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风险防控自查自纠报告
在当下社会，报告的用途越来越大，多数报告都是在事情做完或发生后撰写的。一起来参考报告是怎么写的吧，以下是小编收集整理的风险防控自查自纠报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
风险防控自查自纠报告1
一、加强组织领导，不断创新管理方式
1、加强组织领导。将责任落实到人，要树立发展是政绩，稳定也是政绩的意识。各单位要将综治工作摆在重要议事日程，制定具体实施意见和考核办法，要将社会治安综合治理工作作为党政领导干部政绩考核的重要内容。
2、加强建筑施工队伍流动人口管理。加强外来建筑队伍备案管理。对进驻我市承包工程任务的建筑队伍，实行备案管理制度；积极配合各有关部门对施工现场的流动人口进行登记，加大宣传力度，层层落实责任。同时，继续加强对建筑劳务队伍的培训和教育，进一步提高建筑劳务队伍整体素质，继续积极开展创建农民工业余学校，送书进工地等多种形式活动，帮助他们解决实际困难。全方面关爱流动人口，增强流动人口参与城建工作积极性和自豪感。
3、规范房地产中介行为，加强房屋租赁管理。继续对房地产中介机构经营过程中虚构合同，不实信息行为进行严厉打击、查处；全面清理、整顿房地产中介服务机构，依法查处未取得有关证照、超范围从事中介业务以及中介行为不规范的房地产中介服务机构。加强房屋租赁管理，严格执行国家房屋租赁管理的法律法规，对未到房地产管理部门办理有关房屋租赁备案手续的房屋出租人，按照有关法规的规定进行处罚。建立健全由房地产、公安、工商等部门参加的出租房屋管理协管制度，实行信息共享，协调配合，促进学校及周边租赁房屋市场健康有序。
4、依托网络信息化平台，加强保障性住房管理。要不断建立和完善全市廉租住房保障管理信息系统，对廉租房补贴对象的申请、审核、档案管理和监督全部实施网络信息化管理，逐步规范廉租房补贴和发放工作。同时，加快安置房建设，在确保工程质量和安全的前提下，实施昼夜施工，确保如期兑现“让过渡期满18个月的所有征迁拆迁户在2012年春节前搬入新居”的庄严承诺。
二、完善工作机制，深入推进社会矛盾排查化解
5、建立行业、专业调解工作机制，构建大调解工作平台。依据《条例》建立党政齐抓共管的`层级工作机制，着眼于“化解民怨、解决民生、保障民安”部署,进一步健全全委系统矛盾纠纷排查化解工作网络，形成高效运转的工作机制。建立行业、专业调解组织。充分发挥物业管理纠纷调解工作室的作用，实施市、区两级联动机制，积极发挥专业调解优势，降低纠纷司法处理成本，提高庭前矛盾纠纷调解率。建立物业管理纠纷调解专家库，探索物业管理矛盾纠纷调解新途径，尊重物业管理纠纷各方主体，维护物业服务行业发展新秩序。
6、建立实施重大决策风险评估机制。创新诉求渠道，建立健全市住建委爱民热线、网上信箱、网上征询等信息预告制度。对涉及群众切身利益的重大决策和重大项目贯彻采取网站、登报公示、举行听证会、新闻会等方式。建立廉政风险点预警机制。围绕市住建委中心工作，建立和完善房地产和建筑市场监管相关制度。重点对建设项目审批、建设工程管理等领域逐步加以规范，从源头上预防腐败行为发生。各单位各部门要根据职能范围，查找廉政风险点，核定风险等级，重大事项要集体研究决定。
7、继续实施重大矛盾纠纷和疑难问题领导包案、挂牌督办制度。对久拖不决的历史积案和遗留问题，各单位党政领导班子成员要亲自负责，限期办理。健全信息报告制度，严格落实信息报送责任。重大矛盾纠纷和隐患的信息要在第一时间内报告，努力做到早发现、早报告、早控制、早解决，把矛盾化解在基层，解决在萌芽状态。
三、加大科技投入，全力推进文明创建工作
8、创建“平安工地”。极积落实“平安工程”实施计划，完善建筑工地现场重大危险源信息监控平台工作建设，建立长效管理机制，提升治安防控信息化水平；按照“全省学校及周边治安综合治理工作会议”部署，重点加强学校及周边工程质量安全监管，保证学校及周边工程质量符合抗震设防要求；加强建筑施工工地安全生产检查，落实农民工工资支付制度，从源头预防安全生产事故的发生；加强公共安全领域的监管，抓好工程安全质量监管，做好建筑工地塔吊现场作业、建筑深基坑开挖、高层建筑施工防护网与垂直运输天井防护等。加大房地产市场和建筑市场专项、综合执法检查力度，每月检查1-2次；同时，做好白蚁防治药物等危险品的管理；联系市移动公司、市联通公司等单位，计划在全市所有建筑工地安装摄像头，通过实时监控，提高建筑工地安全文明施工水平，发现建筑农民工群体中的不稳定因素。
9、创建“平安小区”。积极开展市示范住宅区达标评查活动，进一步规范行业管理，做好新出台的《市物业管理实施办法》等政策宣传工作；做好老旧小区整治工作，完善老旧小区安全防范设施建设。老旧小区整治后要有小区大门、值班室、封闭围墙、安装单元防盗门等设施；新建小区要安装“平安E家”监控电话，小区要加强日常巡查，物业科要指导三区住建委督促各物业公司做好小区的人防、物防、技防工作，保障小区内的居民有安全幸福感。
10、创建“平安景区”。各公园景点进一步完善日常巡查制度，扩充巡查队伍，确保委属公园、广场在全市开展“四城”同创活动中不丢分；市园林处、采石风景处要继续加大监控设施建设资金投入，进一步完善自动报警设施系统建设。在雨山湖公园、儿童公园、采石风景区以及花雨广场等人群流量较大的公共场所，要新增摄像头，不断加强监控设施建设；进一步完善各类应急预案，适时开展公园、广场等消防演习，切实做好公共安全领域的监管工作。
风险防控自查自纠报告2
一、总体要求
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，全面贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系-20__年工作规划》和省委《四川省建立健全惩治和预防腐败体系-20__年实施办法》，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以廉政风险防控管理为载体，以完善法规制度为骨架，以完善机制为支撑，以制约和监督权力为核心，以体系项目推进为抓手，初步形成以拒腐防变教育、权力运行监控、源头治理改革、纠风治乱、从严惩戒腐败为主要内容的惩治和预防腐败体系基本框架，为创建法治城管、和谐城管和实现城管“科学发展上水平，作风转变见成效、干部队伍高素质”的目标提供强有力的政治保证。
二、构建目标
(一)完善两大工作体系。一是构建以廉政教育、制度防范、权力风险监控、源头治理防范和维护民利纠风治乱等为主要内容的预防腐败工作体系；二是构建以查办腐败行为和查处腐败案件为主要内容的惩治腐败工作体系。
(二)健全五个支撑体系。即反腐倡廉宣传教育体系、权力制约监督体系、源头治理预防体系、群众利益维护体系、从严治腐惩戒体系。
(三)构建四大运行机制。即领导责任机制、整合协调机制、奖惩评估机制和工作保障机制。
三、框架构成及责任分工
我局惩防体系基本框架建设作为全市惩防体系基本框架的组成部分，要重点开展廉政风险防控管理，通过排查岗位风险，强化廉政教育；通过防范岗位风险，完善内控制度；通过监控岗位风险，深化权力监督；通过处置岗位风险，推进监督管理，实现惩防体系建设和本职业务工作相互促进。
惩防体系五个支撑体系包括：
1.反腐倡廉宣传教育体系。主要由党员干部教育培训，反腐倡廉宣传和廉政文化建设等三个子体系组成。
