证券交易考试真题

　　一、单项选择题：

　　中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托时效限制

　　B.委托价格限制

　　C.委托订单的数量

　　D.买卖证券的方向

　　2.证券交易竞价原则是(　　)。

　　A.价格优先，时间优先

　　B.价格优先，客户优先

　　C.价格优先，数量优先

　　D.时间优先，数量优先

　　3.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.拍卖竞价

　　B.集合竞价

　　C.招标竞价

　　D.连续竞价

　　4.证券交易所的交易席位实质包含了(　　)的含义。

　　A.经营权限

　　B.席位资格

　　C.交易资格

　　D.基金账户

　　5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海证券交易所于(　　)正式开业。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)识别。

　　A.委托人

　　B.密码

　　C.营业部

　　D.受托人

　　8.证券指数的编制遵循(　　)原则。

　　A.公平竞争

　　B.公开透明

　　C.公开、公平、公正

　　D.客户优先

　　9.上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　一、多项选择题

　　1.股票交易中的竞价方式主要有________。

　　A. 口头竞价

　　B. 书面竞价

　　C. 集中竞价

　　D. 连续竞价

　　E. 电脑竞价

　　2.债券的种类主要有________。

　　A. 政府债券

　　B. 公司债券

　　C. 金融债券

　　D. 地方政府债券

　　E. 福利债券

　　3.关于基金交易的说法正确的是________。

　　A. 基金有封闭式基金和开放式基金之分

　　B. 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

　　C. 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

　　D. 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

　　E. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

　　4.在实践中，金融期货主要种类有________。

　　A. 国债期货

　　B. 利率期货

　　C. 股票价格指数期货

　　D. 商品期货

　　E. 外汇期货

　　5.证券交易场所的作用在于________。

　　A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

　　B. 为各种证券交易提供公开 、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

　　C. 实施公开、公正和及时的信息披露

　　D. 为各种证券提高流动性

　　E. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

　　6.下列属于交易所会员义务的是________。

　　一、多项选择题

　　1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。

　　A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

　　B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

　　C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市

　　2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真实

　　C. 准确

　　D. 完整

　　E. 公开

　　3.股票交易中的竞价方式主要包括 。

　　A. 口头竞价

　　B. 书面竞价

　　C. 电报竞价

　　D. 信函竞价

　　E. 电脑竞价

　　4.公平原则是指 。

　　A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

　　B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

　　C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

　　D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

　　E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

　　一、多选选择题

　　1.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

　　A. 证券出售者

　　B. 证券持有方

　　C. 融资者

　　D. 资金需求者

　　E. 证券供给者

　　2.目前，我国开展回购交易业务的场所有 ( )。

　　A. 商业银行柜台

　　B. 上海证券交易所

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 地方证券交易所

　　E. 全国银行间同业市场

　　3.以下说法正确的是 ( )。

　　A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券

　　B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行

　　C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

　　D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

　　E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

　　4.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 ( )。

　　A. 证券回购的券种

　　B. 证券回购的交易时 间

　　C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

　　D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

　　E. 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量

　　5.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 ( )。

　　多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为(　　)。

　　A.定期交易系统

　　B.报价驱动系统

　　C.指令驱动系统

　　D.连续交易系统

　　2.下列属于基础性金融产品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.债券

　　D.可转换债券

　　3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有(　　)。

　　A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

　　4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有(　　)。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.以通过交易获取标的物为目的

　　D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

　　5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增发上市的股票

　　B.暂停上市后恢复上市的股票

　　C.首次公开上市发行的股票

　　D.连续竞价阶段交易的股票

　　6.非柜台委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工电话委托

　　B.网上委托

　　单项选择题

　　1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(　　)。

　　A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

　　B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

　　C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

　　D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)

　　3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易专用证券结算账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　4.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(　　)计算。

　　A.净值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.发行价格

　　5.证券公司应当在每一月份结束后(　　)个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

　　多项选择题

　　1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 ( )。

　　A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

　　B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

　　C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市

　　2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。

　　A. 充分

　　B. 真实

　　C. 准确

　　D. 完整

　　E. 公开

　　3.股票交易中的竞价方式主要包括 ( )。

　　A. 口头竞价

　　B. 书面竞价

　　C. 电报竞价

　　D. 信函竞价

　　E. 电脑竞价

　　4.公平原则是指 ( )。

　　A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

　　B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

　　C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

　　D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

　　E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 ( )。

　　一、单项选择题

　　1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写(　　)，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　A.《自然人证券账户注册申请表》

　　B.《机构证券账户注册申请表》

　　C.《证券账户注册资料查询申请表》

　　D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

　　2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原(　　)。

　　A.证券账户冻结证明

　　B.证券账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.资金账户结算证明

　　3.在(　　)，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.犹豫阶段

　　D.最终行为阶段

　　4.(　　)是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

　　A.客户服务

　　B.客户咨询

　　C.客户招揽

　　D.客户反馈

　　5.发行人和主承销商应在网上发行申购日(　　)个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数。

　　单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.1992年年初，人民币特种股票即B股在(　　)证券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.纽约

　　2.新中国证券市场的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(　　)的债券。

　　A.优先股

　　B.B股

　　C.另一种证券

　　D.基金

　　4.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪商信用而进行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.资金

　　D.保证金

　　5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币(　　)元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　6.证券市场的稳定性可以用(　　)来衡量。

　　A.市场指数的风险度

　　B.市场价格的风险度

　　C.市场价格的波动性

　　D.市场指数的波动性

　　7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取(　　)为成交价。

　　A.中间价

　　B.距前收盘价最近的价位

　　C.可实现最大成交量的价格

　　D.使未成交量最小的申报价格

　　单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.(　　)上海证券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(　　)。

　　A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　B.从证券登记结算公司的收益中提取

　　C.从证券登记结算公司的资本金中提取

　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是(　　)。

　　A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

　　B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

　　C.投资者是买卖证券的主体

　　D.投资者是买卖证券的客体

　　4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(　　)审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　5.提高市场透明度是加强证券市场(　　)的重要措施。

　　A.流动性

　　B.稳定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位