴款人一致，否则有权拒绝办理)，且核实并完善相关手续后办理退款事宜。一律以转账方式退还，不退付现金。
七、廉政管理制度
严格实行工作人员廉政八不准：
1、不准违反工作程序，违规操作；
2、不准滥用权利、谋私、玩忽职守、假公济私；
3、不准在工作中扯皮、推诿或无故拖延；
4、不准在政府采购过程中替供应商向招标代理机构、采购人或评标人员说情、打招呼。
5、不准将招标保密事宜透露给他人；
6、不准利用职务之便接受采购人和供应商的财物或其他好处；
7、不准与采购人或供应商串通进行损害第三方利益的活动；
8、不准从事有损于政府采购形象的一切活动。
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为加强对政府采购活动的内部控制管理，规范政府采购活动中的权力运行，强化内部流程控制，促进政府采购提质增效，根据《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》、《关于全面落实采购人主体责任的通知》等文件精神，制定本制度。
一、适用范围
县医疗保障局机关及医保中心使用财政性资金购买货物及服务。
二、职责分工
各科室及医保中心：负责申报政府采购预算，编制采购需求和采购文件；会同局办公室开展需求论证和文件会审，签定合同；组织履约和验收，会同财务科办理支付手续；提供采购活动中所需要的需求公示、合同公示和验收公示材料。
办公室：牵头组织制定采购内控管理制度；初审采购需求和采购文件；负责采购项目的具体实施；办理政府采购报告审核报批；审核支付手续和验收结果；牵头办理采购活动中所需要的需求公示和验收公示。
财务科：负责汇总申报政府采购预算；编报政府采购预算和计划；落实政府采购预算和决算信息公开；填报政府采购报表；接受审计检查并组织整改。
县纪委监委派驻纪检监察组：对采购活动进行监督，发现违规违纪问题依规依法进行查处。
三、流程控制
（一）申报政府采购预算。在编报下一年度部门预算时，列入运转预算的货物、服务采购由办公室申报政府采购预算，列入专项预算的货物、服务采购由各科室（医保中心）申报政府采购预算。
（二）编制政府采购预算。财务科对各科室（单位）申报的采购预算进行汇总，并在编制部门预算的同时编制政府采购预算。
（三）组织实施政府采购。根据预算批复结果和实际需要按项目类别组织实施。
1.自行采购。对采购限额以下的项目由办公室牵头组织实施自行采购。
预算金额在5万元以下（含）的项目，填写采购申请表（详见附件1）、固定资产填写固定资产购置（更新）申请表（详见附件2），经局分管领导审批后报局党组会议审议确定后执行；
预算金额在5万元以上、10万元以下的项目，填写采购申请表（详见附件1）、固定资产填写固定资产购置（更新）申请表（详见附件2），经局主要领导审批后报局党组会议审议确定后执行；
预算金额在10万元以上（含）且在政府采购限额（具体限额见《江苏省20xx年政府集中采购目录及标准》）以下的项目，经局党组会议审议通过，履行采购审批手续后，参照政府采购法律法规规定的采购方式及流程进行自行采购。应组成不少于三人的采购小组实施，在网站发布采购公告，也可直接邀请两家（含）以上供应商参与采购活动。对于指定品牌或型号的项目，原则上以最低报价的供应商为成交供应商。没有指定品牌型号或以最低价法进行评审无法满足项目需求的，采购人可以价格、质量、资信、业绩、售后服务等为综合评价指标，择优确定供应商。项目成交后，需将成交结果在网站进行公示，公示时间不少于三个工作日。
符合下列情形之一的10万元以上（含）自行采购项目，经局党组会议审议通过，履行采购审批手续后可直接实施：
（1）经政府确定的应急项目或者抢险救灾项目；
（2）经保密机关认定的涉密项目；
（3）为保证与原有政府采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要向原供应商添购的；
（4）上级行政、业务主管部门指定唯一供应商的项目；
（5）适用于单一来源采购的项目。
2.政府采购限额以上货物采购、服务采购。限额以上货物采购、服务采购要严格依照政府采购各项法律法规规定实施。各科室（医保中心）编制采购需求，论证后报局分管领导审批，办公室审核后，汇总报局主要领导审批，并列入政府采购计划。各科室（医保中心）配合采购机构编制采购文件、采购公告。其中，由代理机构采购的须进行文件会审。各科室（医保中心）会同办公室根据中标公告公示结果与中标供应商签订合同，办理合同见证。
（1）采购需求。事前应充分调研规划，制定项目需求和管理考核制度，经集体研究、合法性审查、需求论证后报局分管领导审批。采购需求应当符合国家法律法规规定，执行国家相关标准、行业标准、地方标准等标准规范。必要时，应当就确定采购需求征求相关供应商、专家的意见。采购需求应当包括采购对象需实现的功能或者目标，满足项目需要的所有技术、服务、安全等要求，采购对象的数量、交付或实施的时间和地点，采购对象的验收标准等内容。采购需求描述应当清晰明了、表述规范、含义准确，能够通过客观指标量化的应当量化。同一采购项目不得向供应商提供有差别的项目信息，采购需求中的技术、服务等要求不得指向特定供应商。各科室（医保中心）对采购需求的真实有效、公平合法、清晰完整负完全责任。
（2）投标条件。不得规定含有倾向性或者排斥潜在供应商的特定条件，不得设定与采购项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关的资格、技术、商务条件。各科室（医保中心）对投标条件的公平合法负完全责任。
（3）评审办法。应当完整反映采购需求的有关内容。评审因素应当与采购需求对应，采购需求相关指标有区间规定的，评审因素应当量化到相应区间。各科室（医保中心）对评审办法（评标方法、评标标准）公平合法、规范严谨负完全责任。