2.权力运行监督制约体系。主要由决策权力监督、执行权力监督和监督主体等三个子体系组成。
3.源头治理预防体系。涉及我局的主要有干部人事管理、行政管理、财务管理和市场配置公共资源管理等体系。
4.群众利益维护体系。主要由行政效能建设和纠正损害群众利益不正之风等两个子体系组成。
5.从严治腐惩戒体系。主要由举报、查办案件、发挥查办案件治本功能、责任追究和刑罚处罚等五个子体系组成。
四、实施步骤
第一阶段：动员部署惩防体系基本框架建设工作（1—3月）
1.动员部署。建立城管局惩治和预防腐败体系基本框架建设领导小组及工作机构，进行全局动员，制定和印发城管局惩防体系基本框架建设及廉政风险防控管理工作相关文件，召开动员会，明确工作任务，提出工作要求。要及时研究落实任务的具体措施，明确工作责任，制定任务完成时间安排表。结合城管实际，根据安排部署，制定城管局构建惩防体系基本框架工作方案，明确构建任务，落实工作责任，细化工作措施。
2.宣传教育。开展学习活动，要采取辅导报告会、座谈会、征文活动、专题培训、调研等多种方式组织全体干部职工认真学习中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—20__年工作规划》，省委《四川省建立健全惩治和预防腐败体系-20__年实施办法》以及《市构建惩治和预防腐败体系基本框架实施方案》和省、市相关文件精神，深刻理解和准确把握构建惩防体系基本框架和开展廉政风险防控管理工作的重要性和基本要求，营造氛围，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性。
第二阶段：深入开展廉政风险防控管理工作（4月）
1.开展廉政风险防控管理工作。一是开展廉政风险自查活动。各站所、科室要根据《市城乡环境综合管理局委员会关于开展廉政风险防控管理的实施意见》，结合职能和工作实际，对站所、科室权力进行一次全面清理，围绕权力运行摸清权力“家底”，进行廉政风险点的查找。二是进行廉政风险评估。召开会议，对岗位、站所、科室、整个城管系统查找出的所有风险进行综合评议，确定风险点及其表现形式，确定廉政风险等级。三是制定防控措施，进行风险监 管。根据排查确立的各类风险点和风险等级，研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度。实行分级管理、分级负责，正式启动廉政风险防控监管工作。
2.梳理审查制度。围绕制约和规范权力运行，对现有反腐倡廉制度进行一次全面、系统的审查和清理。按照“坚持、完善、废止”的要求进行分类登记，做好制度清理和审查工作，形成本单位反腐倡廉制度目录。
3.修订完善制度。在全面梳理和审查的基础上，按照“必要、管用”、“行得通、做得到”和“切实解决问题”的原则，及时补缺补差，并针对制度执行中出现的新情况、新问题和薄弱环节，坚持改革创新、与时俱进，将群众关注的热点作为完善制度的重点，不断完善城管制度和规定，形成覆盖全面、内容完整、相互衔接、易于操作的反腐倡廉制度体系。对不适应形势发展要求的制度及时予以废除；制度内容不完善的，抓紧修订完善；制度规范过于原则、不便操作的，要进一步细化配套措施。开展“制度建设建言献策”活动，采取召开座谈会、研讨会，走出去、请进来等办法，联系本单位的实际开展调研，查找反腐倡廉制度建设方面存在的问题，不断提升制度的'针对性和可操作性。
4.严格落实制度。开展反腐倡廉制度集中公开、学习、培训活动，让工作人员熟知制度，熟用制度，切实提高执行制度的自觉性、主动性和坚定性。党员领导干部特别是主要负责同志要以身作则、严于律己，模范遵守制度，自觉接受监督。要加大监督检查和考核力度，严肃进行责任追究，坚决查纠有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等严重破坏制度的行为，促进制度落实，维护制度的严肃性和权威性。要认真开展反腐倡廉制度建设情况的检查评估，着力发现和解决反腐倡廉制度建设的工作力度、广度、深度、进度等方面存在的不足，及时督促再次修订完善，并汇编成册。
5.开展自查自纠工作。认真对照惩防体系建设总体目标任务，结合开展廉政风险防控管理工作进行一次全面“回头看”，重点看任务是否按照进度完成，财政的拒腐防变宣传教育、权力运行监控管理、源头治理预防制度执行、纠风治乱长效机制、从严治腐惩戒办法以及组织保障是否形成，找出工作中的差距和不足，深刻分析原因，并按照“谁主管、谁负责”的要求，及时整改落实。要在全面“回头看”的基础上形成自查报告上报局办公室。
第三阶段：建立健全惩防体系基本框架（5月—10月）
1.构建拒腐防变反腐倡廉宣传教育机制。积极配合相关部门，围绕提高党员干部廉洁自律的意识，在城管局开展党风党纪专题教育、勤廉典型示范教育、案例警示教育、岗位廉政教育等方面的制度，规范分层次教育和廉政文化建设，健全廉政教育预警和责任机制，不断丰富教育内容和形式，要以领导干部为重点，结合“创先争优”活动在全局广泛开展“争创勤廉双优组织、争做勤廉双优干部”创建活动，提高反腐倡廉教育的针对性和实效性。
2.构建权力运行廉政风险监控机制。建立健全服务科学发展的定期检查和专项督查制度，确保政令畅通；认真落实党内监督制度，健全和完善提醒、质询、诫勉谈话、廉情分析、督查反馈、“勤廉双诺双述双评”等制度，加强对领导班子和领导干部尤其是“一把手”的监督；全面实施廉政风险防控管理建设，提高廉政风险防控水平；完善政务、财务公开制度，支持和引导群众监督和舆论监督，切实把干部的用权行为置于党员群众的监督之下；充分发挥党内监督、人大监督、政协民主监督、司法监督等监督主体的作用，加大权力监督力度。
3.构建源头治理改革创新机制。围绕实现用制度管权管事管人，继续深化落实行政管理、干部人事、财务重点和关键环节的改革举措；贯彻《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，完善我局领导干部廉洁从政配套的规范和制度。
4.构建纠风治乱维护民利机制。围绕解决当前存在的突出问题和群众关注的热点问题，建立健全改进机关作风、纠正部门和行业不正之风制度；加强基层党风廉政建设等方面的制度；抓好“行风热线”，健全防治不正之风的长效机制；进一步完善核查、监督检查、专项治理、群众评议和责任追究规定，健全群众利益协调、诉求表达、矛盾调处和权益保障机制，以反腐倡廉实际成效取信于民，让人民群众共享党风廉政建设成果。
5.构建从严治腐惩戒机制。围绕提高及时揭露、发现和惩处腐败的能力，建立廉政风险点排查分析、廉情预警和反腐倡廉信息共享机制，积极配合相关部门从严治腐。
6.实施项目管理。以建立惩防体系基本框架、健全五大体系为主要内容，完善领导责任、部门协调、督察督办、奖惩预警、测评评估、人员经费保障等工作运行机制，积极探索风险防控管理与建立惩防体系基本框架有机结合的项目化管理办法，确保各项制度落到实处。
7.健全行政权力运行的科技防控体系。大力推进城管行政审批业务系统信息化建设的步伐，切实有效地规范行政权力的行使。要以电子业务系统和电子监察系统为依托，实现“全程信息公开”的民主监督、“全部流程定制”的技术监控和“全程监控运行”的监察监督有机结合，发挥综合监督效应，健全行政权力运行的事前、事中、事后的科技防控体系。
第四阶段：总结评估惩防体系基本框架建设（11月——12月）
