证券交易试题

证券交易试题1

　　单项选择题

　　1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）

　　2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。

　　A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　B．数量不低于1万手，交易金额不低于20xx万元人民币

　　C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　D．数量不低于2万手，交易金额不低于20xx万元人民币

　　3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。

　　A．市场指数的收益率

　　B．市场指数的风险度

　　C．市场指数的透明度

　　D．市场指数的覆盖率

　　5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A．发行人

　　B．主承销商

　　C．证券经营结算公司

　　D．证券交易所

　　6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。

　　A．2个

　　B．3个

　　C．5个

　　D．10个

　　7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　A．转融通专用证券账户

　　B．转融通担保证券账户

　　C．转融通证券交收账户

　　D．转融通资金交收账户

　　多项选择题

　　9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。

　　A．认购方式不同

　　B．发行价格的确定方式不同

　　C．认购成功者的确认方式不同

　　D．承销方式不同

　　判断题

　　10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

　　A．正确

　　B．错误

证券交易试题2

　　单项选择题

　　1、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

　　A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　2、 证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

　　A．1个月

　　B．3个月

　　C．6个月

　　D．12个月

　　3、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。

　　A．30天

　　B．61天

　　C．91天

　　D．137天

　　4、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。

　　A．上证A股指数

　　B．上证综合指数

　　C．上证100指数

　　D．上证红利指数

　　5、 投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。

　　A．口头委托

　　B．书面委托

　　C．电话委托

　　D．电脑委托

　　多项选择题

　　6、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。

　　A．建立健全各项规章制度

　　B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C．增强法治观念和合规意识

　　D．提高差错或纠纷的处理效率

　　7、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。

　　A．证券余额

　　B．账户注册资料

　　C．证券变更情况

　　D．资金余额

　　8、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。

　　A．佣金

　　B．过户费

　　C．印花税

　　D．风险保证金

　　9、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　10、证券清算、交收业务主要应遵循的原则是（ ）。

　　A．法人结算

　　B．逐笔交收

　　C．全额清算

　　D．钱货两清