（4）采购合同。采购合同的具体条款应当包括项目的货物、服务内容和质量要求、合同价格、验收标准、与履约验收挂钩的资金支付条件及时间、争议处理规定、采购人及供应商各自权利义务等内容。采购需求、项目验收标准和程序应当作为采购合同的附件。各科室（医保中心）对采购合同制定、签订、履约、验收负完全责任。
（5）文件会审。由提出采购需求的科室（医保中心）牵头组织实施。会审必须形成会审记录，由参加人员签字，对会审有异议的应当签署不同意见，拒绝签字又不署意见的视为同意。
（6）审核内容。采购需求论证、采购文件会审主要从合法性、公平性、清晰性、完整性等方面对需求描述、投标人条件、评审办法、合同条款等进行审核。主要内容包括但不限于：需求描述是否清晰完整；标准的法规依据是否充分；需求是否公平、合理，有无缺陷和倾向性；投标人条件设置是否合法合理；投标方法、评标标准等是否科学公平规范；供应商的'建议和要求是否合理；采购文件是否存在违反法律法规的地方等。
（四）履约验收。由各科室（医保中心）负责验收，出具履约验收意见书或考核结果通报文件，办公室对履约验收结果进行审核，审核后进行资产登记。列入专项预算的采购履约验收结果作为专项资金绩效评价的依据。
（五）支付资金。根据合同约定的支付条件，经办人填写支付申请，支付申请包括发票、合同、清单附件、验收意见或考核文件等，科室（医保中心）负责人对采购行为和结果签字确认，办公室负责人审核签字，列入专项预算的经局分管领导审核后报局主要领导审批。财务审核支付要素（摘要、金额、签字）后按政府采购支付流程办理支付手续。
（六）信息公示。各科室（医保中心）提供政府采购信息资料，协助办理需求公示、合同公示和验收公示。办公室按要求填报政府采购统计信息，财务科落实政府采购预算和决算信息公开。
四、制度要求
（一）岗位分设。办公室、财务科各设1名政府采购专管员，实行AB岗制度，进行政府采购各项流程时采购专管员应当参与。采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与验收等岗位原则上应当分开设置。对于单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，原则上应当由两人以上共同办理，并明确主要负责人员。执行政府采购政策，遵守廉洁纪律，遵守保密规定，增强采购计划性，加强关键环节控制，做到公正廉洁、诚实守信，确保采购工作公开、公平、公正。
（二）回避制度。各科室（医保中心）相关人员、采购代理机构、评审专家与供应商之间有利害关系的，应当回避。参与论证、会审的专家不得参加本项目政府采购评审工作。除单一来源采购项目外，为采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加该项目的其他采购活动。
（三）档案管理。采购涉及科室及单位应根据实际项目情况对项目全套资料进行收集整理，保证资料的完整、真实、有效。采购专管员应对经办的采购操作中形成的审批表和材料等采购记录按照规定妥善保管，整理归档。采购科室和采购专管员应确保采购档案资料的真实性、完整性和有效性，不得伪造、变造、隐匿或者擅自销毁。
（四）廉洁规范。严禁利用职务上的便利与供应商、政府采购代理机构串通投标；严禁利用职务上的便利为供应商谋取中标或者帮助政府采购中介代理机构承揽业务；严禁违法插手和干预政府采购项目的评审、谈判、验收等具体商务活动；严禁利用职务上的便利在供应商、政府采购代理机构以及其他与行使职权有关系的单位报销任何因公因私费用。
五、本制度从印发之日起实施，县医保中心参照执行。
单位采购内控管理制度 9
为加强对政府采购活动的内部控制管理，规范政府采购活动中的权力运行，强化内部流程控制，促进本局政府采购提质增效，制定本制度。
一、适用范围
局机关及局属单位使用财政性资金购买货物、工程及服务。
二、职责分工
本局政府采购管理机构分为：政府采购决策机构、政府采购日常管理机构、政府采购执行机构和政府采购监督机构。
（一）本局政府采购决策机构为政府采购工作领导小组以下简称领导小组）。领导小组下设办公室，由办公室、财务股、内审等相关股室负责人组成（名单见附件1）。
其主要职责包括：审议本局政府采购管理政策和政府采购管理内部控制体系；审议政府采购管理内部控制机构设置情况；审议本局重大采购项目的采购预算、采购需求的确定；审议本局内部采购目录、内部采购预选供应商库，审议确定采购代理机构和采购方式、中标（成交）供应商、履约验收报告等；督促政府采购归口管理部门按照本制度规定办理政府采购业务，协调解决政府采购中的重大问题。领导小组办公室具体落实采购事宜。
（二）本局政府采购归口管理部门为局办公室和财务股，负责政府采购过程中的联系协调及领导小组授权的日常性工作的开展。
办公室主要职责包括：会同相关股室负责采购活动的组织实施；组织审定本局内部预选供应商资质，会同相关政府采购需求部门建立本局内部预选供应商库，汇总内部预选供应商预中标情况报领导小组审批后备案；组织审定单位采购项目的采购(招标)文件；负责会同相关政府采购需求部门审核采购合同；组织办理采购活动中所需要的意向公开、需求公示、合同公示和验收公示；负责采购资料的归档与备案；组织处理政府采购质疑投诉与纠纷；接受审计检查、巡视巡察等，并组织整改。
财务股主要职责包括：牵头组织制定采购内控管理制度；汇总编报政府采购预算；负责办理政府采购计划审核报批；落实政府采购预算，审核支付手续；决算信息公开；填报政府采购报表。
（三）各业务股室为采购业务活动的执行机构。
其主要职责包括：在采购项目提报前做好可行性、必要性研究，重大项目可委托第三方出具可行性研究报告；负责向财务股申报本股室政府采购预算，编制采购需求和采购文件；负责与采购代理机构签订委托合同；会同办公室开展需求论证和文件会审，签定采购合同；负责本股室采购项目履约和验收，申请采购资金支付等事项；提供采购活动中所需要的意向公开、需求公示、合同公示和验收公示等材料；对政府采购合同的相关文件及合同进行备案；协助受理采购质疑与投诉事项。