1.坚持自查自评。建立《市城乡环境综合管理局惩防体系基本框架建设综合效果评价指标体系》，梳理以反腐倡廉各项制度的完善和执行为核心内容的考核标准，认真开展自查自评工作，提出问题，限期整改。
2.坚持考核导向。结合党风廉政责任制考核、目标考核等一同推进惩防体系的考核评估工作，建立台帐和清单，要善于及时总结经验、查找问题、分析原因、督促整改，严格考核，形成持续改进和不断完善的循环机制，确保惩治和预防腐败体系建设各项任务落到实处。
3.坚持总结提高。认真总结构建工作，及时总结经验和做法，为全市框架建设完成作贡献。
五、工作要求
(一)加强领导。严格落实责任制，切实做到“一把手”负总责，纪委书记具体抓，领导班子成员分工负责，形成齐抓共管惩防体系建设的良好局面。发挥各站、科室在惩防体系建设中的主体作用，形成工作合力。
风险防控自查自纠报告3
为扎实推进廉政风险防控机制建设，切实加强廉政风险防范，规范权力运行，强化对重点领域，重要岗位和关键环节的廉洁风险监管管理，应市局和院部的要求，杭州湾检验站于25日在站会议室召开了廉政风险点排查工作会，具体内容总计如下：
大厅业务岗位日常工作的廉政风险点在：
（1）检验费用的计算和相关打折优惠的项目是否严格按照文件要求实施；
（2）申报监督检验的'初审材料是否受到外部环境影响没有统一严格按照要求受理。针对上述问题制定的防控措施有，业务大厅各岗位人员内部之间相互定期纠查，定期交换各自负责的业务事项。
室主任岗位的廉政风险点在：
（1）未能合理公平公正的按要求安排检验任务，受外部因素影响无主要特别原因优先安排个别申报单位的检验事项
（2）违规审核相关检验报告
（3）检验现场处置检验相关各类情况尺度不统一。针对上述问题制定的防控措施有
1.严格按照院要求合理有序安排检验任务，做到任务全公开，如有需要相关过程留有见证资料
2.由站长定期抽查主任审核的报告
3.加强各部站之间，部站与院之间的沟通交流，避免在项目分包存在不合规性，避免检验费用计算方式和检验尺度不统一。
检验员岗位的廉政风险点在：
（1）违规出具虚假报告
（2）检验现场不同的申报单位检验尺度不一致
（3）违规向受检单位介绍和特种设备相关的第三方服务对象。针对上述风险点制定的防控措施有：
1.各检验员之间定期报告相互纠查
2.检验现场时各检验员之间相互提醒相互监督，站内制定一套廉政风险示警机制
3.例会时严格强调检验人员现场一律不允许推销和介绍与检验类相关的第三方服务业务，相互监督。
风险防控自查自纠报告4
一、强化教育，统一认识，增强风险排查积极性
工作要深入，心必要先入。在廉政风险排查中，我们坚持把强化教育引导作为首要工作来做，将廉政教育贯穿风险排查、机制建设全过程，切实增强干部廉政意识和积极参加风险排查的自觉性。
国土资源工作的性质、作用，决定了在国土资源领域深入开展反腐倡廉工作的重要性。尤其是随着我国工业化和城镇化进程的加快，国土资源供需矛盾日益突出，加之市场配置机制还不够健全，监督管理制度还不够完善，导致涉地涉矿腐败案件易发多发，损害了国土资源系统的形象和公信力。漯河市国土资源局的广大干部职工对此亦有清醒的认识，也知道根治腐败必须从源头上预防腐败。但是，去年我们的廉政风险排查活动刚开始时，同志们的认识并不一致，工作上阻力不小。部分党员干部认为“查风险点是走过场”、“没腐败行为查什么”、“想腐败都没机会为啥查”、“找不到风险点怎么查”，等等。一些同志对排查活动漠不关心，消极应付。对此，我们高度重视，多次组织召开会议，认真学习有关文件，并编制了《廉政知识防控手册》，大力宣传廉政风险排查的重大意义和对干部个人成长的保护作用，并组织干部职工深入讨论，互相启发，共同分析岗位存在风险，引导大家自觉投入到排查中去。
通过学习讨论，教育引导，同志们深刻认识到，风险排查就是“自我体检、自我警示、自我预防、自我保护”过程，有岗位就有风险，查不出风险就是最大风险，走出了“没风险可查”、“找茬整人”、“自找麻烦”、“一阵风”的误区，于是纷纷放下思想包袱和抵触情绪，以高度负责的态度，开动脑筋，结合从事的岗位、业务和关键工作环节，深入查、用心查、细致查。一位司机排查后深有感触地说：“开始我不以为然，可经过排查，发现修车、加油等环节都可能出现不廉洁行为，时刻要警惕啊！”
二、把握重点，认真排查，力求找准找细找透找实
国土资源管理责重权大，涉及多重利益关系，风险点多面广，土地的审批和出让、土地执法、征地补偿安置等重点部位和关键环节，随时可能成为“定时炸弹”。即使有些不起眼的岗位，监督不严也会放出“冷枪”。只有查清可能出险的点位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我们在排查工作中要求同志们坚持做到“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”，不放过任何一个岗位，不放过任何一个险点。
首先是认真确定排查层次和内容。我们结合工作实际，紧扣权力运行这个核心，努力把廉政风险排查贯穿业务工作的各个环节，主要围绕行政审批、行政执法、专项资金使用、干部人事管理、物资采购、工程项目实施等重点环节和关键岗位，突出领导班子岗位、科室岗位、个人岗位“三个层次”进行排查。其中，领导班子岗位风险，重点查找“三重一大”风险。科室和局属各单位各岗位风险，根据科室和局属各单位的职责定位，重点查找在行政审批、执法监察、行政管理等方面的风险。个人岗位风险，重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节，查找廉政风险内容及其表现形式。
其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”。自己找：即对照“廉政风险防控一览表”，由在岗人员自己深入筛查、认真填写，要求内容具体明确，避免含糊其辞，风险点与防控措施一一对应。大家提：即同志之间、上下级之间互相提，对个人查找不够充分的风险点进一步补充，避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评，即召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部查出的风险点予以评议，并通过公示接受群众和社会广泛评议。组织点，即分管领导对初步查出的风险点进行点评，进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审，即班子成员的风险点由党组集体审核，科室和科室（单位）负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室（单位）负责人审核。“五步法”查找，有效增强了风险排查的准确度，基本上做到了“找准、找细、找透、找实”。
同时，我们组织专人认真收集整理各项管理监督制度，进一步明确了22项行政职能，排查了管理上的.漏洞。
由于宣传到位，动员充分，上到局长下到一般干部和司机，都对自我进行了深刻剖析，认真分析了岗位的工作职责，查找出了自身岗位上的廉政风险点。
三、多措并举，注重实效，构建廉政风险防控机制
变“风险点”为“安全点”，离不开深入广泛的自查、互查、自纠，离不开部门加强管理和干部自我约束，但更根本的措施是要从制度入手加以防范。我们采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，初步构建了廉政风险防控机制。
