证券分析真题

　　一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

　　1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.证券监管部门

　　2.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.中国人民银行

　　3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

　　A.必须多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A.港币

　　B.美元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　【正确答案】D

　　【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

　　第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　【正确答案】A

　　【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

　　第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

　　一、单项选择题

　　1.证券交易市场通常分为(　　)和场外交易市场。

　　A.证券交易所市场

　　B.OTC市场

　　C.地方股权交易中心市场

　　D.A股市场

　　【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是(　　)。

　　A.虚拟货币

　　B.货币供给

　　C.名义货币

　　D.货币需求

　　【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。

　　3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(　　)。

　　A.A股账户

　　B.基金账户

　　C.期权账户

　　D.B股账户

　　【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。

　　4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(　　)优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A.低于市场价格的任意价格

　　B.高于市场价格

　　C.与市场价格相同的价格

　　D.低于市场价格的某一特定价格

　　【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

　　A.商业贷款

　　B.金融定价

　　C.货币发行

　　D.发展援助

　　第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

　　Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内

　　Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

　　Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

　　Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元

　　Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

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　　单选题

　　1.中央政府债券发行的是国债。

　　2.证券的风险性是指证券收益的(　　)，应该是选不确定性。

　　3.证券中，收入性证券比固定性证券(　　)，应该是选风险大、收益高。

　　4.证券市场是(　　)直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。

　　5.证券市场根据品种结构，可分为(　　)，应该选股票市场、债券市场......

　　6.交易所交易基金又称(　　)，应选ETF。

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的(　　)，答案是20%。

　　8.社会保障基金的资金来源，不包括(　　)，选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。

　　9.(　　)不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。

　　10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。

　　11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表(　　)。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。

　　一、单项选择题

　　1.证券交易市场通常分为(　　)和场外交易市场。

　　A.证券交易所市场

　　B.OTC市场

　　C.地方股权交易中心市场

　　D.A股市场

　　【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是(　　)。

　　A.虚拟货币

　　B.货币供给

　　C.名义货币

　　D.货币需求

　　【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。

　　3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(　　)。

　　A.A股账户

　　B.基金账户

　　C.期权账户

　　D.B股账户

　　【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。

　　4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(　　)优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A.低于市场价格的任意价格

　　B.高于市场价格

　　C.与市场价格相同的价格

　　D.低于市场价格的某一特定价格

　　【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　2、下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： C

　　【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。

　　3、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时间等情况。

　　4、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　2017年第一季度证券从业资格考试马上就要开始了。下面是yjbys小编为大家带来的2016年证券从业资格考试金融市场真题，欢迎阅读。

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A.港币

　　B.美元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　【正确答案】D

　　【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　本题 1 分

　　第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

　　本题 1 分

　　第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　本题 1 分

　　第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　【正确答案】A

　　每年报考----的人数都很多，为了帮助考生在考试中脱颖而出，下面是YJBYS小编为大家搜索整理的关于证券从业考试《基础知识》真题及答案解析，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!

　　1.一般情况下，下列证券中，(　　)是没有期限的。

　　A.封闭式基金

　　B.股票

　　C.国库券

　　D.可转换公司债券

　　[答案]B

　　[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。

　　2.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.支配公司财产的权利

　　B.营销权

　　C.基本权利和义务

　　D.特种经营权

　　[答案]C

　　[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　3.(　　)是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　[答案]B

　　[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)风险性;(3)流动性;(4)永久性;(5)参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　4.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。

　　资产证券化业务部

　　1.资产支持证 券与一般债 券的主要区别是什么?

　　2.个人住房信 贷支持证 券(mbs)面临的主要风险和解决机制。

　　3.cds的'基本原理和定价机制。

　　4.英译中(资产证券化)

　　5.中译英(资产证券化)

　　6.给定一个离散变量，用最大似然法估计。

　　债 券部

　　分为三部分：

　　一、行测：常规的数字推理和一些简单的数学题，还有一些比较难的推理题;

　　二、主观题：专业方面的，比如capm的理论假设，模型及主要观点，论述

　　商行、保险对债券的需求等五个题中选做两个;

　　三、案例策划，(已经事先通知大家带电脑)关于债务结构、偿债能力、债务结构优化

　　及债务融资。

　　需要做一个excel模型，然后做一个ppt,时间两个小时。