（四）政府采购应当实行管采分离，内审应切实履行政府采购的监管职责，不得从事政府采购执行事务。
其主要职责包括：负责监督本局政府采购管理内部控制机构建设及职责运行情况；监督检查政府采购需求部门执行政府采购法律法规的相关情况；参与本局政府采购业务质疑投诉答复的处理；监督检查本局政府采购活动是否实行归口管理并得到有效执行；监督检查本局政府采购管理等部门之间是否建立沟通协调机制并得到有效执行；监督检查本局政府采购申请的审核是否严格；监督检查本局验收制度是否建立并得到有效执行；负责监督检查本局是否妥善保管政府采购业务相关资料等。
三、流程控制
（一）申报政府采购预算。在编报下一年度部门预算时，列入局机关运转预算的货物、工程和服务采购由办公室报财务股；列入专项预算的货物、工程和服务采购由各股室（单位）申报项目预算的同时申报政府采购预算，报财务股。
（二）编制政府采购预算。财务股对各股室（单位）申报的采购预算进行汇总，并在编制部门预算的同时编制政府采购预算。
（三）组织实施政府采购。根据预算批复结果和实际需要按项目类别组织实施。
1.自行采购。对采购限额以下的项目由办公室牵头组织实施自行采购。
预算金额在1万元以下（含）的项目，填写《邹平市卫生健康局采购申请表》（详见附件2）经办公室分管局领导审批并报局主要领导同意后执行。质量和价格同等条件下，优先从商城采购。
预算金额在1万元以上的采购经局党组会议审议通过后实施。
其中：预算金额在1万元以上10万元以下的项目，填写《邹平市卫生健康局采购申请表》（详见附件2）并附会议纪要，经局主要领导审批后执行。质量和价格同等条件下，优先从商城采购（电子类必须通过电子商城采购）。
预算金额在10万元以上（含）且在政府采购限额（具体限额见滨州市政府采购目录及限额标准）以下的项目，履行采购审批手续后，参照政府采购法律法规规定的采购方式及流程进行自行组织采购。采购方式：一是组成不少于三人的采购小组自主实施采购或使用第三方机构代理采购，也可直接邀请两家（含）以上供应商参与采购活动，做好采购记录备查。二是选择商城竞价采购。
符合下列情形之一的10万元以上（含）自行采购项目，经局党组会议或采购领导小组审议通过，履行采购审批手续后可直接实施：
（1）经政府确定的应急项目或者抢险救灾项目；
（2）经保密机关认定的涉密项目；
（3）为保证与原有政府采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要向原供应商添购的；
（4）上级行政主管部门指定唯一供应商的项目。
（5）适用于单一来源采购的项目。
2.政府采购限额以上货物、工程和服务采购。限额以上货物采购、服务采购要严格依照政府采购各项法律法规规定实施。各股室应当将编制采购需求论证后报分管局领导审批，办公室汇总报局党组会议审批，并列入政府采购计划。如需代理机构编制采购文件的项目，各股室配合代理机构编制采购文件、采购公告。由代理机构编制采购文件的应当进行文件会审，做好会审记录。各股室会同办公室根据中标公告公示结果与中标供应商签订合同。
（1）采购意向。采购意向由办公室定期或者不定期公开。政府采购预算批复后尽可能一次性公开全年采购意向。预算执行中新增采购项目应当及时公开采购意向，原则上不得晚于采购活动开始前30日公开采购意向（需求股室必须采购活动开始前60日将采购意向报办公室）。
（2）采购需求。提出采购需求的股室负责组织确定采购需求和编制采购实施计划，并实施相关风险控制管理，采购需求要严格按照《政府采购需求管理办法》及相关规章制度编制。编制需求时应当进行可行性分析，需求论证结果报分管领导审批。
（3）投标（采购）条件和评审办法。采购文件不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视性待遇，不得设置政府采购法律法规禁止性条款。评审因素应当与采购需求对应，采购需求相关指标有区间规定的`，评审因素应当量化到相应区间。采购文件采用综合评分法的，业绩分原则上不超过2个，分值不超过5分；价格分在评审中要占主导优势，分值原则上在允许范围内的最高值（货物项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于30%，不得高于60%；服务项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于10%，不得高于30%。），如需调整分值，须报领导小组批准。提出采购需求的股室对投标条件的公平合法负完全责任。
（4）采购合同。采购合同的具体条款原则上按照政府采购合同范本执行。采购需求、项目验收标准和程序应当作为采购合同的附件。在中标（成交）通知书发出10个工作日内与中标成交供应商签订政府采购合同，并在合同签订后两个工作日内进行公示。
（5）采购文件会审。由提出采购需求的股室牵头组织实施，办公室以及相关人员参加会审。会审必须形成会审记录，由参加人员签字，对会审有异议的应当签署不同意见，拒绝签字又不署意见的视为同意。
（6）项目评审。需求股室委派人员作为采购人代表参与评审活动，并向采购代理机构出具授权函。
（四）履约验收。由提出采购需求的股室（单位）负责组织，出具履约验收意见书。办公室组织对验收结果进行公示。列入专项预算的采购履约验收结果作为专项资金绩效评价的依据。
（五）支付资金。根据合同约定的支付条件，准备必要要件，按照本单位支付流程办理支付手续。
（六）信息公示。各股室（单位）按照时间要求提供政府采购信息资料，及时协助办公室办理采购意向公示（不少于30天）、需求公示、合同公示（签约后2日内）和验收公示（验收后7日内）。办公室按要求填报政府采购统计信息，落实政府采购预算和决算信息公开。
（七）档案管理。与采购相关的采购文件、合同等原件在阶段成果出具后三个工作日内正本（原件）交由办公室统一存档管理，各股室（单位）留存副本（或复印件）备查。
四、制度要求