一是注重前期预防。首先是明确岗位职权和流程。确定了以土地征收、土地招拍挂、土地执法、宅基地管理、土地储备等重点涉权事项，编制了重要岗位流程图，保证各项权力在工作中合法、合规、合理运用。其次是源头防范。主要从加强党性修养、思想道德建设、制度机制和干部队伍作风纪律等层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，时时处处做到自重、自省、自警、自励。第三是强化责任。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制，实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法。即对违反廉政风险所列内容，按照《行政过错问责办法》加重处分，并对其主管领导追究责任。第四是完善机制。通过开展廉政公开承诺活动，建立起“个人自觉预防、科室监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。
二是抓好中期监控。针对全系统可能出现的腐败问题或发现的苗头性、倾向性问题，通过警示提醒卡、警示告诫卡、警示纠错卡的方式，前移关口、及时预警、超前防范，实现“早发现、早提醒、早纠正”。重要节日前夕，我们向各部门、各单位下发警示提醒卡，要求节日期间做到“八个严禁”。针对召陵分局的一起件，我们先向该局下发了警示提醒卡，后来发现还未办理，又发了警示告诫卡，最终人反应的问题得到解决。“三卡”机制运行以来，我们共向有关单位部门和个人发出警示提醒卡20余次、警示告诫卡2次，并免职1名所长，在广大干部中引起较强反响。
三是落实后期处置。首先是建立防控监督体系。采取听取汇报、明察暗访、对服务对象电话回访、召开行风座谈会等形式，对各项制度和廉政风险防范措施落实情况的自查、互查、集中检查共计20多次，通报批评5人次。最大限度地对苗头性问题做到了及时发现、及时提醒、及时纠正。其次是畅通群众投诉渠道。对外公布了审批流程、廉政制度、举报电话等十多项服务承诺，方便群众监督举报。对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正。对整改不力、群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。通过内外监督，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。
四、统筹协调，搞好结合，服务质量全面提升
廉政建设工作，只有融入到“保障发展、保护资源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我们在廉政风险点排查过程中，坚持做到“两结合、两促进”，即与日常工作相结合，促进业务建设，通过廉政风险点排查规范业务流程，提高办件效率和服务质量；与纪律作风建设相结合，促进问题整改，转变工作作风，提高队伍综合素质。
风险防控自查自纠报告5
一、准确查找廉政风险点
（一）基本思路
查找风险点是廉政风险防控工作的首要环节。风险点找得准确、具体、全面，才能有针对性地制定防控措施，有效开展防控工作。根据这一要求，风险点查找工作应当贯彻以下思路：
1.立足反腐倡廉建设具体要求，围绕党风廉政建设责任是否落实，教育、制度、监督是否到位，以及检察工作中各种权力是否正确、规范、廉洁行使等问题进行查找。
2.运用现代质量管理的“三全”控制理论和效能管理理论，从反映检察工作状态的不同维度进行查找。
3.结合检察工作实际，突出防范重点，将执法办案、人财物管理和重大事项决策作为风险查找的主要范围，同时力求全面，不避重就轻。
4.以权力的运行轨迹为主线，以权力运行过程中的各个环节和节点为基点，根据腐败行为的发生规律和变化特点，分析和查找风险点。
（二）查找方法
1.按照检察权以及检察机关内部管理所涉及的其他权力的配置与分工，全面梳理检察工作中的各项职能、职权和对应岗位职责，在此基础上围绕执法办案、人财物管理和重大事项决策这三个重点，确定应当纳入风险防控范围的具体工作门类和工作事项。实际操作中，可以参照《甘肃省检察机关工作规程》中编、章、节所对应的工作职能、门类和环节进行筛选确定。
2.按照各项工作门类或事项的实施过程，分解出具体步骤，确定工作流程，并以流程图或分项流程图的形式固定下来。工作流程应尽可能细化，充分反映工作中各个参与要素（如时间、空间、人员、对象、方式、职责等）的变化情况。
3.以工作流程为线，以具体步骤为点，以参与主体的岗位职责、廉政职责以及现有规章制度、工作细则中的要求为标准，分析查找可能出现的各种不合规、不正常或者存在隐患的现象和行为，并按照廉政风险的分类进行准确表述。
4.结合与廉政相关的历史资料（如材料、已发案例、典型事件等），分析和提炼出廉政风险点的特点和表现形式，对已查找的风险点进行修正和补充，使风险点更具客观性和针对性。
（三）实施步骤
1.个人查找。根据具体工作门类和事项的流程制作《廉政风险点及防控措施一览表》，可将纵列设计为具有逻辑对应关系的'流程、所处环节、所涉岗位、岗位职责（廉政职责）、风险点、防控措施、责任主体等7个方面，由相关岗位的人员对照表格内容和相关要求，结合自身实际填写风险点。
2.部门讨论。由各部门组织干警对本部门所涉工作门类及事项的风险点进行交叉查找、集体讨论，进一步对风险点加以查漏补缺。
3.逐级审核。由部门负责人对本部门岗位的风险点进行审核把关，由党组成员对分管部门领导岗位的风险点进行审核把关，由党组书记（检察长）对各党组成员的风险点进行审核把关。
4.全院公示。将先期查找的风险点整理汇总后向全院公示，在广泛听取全院干警意见的基础上，进一步补充、修正和完善风险点的查找。
二、严密防范廉政风险
（一）基本思路
根据现代质量管理的三阶段控制原理，对廉政风险的控制也可以分为三个阶段，即前期预防、中期监控和后期处置。其中，前期预防是指围绕查找出的风险点和确定的风险级别，有针对性地制定各种预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，从而形成廉政风险防控的第一道防线。前期预防的目标是提高各类廉政风险和腐败行为的产生成本，因此要求前期预防措施具备具体性和可执行性。
（二）方法步骤
1.个人制定。首先由个人针对所在岗位涉及的风险点，对照相关岗位职责、廉政职责及现行规章制度，提出防范控制风险的具体措施。
2.集体完善。由院党组、各部门通过集体讨论，分别对党组成员和部门干警提出的预防措施进行可行性分析和补充完善，党组书记、部门负责人根据讨论结果对预防措施进行点评、把关，同时确定实施预防措施的责任主体。
3.逐级审核。廉政风险防控组织机构对各部门确定的预防措施和责任主体进行备案后，报送部门分管领导审核；责任主体涉及部门负责人或分管领导的，报送检察长审核。
4.全院公示。将确定的预防措施及其对应的风险级别、责任主体在全院范围内公示，接受全院干警评议。
三、有效监控廉政风险
（一）基本思路
有效监控风险也即风险的中期监控，是廉政风险防控的第二道防线。其基本内容是在制定和落实前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、动态监督等手段，及时发现和预警仍然存在的思想道德、制度机制、岗位职责等各种廉政风险及风险苗头，以便进一步采取相应的后期处置方式。中期监控可采取自上而下和自下而上相结合的方式。一是自上而下，按照党风廉政建设责任制的要求，发挥组织监督管理职能。即由检察长、分管院领导、部门负责人按照党风廉政建设责任分工，对各项工作、各类风险点实行全过程的分级监控（根据实际情况进行直接监督和间接监督）。二是自下而上，发挥群众监督作用。即通过设立廉政风险举报箱、开设网上投诉专栏、在各部门确定风险防控员等方式，及时收集干部群众监督意见，建立风险监督网络。
