证券从业分析真题

　　2016年证券从业考试就要考试了，那么同学们准备好了吗?下面yjbys为大家推荐的是《投资分析》的模拟考试题，希望对大家的复习有所作用!

　　单项选择题

　　1.预期收益水平和风险之间存在一种(　　)关系。

　　A.正相关

　　B.负相关

　　C.非相关

　　D.线性相关

　　2.证券投资技术分析理论的内容主要包括(　　)。

　　A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

　　B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论

　　C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

　　D.经济分析、行业分析、公司分析

　　3.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式不包括(　　)。

　　A.证券市场价格的变化

　　B.证券成交量的变化

　　C.证券的相关因素变化所经历的时间

　　D.公司经营业绩

　　4.投资价值守恒定律的提出者是(　　)。

　　A.奥斯本

　　B.威廉姆斯

　　C.费雪

　　D.法玛

　　5.相比之下，(　　)在证券投资分析中起着最为重要的作用。

　　A.市场效率的高低

　　B.信息的占有量

　　C.证监会的指导

　　D.媒体的宣传

　　6.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是(　　)。

　　A.国家发展和改革委员会

　　为适应证券行业的创新发展,保障发布证券研究报告业务的执业水平,组织证券分析师胜任能力考试,我会编制了《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》,现予发布试行。

　　第一部分业务监管

　　第一章 发布证券研究报告业务监管

　　第一节 资格管理

　　了解证券分析师执业资格的取得方式;熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。

　　第二节 主要职责

　　熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。

　　第三节 工作规程

　　掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

　　第四节 执业规范

　　掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

　　第二部分 专业基础

　　第二章 经济学

　　熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义;掌握市场均衡原理。

　　《投资分析》在证券从业资格考试中占着很重要的一部分，以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格《投资分析》测试题，欢迎学习参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.完全正相关的条件下，由证券A与证券B构成的组合线是连接这两点的(　　)。

　　A.直线

　　B.向左弯曲的曲线

　　C.折线

　　D.向右弯曲的曲线

　　2.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为(　　)。

　　A.5%

　　B.20%

　　C.15.5%

　　D.11.5%

　　3.一个只关心风险的投资者将选取(　　)作为最佳组合。

　　A.最小方差

　　B.最大方差

　　C。最大收益率

　　D.最小收益率

　　4.关于β系数，下列说法错误的是(　　)。

　　A.β系数是由时间创造的

　　B.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

　　C.β系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

　　D.β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

　　5.与市场组合的夏普指数相比。一个高的夏普指数表明(　　)。

　　A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差

　　证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。那么，显示由yjbys小编为大家整理的证券从业资格考试题型分析

　　1.证券从业改革后新大纲两科的'考试，题型题量是怎么样的?

　　改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。

　　题型为50道单选题，50道组合型选择题。

　　2.什么是组合型选择题?

　　答：类似于这样的试题：

　　证券公司代销金融产品，不得有(　　)。

　　I.采取正常宣传方式………

　　Ⅱ.采取抽奖………

　　Ⅲ.与客户分享投资………

　　Ⅳ.使用除证券公司………

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　3.新大纲考试的难度如何?

　　答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

　　(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。

　　(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。

　　单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

　　单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，

　　首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。

　　然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间把五本书都先看一遍，全盘性的理解为主，剩下的时间把书再精读一遍，把每个记忆性细小的知识点背下来。在到考场以后，在每科考试前，用几十分钟到一个小时的时间把书再翻一遍，最后记忆一下细节。

　　就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。

　　我觉得要考的话，一次最好全部都报，这几门的考试有很多知识点是重复的。五本书的全部内容是500的话，去除重复的知识点，可能只有250-300左右。而且考试的时候，考这一门，不少考题在另一门的书上有原话，不知道你们发现没有。

　　一、单项选择题

　　1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(　)和时间性方面的特点。

　　A. 价格的多变性

　　B.价值的不确定性

　　C.个股筹码的分配

　　D.流动性

　　2.(　)提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活　动的两个根本性问题。

　　A.尤金•法玛

　　B.奥斯本

　　C.马柯威茨

　　D.威廉姆斯

　　3.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为(　　)。

　　A.基本分析法

　　B. 技术分析法

　　C. 定性分析法

　　D.定量分析法

　　4.与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是(　　)。

　　A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强

　　B. 比较全面地把握证券的基本走势

　　C.应用起来比较简单

　　D.适用于周期相对比较长的证券价格预测

　　5.投资策略类型中，(　)投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

　　A.保守稳健型

　　B. 积极成长型

　　C. 稳健成长型

　　D.风险规避型

　　6.下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是(　　)。

　　A.失业率

　　B.个人收入

　　C. 货币供给

　　D.消费者预期

　　7.下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是(　)。

　　A.电视

　　B.广播

　　C.内部刊物

　　D.报纸杂志

　　一、单项选择题

　　1.在(　　)中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不　能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

　　A.半强势有效市场

　　B.强势有效市场

　　C.半弱势有效市场

　　D.弱势有效市场

　　2.(　　)对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。

　　A.基本分析流派

　　B.有效市场理论

　　C.个体心理分析

　　D.行为金融学

　　3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为(　)。

　　A.行为分析流派

　　B.技术分析流派

　　C.基本分析流派

　　D.学术分析流派

　　4.关于基本分析法，下列说法错误的是(　　)。

　　A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法

　　B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析

　　C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

　　D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据

　　5.基本分析法主要适用于(　)的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要　求不高的领域。

　　A.价格变动幅度大

　　B.收益率不稳定

　　C.行业稳定性高

　　D.周期相对比较长

　　6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与　市场价值的投资理念属于(　)。

　　导语：下面是小编为大家整理的关于证券从业资格考试的重要性以及其就业前景介绍。希望可以初步解答大家的疑问。更多具体信息请持续关注应届毕业生培训网!

　　一、什么是证券从业资格考试?

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，这就类似我们平时工作中要考的上岗证一样，拿着上岗证才可以工作。所以如果想要在证券行业发展，那么一定就要做好考证券从业资格证的准备。

　　二、证券从业考试难不难?

　　从考试科目数量上来讲，证券从业资格考试有5个科目：证券基础知识、证券交易知识、证券投资分析、证券投资基金以及证券发行与承销。对于学生来说，由于学习时间还是较为充足，通过也是不难的.，一般来说，基础知识是必考的，其余四门通过一科就可获得相应的从业资格证书，通过三门就能获得一级水平证书，五门全都通过可获得二级水平证书。

　　用心一点的考生想拿个从业资格证还是蛮容易的，所以大家要对自己有信心。但是要追求更高境界的就要付出点努力了，毕竟想成为一名证券投资分析师或是理财大师不是你能把书本分析透彻就可以的，要结合一些实践知识才行。所以很多人选择一边工作一边考证。这样既能满足对知识的需求又能在实践中发挥你的所学。

　　一、单项选择题

　　1.股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　2.(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　3.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.2

　　D.24

　　4.证券公司的设立应当经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.省级地方人民政府

　　5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.2

　　D.24

　　6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　7.证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　8.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　一、单项选择题

　　1.收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得(　　)罚金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。

　　①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

　　⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上