（一）岗位分设。按照“分事行权、分岗设置、分级授权”为主线，办公室设政府采购专管员。采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与验收、验收与保管等不相容岗位相互分离（不相容岗位相互分离原则）。作为评审委员会成员的采购人代表不得参加开标活动。参与项目采购评审的人员不得作为项目履约验收人。
对于单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，原则上应当由三人以上共同办理，并明确主要负责人员。
（二）回避制度。各股室（单位）相关人员、采购代理机构、评审专家与供应商之间有利害关系的，应当回避。参与论证、会审的专家不得参加本项目政府采购评审工作。
本制度从印发之日起实施。
单位采购内控管理制度 10
一、设立招标采购小组
组长：校长
联络员：总务科长
成员：纪委书记分管后勤校长总务科专项负责人采购员使用单位负责人一名
二、工作职责
1、负责制定采购政策。执行政策法规，组织市场调研，按照经济适用原则提交购买或招标方案。
2、负责招标组织工作。每次招标活动都要依法公开公正公平的进行，认真完成招标——投标——开标——评标——中标整个过程。
3、负责业务咨询。要充分发挥招标采购智囊团作用，负责采购政策法规和业务技术等方面的宣传、解释、参谋和咨询工作。
4、负责招标项目的落实。对每次招标活动要检查监督，确保落实，并负责听取使用单位的意见和建议。
三、前期准备
1、要加强计划性，尽量形成批量规模，吸引厂商，促进竞争，产生效益。
2、要加强市场调研，做好前期准备。要首先做好选型工作，满足教学科研需要；充分了解市场行情，做到胸中有数；公开招商并审核资质和业绩。每项招商不得少于3家。
3、要根据采购需求制定标书，标书内容应详细具体，以免引发争议。
4、要根据招标内容组织招标人员。招标开始时负责介绍招标投标概况。
四、议事规则
（一）基本宗旨
招标小组成员代表学校和各使用单位的根本利益，必须公平公正，客观全面，不倾向或排斥某一确定的指标，并对个人的评标意见负责。
（二）组织纪律
招标小组成员不得以招标名义私下接触投标人，不得接受投标人的宴请，不得收受投标人的礼物，不得透露对中标文件的评审、比较以及评标有关情节。凡是国家规定集团购买与招标项目，不得变相交易方式，更不得变成个人行为，必须坚持集体决策。凡是擅自违规操作，以个人身份所签协议和合同视为无效，并追究有关人员的`纪律责任。材料出现问题，组长是第一责任者，工作组集体负责。招标采购领导小组成员的亲属不能参与招标。
（三）评标原则
坚持最大限度满足招标文件规定的各项评价标准；坚持满足招标文件所规定的实质性要求后，同质比价；坚持质量第一，以防止中标价格低于成本价格带来后患；价格最低，不一定是最好的标；争取最大回报率。
（四）评标方法
在各投标厂商开标后，招标小组成员要进行充分地讨论评标，要求各抒己见，畅所欲言，充分发表自己的见解。在充分讨论基础上，以无记名投标方式或其它方式产生中标者，少数服从多数，如果两家以上出现同等票数要进行重新投票。每次中标活动结束，要现场做出《招标记录》，招标小组成员要当场签字，每次招标要建立招标档案一套，以备查考。
（五）大型采购项目，联络员不参与投票。
五、工作程序
1、集团购买与招标项目确定（组长负责）；
2、项目公示（联络员负责）；
3、应标单位材料送达（联络员负责）；
4、相关市场调研（申请单位及联络员）
5、项目说明会（应标单位参加、联络员负责通知）；
6、工作组和议，敲定购买对象与应标单位；
7、履行法律手续，公示结果。
六、几项原则
1、符合政府采购条件的原则上交市政府采购中心采购。
2、一次采购1000元（含1000元）以下的，由总务科长、采购员参与招标；
一次采购1000～3000元的，由分管校长、总务科长、采购员参与招标；
一次采购3000～5000元的，由纪委书记、分管校长、总务科长、采购员参与招标；
一次采购5000元以上物资或1万元以上的基建维修项目的，由招标小组全体成员招标。
单位采购内控管理制度 11
第一章总则
第一条为进一步做好医院采购工作，建立规范、透明的采购运行机制，强化采购活动的内控管理，提高资金使用效益和采购质量，促进政府采购提质增效，根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《青岛市关于加强预算单位政府采购活动内部控制管理的指导意见》《平度市公立机构采购管理办法》等相关法律法规和文件规定，结合我院实际，制定本制度。
第二条医院采购工作应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第三条本制度适用于平度市第二人民医院采购货物、工程和服务的行为。
政府采购限额标准，以当年市财政部门公布的政府集中采购目录通知为准。
大型医用设备、药品、医用耗材采购按国家、省、市有关要求执行。
第四条采购工作应当遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用原则。
第五条医院采购分为政府采购和自行采购二种形式。
第二章工作职责
第六条医院党支部会负责研究确定医院采购活动有关规章制度、重大决策、达到公开招标数额标准的采购方式变更、大额资金自行采购项目及不具有竞争性或情况特殊项目的采购结果确定等重要事项。
第七条实行“统一领导、分类负责、归口管理”，成立采购领导小组和采购监管小组。
（一）采购领导小组是医院物资采购的领导机构，负责对物资采购的计划、申请、程序、采购物资的质量、价格等进行审批。
（二）物资采购监管小组是医院物资采购的监督机构，负责对物资采购的程序、采购物资的质量、价格等进行监督。
（三）医院物资采购科室包括：设备信息科、总务科、办公室、护理部、药剂科。