（二）主要方法
1.信息监测。指通过各种有效途径，了解和掌握本单位、各部门及干警在制度机制运转、权力运行过程、具体执法行为以及预防措施实施等方面存在的各种问题，并从中发现廉政风险及风险苗头。信息监测的途径主要有：
①通过述职述廉，掌握检察干警自我批评中暴露的缺点与不足；
②通过民主生活会、群众测评等方式，发现党员干部在思想动态、行为操守方面存在的问题；
③通过、举报、投诉和舆论监督，了解群众反映、社会关注的涉检问题；
④根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；等等。
2.定期自查。指各部门针对廉政风险防控工作的运行情况和实际效果定期开展检查评价的活动。自查主要针对以下内容：
①前期预防措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；
②检察干警廉洁自律、履职尽责情况；
③现行制度机制中存在的薄弱环节及修正完善的相关建议。自查后应形成反映自查结果、结论和建议的书面报告，上报廉政风险防控组织机构。
3.动态监督。指各级廉政风险防控组织机构根据风险防控工作需要，针对不同级别的风险，采取多种形式适时对重点部门、重点岗位落实防控措施的情况进行抽查，实施有效监督。动态监督的主要方式包括：
①电子监控。即依托网上办公办案系统，对纳入计算机管理系统的业务、事务性工作全过程实施同步监督、实时监控、预警纠错。
②专项检查。即针对重点工作门类和重要事项落实风险防控措施的情况，如职务犯罪侦查、不捕、不案件的办理，重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等，开展专项检查。检查形式包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录以及召开座谈会等。
4.监控结果运用。对中期监控中发现的问题与不足，认真分析原因，并按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，造成不良影响的要追究相关人员的责任。
四、及时处置风险
（一）基本思路
对风险的后期处置是廉政风险防控的最后一道防线。通过处置环节，对存在风险的工作进行改进，对处在风险当中的人员进行提醒，从而降低或消除风险。风险后期处置的主要内容是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照“一岗双责”的要求，由廉政风险防控组织机构分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。同时，将风险处置结果与领导班子、部门年度考核、干部选拔任用等工作相挂钩，以落实责任追究为手段强化风险处置的实际效果。
（二）具体方法
1.警示提醒。指对工作和生活中有苗头性、倾向性错误言行的干警进行主动教育和提醒，从而防止风险苗头进一步转化为实际风险。警示提醒适用于群众有举报、社会有反映，在民主测评中满意率较低，未按规定落实风险防范措施但情节轻微以及其他在廉政风险防控管理工作中发现、组织认为有必要提醒的情形。实施方式主要有：
①组织约谈。即对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在问题的干警，进行组织谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料；
②重点提醒。即对有可能引起违纪违规问题的言行，以书面提醒或面谈的形式进行重点提醒。
2.诫勉纠错。指对已产生实际风险的干警明示其工作中的失误和偏差，并督促其及时纠正，从而化解或降低风险。诫勉纠错一般适用于未认真履行“一岗双责”或履职不到位，有失职渎职、不作为或行为但尚未发生严重后果，执行规章制度、防控措施存在明显偏差以及实行警示提醒后仍未改正等情形。实施方式主要有：
①告诫劝勉。即通过告诫的方式指出干警工作中存在的问题和不足，提出改正的具体要求；
②纠正偏差。即通过书面告知或者面谈等方式，明确要求干警在一定期限内纠正错误倾向，终止错误行为，同时结合出现的问题查找规章制度、防控措施中的漏洞和薄弱环节，及时进行修正完善，防止问题的持续发生。
3.责令整改。指对已实际发生、构成轻微违规违纪，但可不予处分的行为，通过责令整改的形式，保护和挽救干警。责令整改适用于实行诫勉纠错后仍未改正或改正结果不符合要求，对管辖范围内发生的违纪违法案件负有责任但可不予纪律处分，具有《中国共产党纪律处分条例》、《检察人员纪律处分条例》中所列举行为，但情节显著轻微不构成纪律处分，或情节轻微可不予处分的情形等。实施方式包括：
①限期整改。即对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的干警，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。
②强制履行。即对诫勉纠错后仍未改正的，或对发生违纪违法案件负有责任但可不予处分的干警进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪监督。
4.处置结果运用。主要包括以下几个方面：
①对警示提醒、诫勉纠错和责令整改后及时纠正错误的，既往不咎；对纠错、整改不力，错误继续蔓延发展为违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理，或立案查处；
②将警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况作为部门和干警的年终考核依据，并记入个人廉政档案；
③诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间不被提拔、调动，不参加各类先进评比；
④警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防控组织机构提出异议，受理机构在调查了解后予以答复。
五、强化工作考核
（一）基本思路
工作考核是落实廉政风险防控机制的重要手段，也是保证廉政风险防控工作质量的关键。根据PDCA质量管理理论，管理应分为计划、执行、考核、修正四个阶段循环进行，其中考核是推动计划和执行落实，发现计划和执行中问题，并为修正提供依据的重要环节。廉政风险防控工作的考核，是指按照一定的程序和标准，对本单位廉政风险防控各项任务和措施的落实情况及效果进行检查评价的活动。其主要功能在于，防止廉政风险防控工作流于形式，推动廉政风险防控机制不断发展完善。
（二）考核内容
1.相关制度机制是否健全，责任分工是否明确，风险界定是否全面准确，防控措施是否符合自身实际，具有针对性和可操作性；
2.廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施是否落实到位，考核期间是否出现违规违纪问题；
3.能否认真组织自查自纠，自查报告是否客观真实，查找问题是否具体准确；
