证券交易考试试题

　　一、单项选择题：

　　中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托价格限制

　　C.委托订单的数量

　　D.买卖证券的方向

　　2.证券交易竞价原则是(　　)。

　　A.价格优先，时间优先

　　B.价格优先，客户优先

　　C.价格优先，数量优先

　　D.时间优先，数量优先

　　3.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.拍卖竞价

　　B.集合竞价

　　C.招标竞价

　　D.连续竞价

　　4.证券交易所的交易席位实质包含了(　　)的含义。

　　A.经营权限

　　B.席位资格

　　C.交易资格

　　D.基金账户

　　5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海证券交易所于(　　)正式开业。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)识别。

　　A.委托人

　　B.密码

　　C.营业部

　　D.受托人

　　8.证券指数的编制遵循(　　)原则。

　　A.公平竞争

　　B.公开透明

　　C.公开、公平、公正

　　D.客户优先

　　9.上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为(　　)。

　　A.定期交易系统

　　B.报价驱动系统

　　C.指令驱动系统

　　D.连续交易系统

　　2.下列属于基础性金融产品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.债券

　　D.可转换债券

　　3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有(　　)。

　　A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

　　4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有(　　)。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.以通过交易获取标的物为目的

　　D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

　　5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增发上市的股票

　　B.暂停上市后恢复上市的股票

　　C.首次公开上市发行的股票

　　D.连续竞价阶段交易的股票

　　6.非柜台委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工电话委托

　　B.网上委托

　　单项选择题

　　1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(　　)。

　　A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

　　B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

　　C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

　　D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)

　　3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易专用证券结算账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　4.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(　　)计算。

　　A.净值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.发行价格

　　5.证券公司应当在每一月份结束后(　　)个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

　　一、单项选择题

　　1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写(　　)，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　A.《自然人证券账户注册申请表》

　　B.《机构证券账户注册申请表》

　　C.《证券账户注册资料查询申请表》

　　D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

　　2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原(　　)。

　　A.证券账户冻结证明

　　B.证券账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.资金账户结算证明

　　3.在(　　)，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.犹豫阶段

　　D.最终行为阶段

　　4.(　　)是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

　　A.客户服务

　　B.客户咨询

　　C.客户招揽

　　D.客户反馈

　　5.发行人和主承销商应在网上发行申购日(　　)个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数。

　　单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.1992年年初，人民币特种股票即B股在(　　)证券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.纽约

　　2.新中国证券市场的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(　　)的债券。

　　A.优先股

　　B.B股

　　C.另一种证券

　　D.基金

　　4.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪商信用而进行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.资金

　　D.保证金

　　5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币(　　)元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　6.证券市场的稳定性可以用(　　)来衡量。

　　A.市场指数的风险度

　　B.市场价格的风险度

　　C.市场价格的波动性

　　D.市场指数的波动性

　　7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取(　　)为成交价。

　　A.中间价

　　B.距前收盘价最近的价位

　　C.可实现最大成交量的价格

　　D.使未成交量最小的申报价格

　　单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)上海证券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(　　)。

　　A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　B.从证券登记结算公司的收益中提取

　　C.从证券登记结算公司的资本金中提取

　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是(　　)。

　　A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

　　B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

　　C.投资者是买卖证券的主体

　　D.投资者是买卖证券的客体

　　4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(　　)审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　5.提高市场透明度是加强证券市场(　　)的重要措施。

　　A.流动性

　　B.稳定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

　　一、单项选择题

　　(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其(　　)。

　　A. 信用卡账户

　　B. 交易结算资金账户

　　C. 银行定期储蓄账户

　　D. 证券账户

　　(2)下列不属于证券经纪业务风险的是(　　)。

　　A. 合规风险

　　B. 管理风险

　　C. 技术风险

　　D. 市场风险

　　(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是(　　)。

　　A. 现券的市场价格

　　B. 现券的年利率

　　C. 回购期限

　　D. 资金的年收益率

　　(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括(　　)。

　　A. 签署《风险揭示书》《客户须知》

　　B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》

　　C. 开立证券交易资金账户

　　D. 分享投资收益，承担投资损失

　　(5)中国结算公司一般在每(　　)收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期二

　　C. 星期三

　　D. 星期五

　　(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过(　　)代理派发各上市公司的股息、红利业务。

　　A. 上市公司

　　B. 商业银行系统

　　C. 社会中介机构

　　D. 交易清算系统

　　(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 (　　)，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A. 证券公司

　　B. 商业银行

　　证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。下面是由小编为大家分享相关试题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

　　1.证券清算业务主要是指(　　)。

　　A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

　　B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

　　C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

　　D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

　　答案：C

　　2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(　　)。

　　A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

　　答案：C

　　3.投资者一般由(　　)代为办理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算机构

　　C.上市公司 D.证券经纪商

　　答案：D

　　4.证券交易过程中，财产的实际转移是在(　　)时。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到账

　　答案：C

　　5.清算与交收最根本的区别在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

　　C.清算与交收都分为证券与价款两项

　　D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

　　一、多项选择题

　　1.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

　　A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

　　B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

　　C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

　　D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正

　　2.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。

　　A.相互促进

　　B.相互制约

　　C.证券发行是证券交易的前提

　　D.证券交易有利于证券发行的顺利进行

　　3.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

　　A.认购方式不同

　　B.发行价格的确定方式不同

　　C.认购成功者的确认方式不同

　　D.承销方式不同

　　4.股权登记变更的种类有( )。

　　A.交易性变更

　　B.账户挂失变更

　　C.非交易性变更

　　D.托管券商变更

　　5.证券账户管理的内容包括( )。

　　A.证券账户的开立

　　B.证券账户挂失补办

　　C.证券账户合并

　　D.非交易过户

　　6.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

　　一、单项选择题

　　1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

　　A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　2.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

　　A.货币政策

　　B.财政政策

　　C.产业政策

　　D.价格政策

　　3.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

　　A.市场总监

　　B.总经理

　　C.会员部

　　D.会员大会常委会

　　4.不属于限价委托的特点的是( )。

　　A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　B.市价与限价一致时才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.没有价格上的限制

　　5.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。

　　A. 自营席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.专用席位

　　6.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

　　A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先、价格优先"的原则进行申报竞价