物资采购科室负责固定资产和物资材料的质量、固定资产的调配和物资材料出入库的审批。医疗设备器械、医用耗材、卫生材料的主管部门是设备信息科；非医疗设备及耗材的主管部门是总务科；办公用品的主管部门是办公室；卫生被服的主管部门是护理部；药品的主管部门是药剂科。
第八条采购科室职责
（一）负责主管物资项目的采购工作；
（二）负责提报采购预算、采购计划，负责编报项目绩效
（三）负责提报分散采购项目采购需求，提出采购方式选择意见，参与编制、审核、论证并确认采购文件；
（四）负责自行采购及网上超市项目供应商的选择及比选，提出或确定供应商的选择意见；
（五）负责采购合同签订、验收、采购档案材料的保等；
（六）按合同约定申请付款；
（七）负责政府采购合同公开备案；
（八）负责采购项目资产按规定流程办理登记；
（九）负责对因采购需求等原因引发的询问、质疑或投诉提出处理意见；
（十）其他应负担的工作。
第九条财务科职责
（一）组织完成政府采购预算及计划编报；
（二）负责政府采购项目网上采购流程办理；
（三）负责采购项目付款资料复核并按规定办理付款；
（四）其他应负担的工作。
第三章采购前期工作
第十条政府采购预算编报。主管采购科室按规定编制政府采购预算，经科室分管领导审签后，报财务科汇总，形成医院政府采购预算，由财务科提报市卫健局。
第十一条政府采购计划编报。采购科室根据已批复的政府采购预算，编制政府采购计划，经科室负责人签字确认后，报财务科复核，由财务科提报市卫健局。
第十二条提出采购需求。采购科室根据采购项目拟实现的功能或目标提出采购需求，提交院支部会或院务会研究批准后实施。采购需求内容应当包括拟采购物品和服务的种类、数量、技术规格、技术要求、服务期限等，涉及软件开发项目还需提供预计工作量等。
第十三条选择代理机构。需委托采购代理机构组织采购的，由采购小组根据代理机构服务质量高低、执业能力强弱等因素，集体研究从市财政局代理机构年终考核名单中优良等次以上的机构中推荐1家代理机构。
第四章分散及网上超市采购方式及程序
第十四条我市无集中采购机构，政府采购实行分散采购和网上超市采购，分散采购通过委托代理机构组织采购活动。政府采购限额标准，以当年公布的政府集中采购目录通知为准。
第十五条分散采购可以分为招标、邀请招标、竞争性谈判
单一来源、询价、竞争性磋商等方式进行。
第十六条分散采购程序
（一）采购科室提出项目采购需求及采购方式选择意见；
（二）单项或批量采购金额达到公开招标限额标准的项目，应当采用公开招标方式采购。需采用公开招标以外采购方式的，由采购科室提出采购方式变更申请，提交院支部会研究后，需单一来源采购的经市财政局批准后实施；
（三）采购代理机构根据项目采购需求及采购方式编制采购文件，组织专家论证；论证专家从政府采购专家库中随机抽取；
（四）采购科室根据专家论证意见，对采购文件进行完善并确认；
（五）采购代理机构按照规定程序发布招标公告、组织开评标、公告中标结果、发出中标通知书；
（六）采购科室办理合同签订、项目验收、采购档案材料的保管等事项。
第十七条网上超市采购。网上超市分为网上直购、网上竞价、定点采购和二次竞价四种采购方式。
（一）网上直购。采购科室综合考虑价格因素和服务评价因素，从网上超市供应商库中选择三家以上符合需求的供应商进行比选，按报价最低确定为成交供应商。同一品牌同一型号未选择最低价的，应提交情况说明材料。
（二）网上竞价。采购科室根据业务需求创建网上竞价项目，发布网上竞价采购公告。在满足竞价商品技术规格和性能要求等前提下，按报价最低确定为成交供应商。未选择最低价供应商的，应提交情况说明材料。
（三）定点采购。采购科室综合考虑价格因素和服务评价因素，从网上超市供应商库中选择三家以上符合需求的供应商进行比选，初定供应商，报科室分管领导审批。网上公布的优惠折扣率为供应商必须履行的折扣率，允许在此基础上继续进行谈判协商。
（四）二次竞价。采购科室从网上超市供应商库中选择3家以上有意向参加二次竞价的供应商，并提出采购需求和评审指标，由监督监察科监督采购处室组织二次竞价，根据二次竞价评审结果确定成交供应商。
第五章自行采购方式及程序
第十八条集中采购目录以外且单项或批量采购金额在限额标准以下项目及政府采购目录中规定的特殊项目由医院自行参照政府采购程序采购。
第十九条自行采购程序
单项或批量采购金额5万元以上、限额标准以下的采购项目，由采购科室牵头成立3人以上采购小组按照以下程序采购。
（一）采购小组根据采购需要，制订技术参数，设置控制价、制定采购文书。医院采用发布公告征集或推荐方式邀请不少于3家符合相关资质的供应商参加采购活动，邀请或选取3位有关方面的专家进行评审。
（二）通过评审，选出成交供应商，在医院发布成交公告，通知成交供应商签订供货合同。医院严格按照采购合同规定的技术、服务、安全标准等要求组织对供应商履约情况进行验收。
（三）采购信息、流程、结果应当在医院进行院务公开。医院组织职工代表和纪检委员全程参与监督。
（四）以上采购程序参与人员应签字确认并做好全过程记录存档备查。
第二十条特定媒体广告公告、培训等不具有竞争性或情况特殊的政府采购项目，采购科室提出采购需求及初步确定的供应商等方案，由采购科室或牵头科室提交医院支部会研究确
第六章采购合同签订与备案
第二十一条合同签订。采购科室应当在中标（成交）通知书发出之日起10个工作日内，按照采购文件确定的事项签订采购合同。200万元及以上的采购合同需市司法局按程序审核，200万元以下的采购合同需经单位法制部门和法律顾问审查，报分管领导、主要领导审批后签订。
第二十二条合同备案。采购科室自政府采购合同签订之日起2个工作日内将合同扫描件报财务科进行合同公开备案。
第二十三条采购合同履行中，需追加与合同标的相同的货物、服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所签补充合同的.采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。
第七章项目验收与资金支付