4.相关工作材料、活动记录及档案是否齐全；
5.廉政风险防范内容、措施是否不断改进、完善；等等。
风险防控自查自纠报告6
一、开展廉政风险防控管理工作的必要性
廉政风险是指党员干部在执行公务活动或日常生活中发生腐败行为的可能性，主要指因为教育、制度、监督不到位和党员干部自身要求不严而可能产生不廉政行为的风险。一般来说，掌握权力的部门或者个人都可能存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。而且，只要有权力就有滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为或者乱作为的可能性。
目前各地的电力建设投资大、项目多，腐败现象在一些地方和部门易发多发，广大电力企业干部面临很大的诱惑和考验，廉政风险形势相当严峻。一般来说，手中掌握的权力越大，发生腐败的风险的机会就越大，因此加强领导干部的作风建设、树立干部职工的廉政风险防控意识，促进各级干部职工廉洁自律，使其不敢腐败、不能腐败、不易腐败、不想腐败，推进廉政风险防控管理体系建设就显得尤为重要。
二、电力企业廉政风险点
在廉政风险防控体系中，我们要首先查找廉政风险点，不断加强防控措施的约束力和制衡力。廉政风险点的查找是预防腐败的第一道屏障，也是廉政风险防范管理关键的一步。对于不同岗位和级别的人来说，他们存在的廉政风险是不一样的。只有准确找到各自存在的廉政风险点，这样才能有针对性的做好各种防控措施。
通过开展重要岗位领导职工廉政风险点分析和防控工作，企业各个业务部门对廉政风险点进行了梳理总结。
在重大项目、重要人事任免、重大决策、大额资金安排时上不按规定和制度办事廉政风险点；在人事安排、任用、考核、评选先进等方面、弄虚作假、任人唯亲、、独断专行等廉政风险点；采购设备时不采取公开招投标形式，假公济私，弄虚作假，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；收受用电企业贿赂、宴请等廉政风险点；在电费抄核收过程中，违反电价管理规定，私自处理电表、电量损失、侵吞电费等廉政风险；在报账过程中不按财务管理制度办事，增开、虚开发票入账，费用报销，讲人情等廉政风险点；在工程建设环节，对配属队伍进行吃、拿、卡、要，在工程验收时，不坚持原则，按规范进行验收，工程结算时随意变动单价或弄虚作假。通过对廉政风险点的分析，不断加强对防控措施的研究，做到有针对性的开展防控管理工作。
三、健全电力企业廉政风险防控管理体系建设
第一，加强廉政教育，采取措施主动防范。
我们要从日常工作入手，切实开展对广大党员干部职工的廉政教育。要落实好党委中心组学习活动、党员干部日常的纪律教育、法律法规教育等，结合本单位工作实际，积极开展多种形式的党风廉政教育活动。
“倡廉洁、树清风”全国优秀廉政公益广告展播活动自去年底启动以来，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主题鲜明、创意新颖、制作精良的优秀廉政公益广告在中央和地方主要新闻媒体进行了大规模、多层次、高频次的集中展播。此次展播活动受到了广大干部群众的普遍好评，引起了社会的广泛关注。在收听收看这些优秀节目的.基础上，我们也应该积极探索适合自己企业的宣传形式。我们应该积极利用企业网站、展板、宣传手册、手机报、楼宇电视等手段，以“弘扬主旋律，传递正能量，引领新风尚”为目的，广泛的宣传廉政建设，起到发人深省，催人奋进的作用，在弘扬主旋律的同时，有力提振社会群众对反腐倡廉的信心。
积极创新廉政教育形式，探索党课倡廉、读书思廉、环境促廉、观看反腐倡廉专题纪录片，反面典型警示纪录片，参观监狱等教育方式方法，增强廉政教育渗透力起到警示作用。
第二，建立预警机制。
通过领导干部“一报告两评议”、干部考察、述职述廉、责任制考核、民主生活会、执法监察、巡视、检务督察、审计、举报、涉检网络舆情、查办检察人员违纪违法案件等，全面收集廉政风险信息，定期进行排查分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错、限期整改等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。同时，要加强对有关执法办案和队伍建设舆情信息的收集报告、分析研判，周密制定和果断实施应对处置方案，及时主动化解风险矛盾。
第三，加强制度建设。
风险防控体系建设的成效，取决于制度的制定，更取决于制度的执行。首先要严格规范权力的运行。企业特别重大的事项，必须及时召开领导班子会议，按照民主集中制的原则作出决定，一定要杜绝少数人说了算的情况，保证决策的民主、科学和规范。二是要规范财政制度。要严格财经纪律，严格执行会计制度，加强对“三公”消费的控制，可以定期对“三公”消费情况进行公示，接受群众的监督。不断完善采购过程管理，防止暗箱操作现象的发生。完善电费征收管理办法，做到有章可循，有法可依，堵上电费损失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部选拔任用工作监督机制，推行党员干部廉政“一票否决”，加大群众监督力度。
第四，健全监督约束机制。
通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。
监察审计部门要积极履行职责，通过定期或不定期检查、抽查等形式，对党员干部行为、制度落实情况、权力运行状况进行跟踪调查，以便及时发现问题，及时对还没出现的问题进行处理。同时，要利用好各种监督途径。以深化党务政务公开、完善监督体制、注重防控结果为重点，通过召开座谈会、发放征求意见表等形式，广泛征求意见、主动接受群众监督，确保员工的知情权、参与权和监督权切实落到实处，尽量形成风险防控与企业发展的良性互动、共同发展的工作局面。不断发挥监察、审计、法律等部门作用，对各专业部门、各单位风险管理开展情况进行督促检查和评估，形成全方位的廉政风险监控局面。加大对“三重一大”问题的监督检查力度，以保证决策的民主和科学，杜绝独断专裁行为，防范决策风险。要积极采用信息化的新手段进行监督，加强在线监察力度，以便及时、全面的获取企业的运行情况，实现对企业的全方面的监督。
第五，完善考核惩处制度。
企业要把开展廉政风险防控工作情况纳入党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设年度考核，融入企业经营管理，不断推动风险防控常态化。
考核可以采取多种形式相结合的形式，比如说上级监管下级，平行级别干部之间相互考核，下级监督上级，来保证考核切实可行。对在考核评价中发现排查廉政风险点不及时、不全面的，进行通报批评，并督促整改；对没有及时制定预警防范措施或者预警防范措施不力、导致违规违纪行为屡屡发生的，对相关责任人进行责任追究。
风险防控自查自纠报告7
关键词：政府审计风险成因防范控制
审计工作在整个社会主义市场发展过程中扮演着重要角色，被誉为“经济警察”。然而，随着市场经济的发展，出于某些利益因素的诱导，各种随之而来的违法违纪事件也越来越多。这其中有被审单位不法分子的操作，也有审计工作人员自身的问题，还有我国现行法律、综合环境等方面的问题。所有这些，都直接导致了审计风险的进一步加大，给社会主义市场经济的健康发展产生了严重的消极影响。由此可见，切实加强对我国政府审计风险的研究，采取各种有效措施来防范和化解政府审计风险，对于我国经济和社会发展有着重大的影响。本文分析了政府审计风险的成因，并相应提出了防范和化解政府审计风险的措施。
一、政府审计风险的产生
审计风险，通常是指审计人员在经过审计程序后，据以发表不恰当的审计意见、做出不恰当的审计决定的可能性。而政府审计风险是指审计机关依法对被审计单位进行审计后，由于没有完整把握或认真执行国家的财经法律、法规及制度规定，对提出的审计意见或做出的审计结论和决定不恰当或不正确，从而对产生较大危害的问题没能查出和纠正，给审计主体带来某种损失的可能性。对政府审计风险的产生，应从以下几个方面予以理解：
1.属于审计范围内应予审计而没有查出的问题，才能产生审计风险。政府审计是对被审计单位的财政、财务收支及其经济活动进行审计，只有该范围内的有关事项不真实、不合法，而审计机关没有查出和纠正，才能产生审计风险。
2.按照国家的财经法律、法规及制度规定应当发现而没有查出的问题，才能产生审计风险。审计机关对被审单位违反国家规定，编造虚假账目的行为，必须予以揭露和纠正，以维护国家的有关财经法律、法规和制度的权威。如果对以上问题没有全面纠正，就会产生审计风险。而对被审单位存在的“合法但不合理”问题，即使不予关注，也不会产生审计风险。
3.政府审计未查出的事项有较大的危害性，才会产生审计风险。由于审计手段、审计成本等诸多方面的限制，审计机关并不能对被审计单位的所有影响真实性、合法性的问题进行揭露和纠正。如果被审计单位违反财经法规问题数额较大，产生较大危害，对这样的问题不予揭露，就会产生审计风险。此外，表面看数额不大，但其性质恶劣，如贪污侵吞公款等，将产生严重的财产安全危害的，政府审计也必须给予高度重视，否则也会产生审计风险。
二、政府审计风险的成因及其分析
1.外部环境的影响。一是当前的法律环境还不健全；二是受审计管理体制的制约；三是审计机关与被审单位的信息不对称；四是审计客体方面的风险。
2.审计技术与方法因素。一是审计技术本身存在风险；二是审计过程中产生风险。
3.审计人员自身因素。一是审计人员知识、经验和能力的有限性；二是审计工作人员的风险意识、职业道德素质和职业关注意识对审计结论有重要影响；三是没有严格执行审计职业道德和廉洁从政要求，从而形成审计风险。
三、防范与控制审计风险的对策
1.首先要区分会计责任与审计责任两种界限。
（1）两种“界限”的自我认识。会计责任与审计责任是两个不同的概念，性质也不一样，不能互相替代、减轻或免除。会计责任包括被审计单位对内控制度的建立、健全与执行情况，选择和运用恰当的会计处理方法，保护资产的安全、完整，会计资料的真实、合法、完整等方面所承担的责任；而审计责任则是对被审单位结束后所提出的审计报告是否真实、合法、公允所承担的责任。
（2）要区分两种界限。审计是一个动态的群体活动过程，是由审计人员具体操作完成的，从计划的制定到最终发出审计意见书或审计决定的过程，都是以审计机关的名义进行。同时整个活动也都潜在着审计风险。站在社会公众角度上看，审计人员进行的一切公务行为所产生的责任都是由审计机关来承担，有的还要追究到审计机关的主要领导。但从审计机关的内部管理上看，审计的实施实际上是由具体从事审计人员进行，审计机关的主要领导不可能有足够的精力对审计过程实施全面监控，因此审计人员应承担的责任和审计机关承担的贵任应严格区分，不能混淆。这对于促进审计人员廉洁自律，不推卸审计责任至关重要，并对明确承担审计责任，规范审计机关及其审计人员各自的审计行为，保证审计工作质量，提高审计工作效益，将有重要意义。
（3）应该实行会计资料承诺制，分清会计责任与审计责任。会计资料的真实性是确保审计工作质量的基础，审计实施前，被审计单位必须就与审计事项有关的会计资料真实、合法、完整和其他相关情况做出书面承诺，以分清会计责任与审计责任。
会计责任和审计责任在我国《注册会计师法》和《独立审计具体准则第7号》中对社会审计已做了明确规定，但政府审计对国家审计准则暂没有规定。从工作实践来看，国家审计和社会审计相比，政府审计风险不比社会审计风险小，政府审计任务重、项目多、工作量大、执法力度也大，审计工作中也不可能百分之百对每一项经济活动彻底搞清，既受人员、时间和成本的限制，也没有这个必要，再者国家审计人员素质也参差不齐。这就迫切需要国家出台《国家审计准则》明确政府审计，对会计责任与审计责任作严格区分，使审计人员在工作中明确审计应有的责任，变被动为主动。同时也能促进被审计单位做好会计工作，明确应有的责任。
具体来说，审计人员应承担审计范围的全面性，审计方法的科学性，审计证据的真实可靠性，引用审计法规的准确性，审计报告的客观公正性责任。审计机关应承担对审计工作质量控制系统运行的检查监督，保证审计人员在审计活动中的独立环境，对审计报告的审核，审计决定的权威性、可行性等责任。
2.我国政府审计风险防范与控制的主要对策。
（1）要综合治理审计环境，这是防范与控制政府审计风险的基础。一是合理的政府审计管理体制；二是整顿社会经济环境；三是建立完善的审计法规体系。
（2）要强化风险意识教育。强化对政府审计工作人员的风险意识教育，树立认真细致的工作作风，提高防范审计风险的自觉性。虽然审计风险已为大多数审计人员所了解，但在审计实践中尚未引起足够重视。审计机关应加强风险意识教育，使审计人员充分认识到审计风险存在的客观性、潜在性和一旦发生审计风险造成损失的多重性，从思想上深入理解防范审计风险的重要性。在审计工作中，要自觉遵守《审计法》，严格执行《审计工作规范》，提高审计质量，防止审计风险的发生。
（3）运用科学的审计方法，保证项目质量。在审前调查的基础上，根据项目特点，结合审计人员的业务专长，合理配备审计人员，并进行明确的审计分工，将各项审计任务落实到人，以分清工作责任，增强审计人员的风险意识和工作责任心。在审计实施过程中，要根据不同审计项目的特点，正确运用内部控制制度的评价方法、抽样审计方法、计算机审计方法等，防止生搬硬套。在审计方法的选用方面做到：定性分析与定量审核相结合，静态分析与动态分析相结合，理论分析与实际经验相结合，客观分析与主观判断相结合。审计结论要做到评价客观公正，依法做出审计处罚决定。在审计终结财务收支的真实性、合法性时应做到评价全面、客观、准确、恰当，对未做审查的事项不予评价；对法规规定处理处罚主体不是审计部门的，应建议移交有处理处罚权限的'部门，不能越权直接处理；对无法律依据审计取证不充分的，不能强行做出处理，以规避审计风险。
（4）严格执行审计程序，保证审计工作的规范化。严把审计取证关，要依法收集和认定审计证据，建立审计取证的三级复核制度，确保审计证据客观、真实、充分、有力；同时审计组收集的审计证据要经被审计单位的有关人员签章；在调查取证过程中，要慎用强制性措施，避免矛盾激化或处理不当引发的审计风险。在审计中要认真编写审计工作底稿，并使之规范化，即审计工作底稿格式的规范化、编写的规范化和审核的规范化，以减小和化解审计风险。在审计进行的尾声，审计工作人员要认真撰写审计报告，严格审定审计报告中所反映的事项。要求审计报告语言表达准确，数据正确，证据资料充分、报告结构完整；另外对于审计报告的形成要执行规范程序，即由专门机构或人员对审计组提出的审计报告进行认真复核。审计报告经复核后，由审计机关分级审定，层层把关，以减少审计风险。
（5）建立健全审计质量控制制度和执法责任追究制度。审计机关要按照国家审计准则的要求，严格执行复核、审理、审计业务会议和重大事项汇报制度，建立审计质量考核指标体系，把审计质量考核内容与防范审计风险有机结合起来，做到谁主审谁负责，谁出风险谁承担并追究连带责任，增强审计人员的责任感和风险意识。