第二十四条项目验收。项目完成后，采购科室负责按合同约定组织项目验收。验收小组原则上由三人以上单数组成，与采购人员相分离。验收小组应当按照采购合同规定的技术、服务、安全、质量标准、技术参数及运行情况等进行验收，形成验收意见，验收小组成员需在验收意见上签字。采购单位委托采购代理机构组织履约验收的，应当在委托协议中明确，并对验收结果进行书面确认。采购项目特殊或专业性比较强的，由采购科室从政府采购专家库中随机抽取相关专业专家一同验收。验收结束后，应当形成验收报告。
第二十五条基本建设项目按照《建设工程质量管理条例》等规定进行验收。
第二十六条资产登记。财务科应及时做好资产登记工作。属于固定资产的项目列入固定资产管理；属于软件开发等涉及无形资产的项目列入无形资产管理。
第二十七条资金支付。采购科室应当根据采购合同约定，按照有关资金支付管理规定，收到发票5个工作日内向成交供应商办理资金支付等事项。办理资金支付需向财务科提供供应商开具的收据或发票、中标（成交）通知书、采购合同、验收报告等采购资料。
第八章采购档案保管
第二十八条采购档案保管。采购科室负责采购资料（包括音视频资料）的档案保管工作，采购档案的保存期限应自采购活动结束之日起不少于15年。
采购档案包括院支部会或办公会研究意见、采购预算、采购计划、采购购文件、投标文件、评审专家、响应供应商、评标结果、中标（成交）通知书、合同文本、验收报告、质疑答复、投诉处理决定及网上超市、自行采购供应商比选等其他有关文件资料。
第九章采购监督
第二十九条医院成立物资采购监管小组，物资采购监管小组是医院物资采购的监督机构，负责对物资采购的程序、采购物资的质量、价格等进行监督。
医院工会组织相关科室，采取集中监督随机抽查方式，对医院政府采购工作情况进行监督检查。监督检查主要内容包括：
（一）政府采购制度建设及内部控制管理情况；
（二）政府采购审核或审批事项的执行情况；
（三）政府采购预算、计划执行情况；
（四）政府采购代理机构抽取及采购文件论证情况；
（五）政府采购合同的订立、履约验收和资金支付情况；
（六）政府采购工作有关法律法规和规章制度的执行情况。
第三十条医院应当接受市财政局、审计局等相关部门对政府采购工作的监督管理，积极配合有关部门对采购活动发现疑点问题进行核实处理，对违规问题及时进行整改。
第十章附则
第三十一条本办法未尽事宜，依照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部第87号令）等相关法律法规和文件规定等，依法依规、科学有序地开展政府采购活动。
第三十二条本办法自发布之日起施行。
单位采购内控管理制度 12
为进一步规范我院招标公用物品采购活动，强化监督、节省开支，防范采购活动中的廉洁风险，根据我院廉洁风险防控管理有关精神，决定在招标采购公用物品活动中实行以下规定：
一、招标采购公用物品适用范围
1、未纳入或不适合集中招标、邀请招标、竞争性谈判的零星、小额的后勤总务用品、办公用品和低值耗材的采购。
2、在特殊情况下，无法实施集中招标采购的物品。
3、预算外小额度开支的奖品、礼品、纪念品、宣传标识制作等相关物品的采购。
4、公务接待、餐饮、住宿等相关服务的定点选择。
5、公务用车的燃油、维修、保养等相关服务的定点选择。
6、其它物品和服务用品的采购。
二、招标公用物品采购的.方法
1、“三家参与”：有关物品、服务用品的采购实施时，由使用部门(科室)、管理部门、监督部门共同参与。
2、“货比三家”：有关物品、服务用品的采购活动过程中，要经过三家以上供应商或商家的询价调查，从质量、价格等方面综合比较进行取舍。
3、“三人同行”：所有招标外采购实施时，必须是三个人以上共同经办。
三、招标公用物品采购的实施
1、招标公用物品的采购，由使用部门向管理部门填写《xxx医院招标物品购买申请单》，说明采购名称、数量、不经过集中招标的理由，由院长批准实施。
2、医院招标采购监督部门为纪检监察室、审计科、财务科等部门。物品主管部门持院长批示，由院纪检监察室视情况安排相关监督部门参与采购监督活动。
3、物品使用部门与管理部门为同一单位，或物品使用部门、管理部门和监督部门为同一单位时，院长批准后，由院纪委指定相关科室人员一道参加实施采购。
4、招标公用物品采购活动完成后，要有采购经手人和参与人共同签字，才能按规定程序报销。
四、招标公用物品采购的检查考核
1、医院纪检监察室、审计科负责对“招标公用物品采购”执行情况进行考核，通过财务手续，每年对相关采购活动进行一次抽查。
2、对违反“招标公用物品采购”有关规定的科室、人员，按廉洁风险防控管理规定予以责任追究。
单位采购内控管理制度 13
第一章总则
第一条为规范集团行政采购行为，加强对采购过程的管理和监控，本着“保证质量、节约开支、堵塞漏洞、避免损失、提高效益”的原则，特制定本办法。
第二条基本原则
一、遵循公开、公平、公正原则，维护公共利益，保证行政效率，最大限度地提高资金的使用效益。
二、采购应当符合节能和环境保护的要求，优先采购低能耗低污染的货物和工程。
三、行政部作为采购工作的管理和执行部门，须详细进行采购物资的成本核算，有权根据各部门的具体使用情况选择产品的品牌、档次及供货渠道，从而控制产品价位，降低物资成本。
四、在物资采购过程中要做到采购经手人员、保管人员、审批人员分离制衡。
第三条适用范围
一、本办法适用集团及直属全资子公司办公用品、办公设备、办公家具及工程的采购管理(不包括生产材料及生产设备的采购)，集团控股公司参照执行。
二、集团行政采购实行集中采购和分散采购两种形式。符合下列条件之一的，原则上实行集中采购：
1、单价在1万元，批量在2万元以上的办公设备、办公用品和家具；
2、合同价值5万元以上公共工程按工程招标、投标办法执行。
3、合同价值5万元以上的服务项目。
第二章采购方式
第四条集中采购原则上统一到集团指定的采购定点单位实施采购；如果没有集中的采购定点单位，则由各企业行政部与使用单位共同确定专人组成不少于3人的采购小组，按采购规定及程序实施采购，分散采购由各企业行政部根据本企业情况组织采购。
第五条行政采购以竞争性谈判采购、询价采购为主，同时，可根据实际，采取公开招标采购、邀请招标采购和直接采购等方法。
一、公开招标采购指招标人以公告的方式邀请不特定的法人或其它组织参与投标。
二、邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。
三、竞争性谈判采购是直接邀请三家以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购。
四、询价采购是对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保竞争性价格的采购。
五、直接采购是指采购人向供应商(厂家)直接购买的方式。
第六条实行竞争性谈判采购的项目，应当遵循下列基本程序：
一、确定采购谈判小组成员、谈判程序、谈判内容、定标准等。
二、谈判人拟定合同条款，提出邀请参加谈判的供应商名单。
三、参加谈判的所有供应商应在规定时间内提出最后报价及有关承诺，谈判人据此确定中标供应商。
第七条实行询价采购的项目，应当遵循下列基本程序：
一、定询价小组成员、价格构成、定标准等。
二、询价人拟定合同条款，提出报价供应商名单。
三、询价活动必须公平进行，询价人应要求供应商书面一次报出不得更改的价格，询价人确定的中标人是符合采购要求且报价最低的供应商。
第八条采购员对于小额物品的.采购，应尽量去正规商场采购，并做到货比三家，严格控制采购物品的质量价格及售后服务。
第三章采购程序
第九条采购计划与申请
一、属行政采购项目，申请部门须拟订本部门年度采购计划，并附采购项目的名称、数量、估计价值、供货时间等有关材料，报行政部审核。
二、行政部对申请部门上报的年度采购计划进行审核后，制定公司年度采购计划预案。
三、公司年度采购计划须经总裁批准方可实施。
四、根据采购计划制作的采购预算表，分别需经行政部负责人、主管领导、总裁按权限签批核准。
五、属于临时采购项目，申请部门须提供按权限签批核准的申购单，并附采购项目的名称、数量、规格、质量、性能、供货时间等有关资料，报行政部办理。
第十条采购实施
一、采购员收到被批复后的请购单或采购计划，立刻开展多方询价、比价、议价，按照货比三家的原则，询价人员将三家以上候选供应商的品种、规格型号、报价、数量、性能指标等情况整理填写<报价审批表>报行政负责人，行政部负责人填写采购意见报财务部及主管领导审批。
二、对大宗、贵重、批量性的采购可采取公开竞价、招标、产品订货会等方式进行采购。尽量提高每次采购批量，获得批量折扣，降低采购成本。
三、报价审批获准后，如需签定合同，采购员即与供应商洽谈买卖合同条款。合同文本经法律室审核后须经行政部负责人、财务部负责人、主管领导及总裁按权限签批核准。
四、采购合同经双方签章生效。生效后的采购合同交财务部备案，行政部留复印件。采购员按合同付款进度，向财务部申请借款，支付给供应方。
五、采购员按合同交货进度，及时催促供应方按时发货。
六、采购员对所有采购单位的基本情况(包括单位名称地址办公电话传真联系人手机号码营业执照复印件及资信情况等)应建立一个完整的供应商档案，报行政部备案。
七、采购员要定期或不定期对市场办公用品的价格行情进行调查了解，掌握市场信息，善于收集相关资料，及时采购到质好价廉的物品，建立各类办公用品价格数据库，作为核价的依据。
第十一条验收与结算
一、货到，采购员会同使用部门进行验收，清点货物品种、质量、数量或重量，相符后签收并填写验收报告。
二、如发现货物品种、数量或重量与合同不符，质量经检测与合同约定标准不符，采购员将货物退回供应方，并与供货方就退货、经济补偿、赔偿和罚款事宜进行谈判。
三、采购员对缺货、供货延迟、验收不合格、货款诈骗等问题，应及时上报主管领导处置。
四、验收合格的货物及时运抵仓库，办理移交入库手续，行政部做好固定资产或低值易耗品的登记建账工作。
五、采购员持请购单、入库单及有关发票到财务部销帐；财务部作好资产登记入帐工作。
六、实施大额(壹仟元或以上)物品采购原则上以支票形式支付。临时采购或以支票形式支付不便时，需将情况予以说明并经部门经理批准后实施采购。
第四章采购监督
第十二条财务部结合采购付款、报销及年度盘点实施监督；审计部结合财务审计或专项内部审计实施监督。
第十三条被检查的人必须如实提供检查所必需的材料和情况，不得拒绝。
第十四条有下列行为之一的，将根据有关法律法规，追究有关负责人的责任；触犯刑律的，将移交司法机关追究法律责任。
一、采购活动中拒绝监督，或招标采取走过场，明招暗送，泄露标底的；
二、与投标者相互串通，阻挠、排挤其他投标者公平竞争或干扰招标活动，使招投标不能正常进行的；
三、与供货单位相互沟通，高估冒算，有意多付货款的；
四、采购过程中，接受供货方的吃请、娱乐和旅游等，私自参与供货方组织的活动的；
五、接受供货方的回扣或有价证券等各种好处而不上交的；
六、挥霍浪费或挪用、贪污、私分采购款的；
七、不履行或不正确履行职责，购进的货物为以次充好、价高货次、假冒伪劣产品的；
八、利用各种理由把采购款和采购物品化整为零进行采购，逃避上述条款约束的。
第十五条行政采购接受各部门的监督。任何部门和个人有权对采购活动中的违法行为进行控告和检举。
第五章附则
第十六条本办法由集团行政部负责解释，自发布之日起施行。
单位采购内控管理制度 14
1、目的
加强对本公司工程项目物资选购的管理和掌握，确保工程物资质优价廉，满意工程设计和施工需要。
2、适用范围
本制度适用于本公司自建工程项目材料选购、验收等管理工作。
3、工作职责
3.1各项目部材料部门是该项目工程材料设备和管理的归口管理部门。
3.2项目部详细实施工程材料设备的选购、验收、发放、使用等管理工作。
4、物资管理要求
4.1根据批准的物资选购方案和文件，按质量精确