审计人员的风险意识是其综合素质的重要组成部分，对审计结论也有重要影响。可以建立责任追究制度，明确审计小组、审计组长和审计人员各自的权力和责任，强化审计人员在工作过程中的风险意识，要求审计人员严格执行审计规范，将责任具体落实，促进审计工作各阶段和各级审计人员各负其责，各担风险。
（6）加强职业道德教育和业务培训，提高审计人员综合素质。
（7）要规范领导交办事项的审计报告制度，高质量完成领导交办事项。近几年，各级审计机关接受领导交办的事项呈上升趋势，对领导交办事项，各级审计机关必须高质量完成。对被审计单位存在的每一个疑点，都力求查清查透，不能拘泥于审计力量和审计成本的限制。
（8）高度重视社会公众反映事项。政府审计工作人员要高度重视社会公众反映事项。审计机关进行审计，要积极听取被审计单位以及各阶层、各方面人员的意见，要善于从社会公众的意见中发现审计线索。对社会公众反应强烈的问题，审计人员一定要引起高度重视，尽最大努力查清反映情况是否属实。这样，才能最大限度地维护国家、集体、个人的利益，达到政府审计的初衷。
总之，政府审计工作在国民经济发展中的影响十分重大，而造成其风险不断加大的原因也是很多的。为此，我们要从意识上高度重视，要深入实际工作中，深剖其产生的原因，并采取有效的措施与对策，最大限度地防范和化解审计风险，推动社会的全面发展。
风险防控自查自纠报告8
【关键词】综合病区；问题对策；纠纷
护理纠纷或者差错事故贯穿在所有护理操作过程中，一旦发生给患者、家属、工作人员都带来极大的心理压力，如何避免护理纠纷及差错事故的发生，保证患者的安全，成为护理工作的主要任务，现将我们的工作经验介绍如下。
1资料和方法
1.1一般资料
我院是一所二级医院，住院部为综合病区，由内外妇眼科组成，共40张床位。护士承担了所有住院患者的治疗和护理，危重患者的抢救和观察，手术患者的术前准备和术后护理及健康教育等全部工作。
1.2方法
1.2.1分析、评估综合病区存在的危险因素
1.2.1.1综合病区病种多，范围广从内科到外科，从普外到骨科，各专科护理需要全方位的服务，必然就给护理工作带来一定困难，护士工作往往达不到全方位，故易发生护理缺陷。
1.2.1.2综合病区患者病情复杂
有内科、外科危重患者或手术后的患者，病情随时都会发生变化，事发生护理缺陷或差错事故的高危人群，大大的增加护士的工作压力。
1.2.1.3护理知识欠缺
每位护士的专业知识水平有限，由于各人的护理工作的认识不同，每位护士都存在着专业缺陷，使病区整体护理难以达到较高水平，易发生护理缺陷。
1.2.2管理方法
1.2.2.1健全管理体系
成立护理质控小组，由副院长担任组长、成员由护士长，科室质控小组成员组成。主要负责护理质量管理，定期培训护士增强安全意识，及时发现和收集现存的和潜在的危险因素，制定有效的措施，有计划的进行护理管理工作。
1.2.2.2制定各种操作规范和安全制度
制定《伤员抢救应急预案》和成立突发事件抢救小组，制定了《静脉输液和输血反应的处理方案》，规范了护士遇见输液和输血反应纠纷时，如何封存、保留实物及报告程序，制定了住院患者管理制度及安全制度。组织护士认真学习《医疗事故处理条例》和《中华人民共和国护士法》。分析现存的和潜在的危险因素，针对问题提出相应的方法和对策，制定出危重患者的抢救工作制度，特殊事件报告制度，安全用药制度，护理病历书写和记录制度，节假日护理安全管理制度，并提醒护士长注意节假日护理人员的配备，急救药品，物品的完整无缺问题，减少节假日易发生护理缺陷及差错事故的概率。
1.2.2.3定期培训护士的安全意识和工作能力
提高护士对危险因素的认识，组织学习，加强安全教育，质控小组人员不定时下科抽考，及时发现问题及时处理。演练：为做到人人都掌握急救患者的抢救过程，对护士进行定期模拟演练，如：人工心肺复苏等。专业技能的培训：针对护士的具体情况，制定出具体培训计划，制定出业务查房制度，每月一次的业务学习，不断提高护士的业务素质。并鼓励护士参加大专、本科学习。定期参加市护理学会和总院组织的业务学习。为检测学习效果，制定出考核标准，每年进行两次理论考核和技术考核，并记入个人档案，平时质控人员不定时下科室进行抽考，以起到督促和促进作用。不断进行安全教育，对新上岗者进行岗前教育，严格遵守护士资质准入制度，经常组织学习相关法律法规，用实例教育年轻护士防患于未然，未取得护士执照不得独立上班。定期检查和反馈：每月进行检查，每季度召开会议一次进行总结，及时将平时发现的问题给予预通报并及时纠正认识上的偏差，加强安全意识，并制定出改进措施。
1.2.2.4尊重患者的知情权，实现风险医患共担
在目前的医疗纠纷中，绝大部分不属于医疗过失，而是部分患者对医疗风险认识不足，不承担的反应［1］。建立护理告知、签字制度，对特殊患者实行家属告知和签字制度，护理人员尊重患者的知情权，在进行各项治疗和操作前应争取患者的同意，并取得患者的配合。对实行保守性医疗的患者将实情告知家属，从而减少医疗纠纷的发生。对于一些特殊检查、创伤性操作、输血等向患者说明目的`、过程及注意事项，并签同意书，并在护理记录单上认真、详细明确记录，以起到法律的效果。
1.2.2.5保证仪器的完好无损
制定了每周检查仪器制度并定期保养，及时维修，保证仪器的完好使用。质控组不定期对护士进行抽考对仪器使用和保养知识，掌握程度。
1.2.2.6坚持定期检查，不断提高护理服务质量
质控小组成员每月下科室督促检查各项规章制度的落实情况，并发护士满意度调查表，及时发现问题，及时处理。如在护士满意度调查表中发现健康教育的实施流于形式，不够具体，缺乏针对性，故提出整改意见，要求每位护士在进行护理工作的过程中要多与患者交流，随时健康教育，并及时记录到护理记录单上，从而起到督促作用，提高了服务质量。
2结果
通过学习使护士不断认识了护理工作中现存的和潜在的危险因素，提高了护士对危险因素的认识和识别能力。健全了管理制度，提高了护理质量和护士的责任心。3a未发生过医疗事故，明显减少了医疗差错和纠纷。
3讨论
3.1评估是前提，起到了预防作用
护理风险管理是把发生护理不安全事件后的消极处理变为护理不安全时间前的积极预防［2］。通过评估，正确认识护理工作中的危险因素，由被动处理变主动预防。
3.2建立完善各项规章制度，加强管理是关键
只有建立各项规章制度，使护士有章可循，不断提高自己的应变能力，才能保证护理工作的正常进行。制定完善的工作流程，才能提高护士的工作能力，减少差错，保证护理质量。告知制度的建立是护士进行自我保护的需要，是尊重患者权利的需要，也是建立良好的护患关系的需要，完善的管理是完成一切工作的保证。
3.3加强护士培训是基础
为了加强护士对危险因素的充分认识，不断组织学习有关规章制度，增强自我保护意识。正确掌握各项护理操作技能，定期培训，严格考核，特别对新上任的护士更为重要。
3.4制度的落实是保障。
3.5护士长每日下病房进行护理工作检查
督促和培养护士的自觉性，检查各种制度的落实情况，发现问题及时纠正。护理工作具有连续性、动态性、直接性和具体性，因而在医疗活动中，与患者接触机会多，发生错误概率高［3］。充分认识护理工作中的危险因素，积极主动地采取预防措施，是提高护理质量，减少护理差错和纠纷，提高患者满意度的重要保证。
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