选购各工序所需的工程材料、工程设备，遵守国家有关法律法规，执行本公司《选购掌握流程》的有关规定。
4.2材料选购实行分级管理，物资种类分为：
4.2.1重要物资：钢材、水泥、商品砼、设备、木方、九夹板;
4.2.2主要物资：砂、石类、红砖、空心砖、防水材料、管材、施工用电电线电缆等各类地方材料;
4.2.3帮助物资：其他建筑材料、周转材料等。
4.3材料选购方案编制
4.3.1工程项目各工序需统一使用材料清单。
4.3.2工程项目进度表(如遇方案更改，应补充方案表)，在需用材料清单中应注明品种、规格、数量、质量要求以及供货时间等内容。各使用单位(班组)每月应提前将所需材料清单按物资种类报送项目部组织选购。
4.3.3项目材料部门接到需用材料清单应结合库存状况，统一策划，分别编制材料选购方案。
4.3.4重要材料选购方案须经项目经理和项目第一责任人进行审核批准后实施，主要材料及其它材料选购方案由项目经理批准，施工项目材料部门负责组织实施。
4.3.5物资选购后要精确、准时验收，做到合理保管，妥当看护，削减保管损耗，使物资安全存放。
5、材料选购合同
5.1材料选购的供方一般应在单位颁发的合格、优质分承包方名单中确定，并由合同成本部检查监督。
5.2各种材料选购合同，由项目部负责签订，合同成本部检查监督。
5.3材料选购合同必需符合国家法律法规，尽量采纳国家标准合同文本。
5.4对违反合同，不能按质按量按时供货的供应商，项目部应准时上报合同成本部，由项目部提出处理看法，并报公司主管领导批准后予以通报除名。如该供应商从名册中除名，此供应商在一年内不得使用。
6、材料的验证
6.1依据选购合同和生产要求，必要时项目部应组织材料员不定期的'到供应商(直接供方)货源处进行验证，发觉问题准时提出改进要求，确保供方按质、按量、按时供货，这种验证也可在选购邀标文件中商定。
6.2如工程合同中规定(项目部)需对供货商(供方)物资进行验证工作，但不能代替材料部门的现场验证。
6.3材料进货验证的分级管理重要材料、主要材料的进货验证由项目部负责，质量员和材料员验证，其它材料的进货验证，应由项目部委派的仓库保管员验证、负责。
6.4材料进货验证必需按合同条款进行，依据供货商供应的有关规格、数量、质量等证明文件，清点查验进库(工地)材料，材料验证人员填写“物资验收记录”。
6.5需作现场复试检验的材料，由项目部准时送试验室。依据复检检验报告作好有关标识工作。(复检合格产品为绿色标牌，不合格产品为红牌，待检产品为黄牌)。
6.6在进货检验中发觉不合格材料，应准时按规定作出不合格品的处理工作，严禁使用于工程中，做准时清退出场，做好退货处理工作。
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1、为保证医院各项物资、材料供应及时，确保医疗工作顺利开展，制定本制度。
2、适用范围
凡医院工作所需劳保用品、采暖五金、电器设备、医疗器材、维修材料等物料采购，均适用此制度。
3、后勤用品采购管理
3.1后勤采购包括劳保用品、采暖五金、电器设备等非医疗用品的采购，含固定资产和办公用品的采购(执行《固定资产管理制度》与《办公用品管理制度》)。
3.2依据各部门申报的采购计划(经部门负责人签字，院领导审批)与后勤库管核对库存后集中进行采购。
3.3采购员必须充分掌握市场信息，收集市场物资情况，预测市场供应变化，为医院物资采购提出合理化建议。
3.4采购工作必须做到坚持原则，掌握标准，执行制度，严格财经纪律，不允许有损公肥私的.现象存在，做到无计划不采购，质量规格不明不采购，价格不合理不采购。
3.5采购物资做到及时、准确、适用，严把质量关;避免盲目采购造成积压浪费。
3.6对外加工订货，要对生产厂家及物资的性能、规格、型号等进行考察，将结果与使用单位协商，择优订货。
3.7签订定购合同，必须注明供货品种、规格、质量、价格、交货时间、货款交付方式、供货方式、违约经济责任等。
3.8凡购进一切公用物资，必须经库房办理验收手续，库房验收时，应对数量、质量、规格等认真核查，做到发票与实物相符，并依据采购员采购发票办理入库手续，否则不予入库。
4、医疗器材采购管理
4.1普通器械:根据各科室工作要求，由药械科供应人员与科室协商制定品种、规格及数量基数。正常损耗交旧换新，由于任务变更等原因可增减基数。
4.2装备性仪器设备:由各科室年终提出下年度新购进、更新计划并填写可行性报批表(包括品名、规格、数量、价格、产地、申报理由等)，交药械科汇总。万元以上仪器装备应附有技术论证报告(即从技术上说明购买该台仪器及选定该厂产品的较详细理由)，报院医疗器械管理委员会(或药械科)研究，提出倾向性意见，呈医院总经理审批后实施。
4.3各科室制定基数的普通器械及消耗物品，按消耗规律定期提出计划交药械科供应部门采购供应。
4.4装备性仪器设备一般为合同订货，统一由药械科对外订购。合同应明确以下事项:
4.4.1关健性指标，如质量、性能技术要求;
4.4.2到货不合要求应立即提出退换或索赔;
4.4.3交货期限，规定到期不交货的赔偿条件;
4.4.4保修期限及培训计划;
4.4.5付款方式等。
4.5科室有特殊需要的器械、仪器设备需自行购买的，要经科室主任审查、签字同意，向药械科声明后，并经医院总经理同意，方可自行购买，购买后携仪器实物到药械科补办验收、出入库等手续。
4.6所有医疗器械和仪器设备都由药械科仓库发放，各科室指派专人凭领物单领取。
4.7医师个人使用的听诊器、叩诊锤、音叉、检眼镜等，医院正式医师由科室主任或医务部门批准，由药械科供应部门一次性配备登记，易损部分以旧换新，调离本院或离开医师岗位时应交回撤账;实习生、进修生、研究生个人使用的器械，发给负责“三生”管理的人员保管，并保持适当基数，轮流使用。
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